政府补贴与企业研发——基于R&D溢出效应的经验研究

现代社会的技术进步主要通过企业的研发行为实现,但是R&D溢出效应会对企业的研发决策造成影响。本文使用永续盘存法对我国工业企业的溢出效应进行了度量,在此基础上,本文使用中国工业企业数据库中2006年和2007年的企业数据,检验了R&D溢出效应对于我国工业企业研发决策的影响以及补贴收入和溢出效应之间的联动关系。检验结果显示:当R&D溢出效应较小时,其对于企业研发投入具有正向的促进作用,但是在R&D溢出效应达到一定程度之后,其对于企业研发投入的抑制作用会逐渐显现出来;一定规模的补贴收入可降低溢出效应的边际作用,从而帮助企业克服溢出效应的负面影响,促进企业的研发投入。

基于产业和区域层面的R&D溢出效应分析——以区域间投入产出模型为例

R&D活动对地区经济增长产生着举足轻重的作用,在产业间和区域间存在着溢出效应。笔者分析了R&D在产业和区域间的技术扩散强度,同时计算了技术乘数。研究结果显示,技术乘数较小的部门生产技术,而技术乘数较大的部门使用技术,R&D溢出主要从技术生产部门流向技术使用部门;各区域的产业技术结构具有一定的相似性。

我国不同产业R&D溢出效应现状分析

我国高新产业和传统产业R&D投入产出具有劳动投入影响大、资本投入为主要途径的基本特点,表明强度越来越大。近年来,我国R&D经费投入呈"S"形变化,用Logistic增长曲线对研发溢出进行拟合,运用R&D经费投入强度的空间矩阵分析若干支柱产业,表明虽然新兴产业发展快,贡献大,但传统产业仍占比高收益大。

空间计量经济视角下的中国工业行业R&D溢出效应研究

R&D的溢出在工业行业普遍存在,利用空间面板回归模型对37个工业行业R&D溢出进行了测算,发现空间自相关系数为0. 912 9,说明行业之间的R&D溢出形成了较强的空间依赖作用以及正的R&D溢出效应。研究表明,高—低和低—高行业间溢出居主导地位,行业之间的个体差异是影响溢出效应行业分布格局的主要因素。科技人员生产效率的提高和相似行业间集聚效应的深入能优化R&D溢出效应。

关于R&D溢出效应的文献综述

知识经济的飞速发展使得创新对经济增长的作用越来越明显,而R&D活动作为创新的主要源泉,又是技术知识生产不可或缺的过程。在此背景下,本文首先对R&D作以界定,然后系统梳理了关于R&D溢出效应的相关文献,总结得出关于R&D溢出效应的研究大体可以分为两类:基于产业层面的R&D溢出效应和基于空间层面的R&D溢出效应。产业间的R&D溢出效应主要实现途径是通过产业关联,即上游产业增加R&D投入研发、创新新产品、提升产品质量,从而在把产品供应给下游产业时,带动下游产业的产品的质量改善。而空间的R&D溢出效应的实现形式是通过地区之间的贸易、资本流动等。最后对国内外相关的研究进行一定的评价和建议。

不同类型环境规制对国际R&D溢出效应的影响比较研究——以长江经济带为例

基于2003~2014年长江经济带的省际面板数据探讨了不同类型的环境规制对国际R&D溢出效应的影响,通过熵值法客观赋权,构建命令控制型、市场激励型和自愿参与型3种环境规制指数,进一步考察了不同类型的环境规制对国际R&D溢出的影响。研究表明:(1)环境规制对国际R&D溢出水平呈现"反N型"曲线关系,虽然类型不同,但随着环境规制强度不断提升,国际R&D溢出效应均呈现先下降、后上升、再下降的趋势;(2)不同类型的环境规制对国际R&D溢出的作用具有异质性,当前在长江经济带发挥作用的主要是命令控制型和市场激励型环境规制,自愿参与型环境规制对国际R&D溢出效应的激励作用尚未完全显现。结论在一定程度上印证了"波特假说"在开放条件下也是成立的,最后依据上述结论提出了相应的政策建议。

下游制造商R&D存在溢出效应时供应商的价格策略研究

针对供应链R&D投资套牢问题,以博弈论为工具,在一个两层供应链系统中,研究下游制造商从事成本节约型R&D时上游供应商的批发价格策略。主要考虑了供应商在保持批发价格灵活性和承诺批发价格下制造商的创新投资以及产量决策。研究表明,无论溢出水平多大,供应商承诺批发价格都会导致制造商R&D投资和产品产量的增加,但无论在哪种价格策略下,制造商的R&D投资和产品产量都是溢出水平的减函数。

研发投入、行业内R&D溢出与自主创新效率——基于中国高技术产业的面板数据(1999—2007)

运用高技术产业1999—2007年13个三位码行业面板数据,定量评估内资企业自身研发投入及行业内R&D溢出对该行业自主创新效率的影响机制,结论为:该行业内资企业自身R&D资本投入和研发人员投入对其创新产出的提高具有显著的促进作用;高技术产业总体的国内技术购买、技术引进及外资企业本土化R&D投入通过研发创新领域相互竞争机制对该行业自主创新效率存在显著正向溢出效应。在消化吸收能力较强的行业中,行业总体国内技术购买水平对内资企业创新产出存在负向R&D溢出效应。

自主R&D、国际R&D技术溢出与基础设施

网络效应的存在使以交通和通讯为代表的基础设施能够促进自主R＆D能力以及国际R＆D技术溢出效应的提高。使用1994—2012年中国省际面板数据检验了各地区自主R＆D资本以及国际R＆D资本对全要素生产率的溢出效应，发现自主R＆D能力以及国际R＆D技术溢出效应在不同地区间存在明显的差异性。在此基础上，利用面板平滑转换模型（PSTR），以交通和通讯基础设施为转换变量，测算了引发自主R＆D能力和国际R＆D技术吸收能力变化的基础设施的门限特征。检验结果验证了门限效应的存在，并表明各地区在大力发展和完善通讯基础设施的同时，应根据本地的实际情况发展交通基础设施。

产业间R&D溢出对创新产出的动态效应研究——基于上海市大中型工业企业的实证研究

借鉴国内外文献,将产业间R&D溢出效应的资金来源划分为政府资金和企业资金。结合技术相近性概念,对上海市大中型企业溢出可能性进行排序,通过运用动态面板数据模型系统矩估计方法,考察内生性创新努力、产业间政府资助R&D溢出效应和产业间企业R&D投入溢出效应对企业创新产出的影响。结果表明:前一期、二期的创新产出对当期创新产出影响为显著的正效应;企业内生创新努力程度对企业创新产出也为显著正效应;产业间企业R&D投入溢出效应对创新产出表现为弱的技术负外部性,产业间政府资助R&D溢出效应对创新产出表现为显著的正向溢出效应。

三种R&D溢出与本地企业技术创新——基于我国高技术产业的经验分析

本文基于1995—2005年我国16个四位码高技术产业中大中型企业的面板数据,借助Pakes&Griliches提出的专利生产函数,对三种R&D溢出与我国本地企业技术创新的关系进行了实证分析。本文的分析结果表明:外商投资企业R&D溢出是促进我国本地企业技术创新的主要外部力量,且与我国本地企业自身R&D活动之间存在互补关系;技术引进、购买国内技术等R&D溢出没有对我国本地企业技术创新能力的提高产生积极的促进作用;在消化吸收能力较强的行业中,我国本地企业技术引进的负溢出效应得到了明显的改善。本文还依据上述分析结果,提出了若干加快提升我国本地企业技术创新能力的政策建议。