中国区域绿色生产效率研究——基于三阶段Undesirable-SBM与空间杜宾模型

改革开放以来我国经济高速发展,但环境却遭受到了严重的破坏。党的十九大报告指出,我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段,必须贯彻绿色发展理念实现可持续发展。因此,研究我国绿色生产效率具有极强的现实意义。以2008—2017年十年的数据为基础,对中国30个省(区、市)的绿色生产效率进行测度,研究发现大部分省份的绿色生产缺乏效率,且东部地区效率最低。利用SFA分析环境变量对绿色生产效率的影响发现,各省份效率的失真主要受到管理无效率的影响,在剔除环境变量的影响之后,各省份的效率都有了不同程度的上升。最后通过空间杜宾模型估计得出,地区生产总值对本地区绿色生产效率和周边地区的绿色生产效率都具有一定的正向影响;政府一般预算收入对本地区绿色生产效率具有正向影响作用但不显著,对周边地区的绿色生产效率具有显著的负向影响;外商直接投资对本地区的绿色生产效率具有显著的正向影响,但对周边地区的溢出效应效果非常微弱;城镇化率对本地区和周边地区绿色生产效率具有显著的负向影响作用。综合以上分析,本研究认为,各省份应当协调发展、制定规划以避免造成部分区域的效率提升但整体效率下降的情况。

基于DEA-SBM模型的中国地区环境效率研究

文章回顾了非期望产出处理的相关DEA模型，从理论和实证两方面证明SBM模型处理非期望产出的合理性和优点，用此模型处理非期望产出测算了1990-2006年我国各省区环境效率，并将其与CCR模型得到的不含污染变量情况下的效率情况加以对比，分析了我国区域环境效率状况、差异以及演进规律。政策含义表明，在兼顾欠发达地区经济增长与环境保护的同时，对发达地区实行较严格的环境规制政策，对落后地区可以考虑实行向发达地区购买排污权的方式，逐步解决落后地区经济效率的提升与环境保护相矛盾的两难局面。

基于SBM-DEA模型的云南农村生态扶贫项目绩效评价研究

文章分析并界定了农村生态扶贫的概念,提出云南省实施精准扶贫的关键在于生态扶贫效率低下,因而有必要对影响农村生态扶贫项目效率的投入和产出进行分析,以便提出改进云南省农村生态扶贫效率的对策建议。基于此,考虑到非期望产出,文章构建了农村生态扶贫项目效率评价指标体系,采用非径向、非角度的SBM-DEA模型,利用云南省4个州市共27个县进行实地调查所搜集的数据,对这27个县的生态扶贫项目绩效进行实证分析,最后给出政策建议。

中国工业环境效率的区域差异及其空间相关性分析——基于SBM—Undesirable模型和Moran's I统计量

本文采用SBM—Undesirable模型测度了中国30个省(市)2000—2010年的工业环境效率,并通过Moran's I统计量对其空间相关性进行了分析测算。结果表明,总体上,2000—2010年全国大部分省(市)工业环境效率值逐年下降;分区域来看,中部、西部和东北部地区工业环境效率普遍较低,且与东部沿海地区存在明显差距;从各省(市)来看,北京、上海、山东、广东、海南、黑龙江等6地区工业环境效率为1,而山西、四川、重庆、内蒙古等4地区工业环境效率均在0.3以下,工业发展与环境关系严重失衡。同时,本文研究也证实了中国各区域工业环境效率的演化呈现出高度的空间稳定性。因此,政府应根据区域间的空间差异性有针对性地制定区域协调发展政策,推进形成跨区域间良好的环境合作机制,才能达到经济发展与环境保护的双赢。

基于改进DEA模型的能源企业碳减排效果评估分析

为提高大型能源企业的碳减排效率评估准确性与合理性,解决评估过程中存在的期望产出与非期望产出比例变化、非期望产出、动态变化、模糊投入的不确定问题,利用超效率SBM DEA模型、Malmquist指数和区间二型模糊数,构建改进DEA模型对碳减排效率进行评价,并对某电力能源集团进行2020—2022年度碳排放效率评价。结果表明,2020—2021年,得益于规模效率的提升,该集团碳减排效率呈上升趋势,但平均纯技术效率和技术进步均有所降低;2021—2022年,受集团重组和生产计划调整的不合理性,导致集团碳减排效率降低,但纯技术效率和技术进步率有所提升;华中地区碳减排效率整体上均呈上升趋势,但还是要注意缩减不必要的生产规模,同时加强碳管理水平投入要素的管理;华东地区碳减排效率变化很小(均在1左右),需要寻找碳排放突破点以提升整体生产率;华北地区碳减排效率由上升转为降低,需要重视企业管理和生产组织结构的改革;西北地区碳减排效率由上升转为下降,需要重视企业管理,同时淘汰落后产能;东北地区碳减排效率由上升转为下降低,需要对落后产能进行淘汰。

我国省级环境规制的SE-SBM效率研究

基于SE-SBM模型的基本框架,将环境影响作为规制的非期望产出纳入计算过程。除了考虑物力、资本等基础要素外,还将相关环境政策作为规制投入的重要方面。通过环境规制——工业污染治理效率评价指标体系和聚类DEA分析法,实现了对我国环境规制效率的综合度量,并就31个省份的环境规制效率进行横向和纵向上的排序比较。结果表明,与2005年的"分散式"结构不同,2010年的聚类分布相对集中,说明在环境规制的作用下,各个地区的工业行业均得到显著影响,但仍有部分西部地区亟需加强。聚类单元之间效率差异不大,说明"十一五"期间我国不同地区在环境规制效率上的相对差异减少并趋于稳定。总体上看,随着我国对工业污染问题的日益关注,31个省份在环境规制投入和产出上均取得一定增长,但规制综合效率尚未达到最有效水平,资源配置能力仍然不足,产出效益有待提升和挖掘。

基于两阶段Super-NSBM模型的城市生态福利绩效评价研究

如何在生态门槛内为城市居民实现福利水平的持续提升即城市生态福利绩效的提高是城市生态文明建设和可持续发展的根本要求和必然选择。本文从生态福利视角出发,基于DEA方法构建城市生态福利绩效评价指标体系,并运用两阶段考虑非合意产出的Super-NSBM模型和DEA窗口分析法测算了中国35个主要城市2011—2015年的生态福利绩效,将生态福利绩效分解为生态经济效率和经济福利效率两阶段,打开城市生态福利转化过程的“黑箱”,并通过冗余度分析为各城市指明效率改进的方向。研究发现:“十二五”期间,我国35个主要城市的整体生态福利绩效水平不高,且城市之间差异较大,总体上未能实现DEA有效,但近几年呈现出逐年改善的利好趋势。分阶段效率来看,第二阶段的经济福利效率高于第一阶段的生态经济效率,生态经济效率偏低是导致整体生态福利绩效水平不高的主要原因。分区域来看,城市生态福利绩效综合水平呈现出“中部最高、东部次之、西部最低”的态势。与传统的单阶段(“黑箱”评价)视角下考虑非合意产出Super-SBM模型相比,两阶段视角下基于考虑非合意产出的超效率网络SBM模型的测算结果精确度更高,再次验证了本文选取该模型的合理性。为提高城市生态福利绩效,促进城市生态文明建设与可持续发展,提出低效率城市应加快产业结构转型、发展绿色生态产业;有效推进京津冀城市群协同发展;建设公共交通导向的紧凑型低碳城市等建议。

我国工业行业碳排放效率实证研究——考虑非期望产出SBM超效率模型与DEA视窗方法的应用

运用考虑非期望产出SBM超效率模型,以及数据包络分析(DEA)视窗方法,测算我国工业行业2012-2016年的碳排放效率,并划分成高、中、低效率水平探讨行业差异性,然后检验环境规制、技术创新对工业行业整体碳排放效率的影响。研究结果表明:近年来我国工业行业的碳排放效率整体水平较低,呈现出不稳定的状态;低效率水平行业占绝大多数,高效率水平行业占比较低;环境规制可以通过促进企业提高技术创新水平,以改善碳排放效率,行业市场容量、行业所有制结构的提高可以有效提升碳排放效率,禀赋结构与碳排放效率有负相关关系,企业规模对碳排放效率的作用并不显著。

基于非期望产出SBM区间DEA模型的第三方物流供应商评价

文中首先建立了既考虑非期望产出,又考虑非准确区间值的,适合第三方物流供应商评价的,非期望产出SBM区间DEA模型,然后,基于所提出的模型,并应用改进的区间效率排序方法,对国内某大型汽车制造企业轮胎第三方物流供应商进行了有效排序,为企业选择最合适的第三方物流供应商提供了决策参考。

雾霾约束下中国省际区间环境技术效率研究——基于SBM-Undesirable区间模型的面板数据分析

文中首次将雾霾纳入环境技术效率研究框架,构建了考虑非期望产出的SBM区间模型,测算了2001-2012年雾霾约束下中国省际区间环境技术效率。结果表明:1)中国整体区间环境技术效率不高且在逐渐下降。区间DEA部分有效、有效、无效省份数依次减少。2)东、中、西部地区区间环境技术效率差异显著,具有明显的不平衡发展态势。3)横截面各省市区间环境技术效率差异明显,具有较大提升空间;纵向时序各省市区间环境技术效率有效年份较少,且有效性省份数呈减少态势。所得评价结果能够反映出中国省际区间环境技术效率真实水平,并可为中国雾霾治理提供决策参考。

基于非期望产出视角的土地利用效率分析——以河北省为例

论文选取河北省11个市级单元作为研究对象,以2008-2021年为研究阶段,以产出为导向,运用非期望产出超效率SBM-DEA模型和Malmquist指数模型,对河北省市级单元土地利用效率进行静态与动态分析。研究表明:在静态的角度下,河北省市级单元2008—2021年平均土地利用效率为0.895,整体处于中高效率水平,且市级之间效率值差异较大;在动态角度下,河北省市级单元土地利用效率呈增长趋势,平均增幅为3.3%,有3个时间段效率呈负增长趋势,是由于技术变化出现下降所造成的。文章为改善土地利用效益低下、完善产业形态和资源配置转型、优化生产要素投入提供有力支撑。

资源环境约束下的省区物流效率测度研究--基于异质性和空间自相关分析

为研究不同省区之间物流效率的差异,基于不同省区生产技术的异质性考虑,构建物流效率的综合评价指标体系,运用共同前沿非期望产出超效率SBM模型,对中国2006-2017年资源环境约束下的物流效率进行测量,并将测量结果按照东部、中部、西部进行物流利用无效率分解和空间相关性分析。研究结果表明:在共同前沿下,资源环境约束下东、中、西部的物流效率值分别为0.801、0.474和0.352,各区域之间有很大改善潜力。中部和西部的技术落差率偏低,相关省区的物流效率被低估。东、中、西部均存在不同程度的管理无效率,其中影响中、西部物流无效率主要是技术无效率。两种不同前沿下的群组都呈现“强集聚性”向“弱集聚性”转变的趋势,这与我国当前打造高集聚度的区域性中心城市的发展方向相违背。相关部门需要进一步改善管理水平以减少物流效率的损失;提高物流技术水平以减少物流行业的能源消耗;推进区域交通枢纽的建设以完善物流行业的发展基础;创新区域协同发展战略以加快物流行业的转型升级。

一种改进的环境效率评价ISBM-DEA模型及其算例

期望产出的生产过程通常伴随着对环境造成一定程度破坏的副产品的生成,但经典的DEA模型很难解决考虑非期望产出的效率评价问题。本文给出了一种改进的环境效率评价ISBM-DEA模型,并构造一个算例,将这一改进的模型与环境评价经典模型SBM的评价结果进行对比,结果表明新模型的计算结论和使用SBM得到的效率评价值相关程度很高,而且比SBM模型更加注重非期望产出对生产效率的影响,说明此模型具有更为广泛的应用价值。

基于J-SBM三阶段DEA模型的区域低碳创新网络效率研究

针对创新驱动发展战略下我国区域低碳创新网络发展面临的可持续转型增长的问题与挑战以及外部环境对效率影响作用,构建包含非期望产出的区域低碳创新网络效率评价体系,基于我国2006—2015年区域面板数据,利用改进的J-SBM三阶段DEA模型测算区域低碳创新网络效率,探讨环境因素和随机干扰对区域低碳创新网络效率的影响机理以及低碳创新网络的生产模式,在方法和内容上揭示我国低碳创新网络发展面临的挑战形势中的"黑箱"。研究表明:环境因素和随机干扰对投入松弛变量的影响存在异质性,且在未考虑环境因素和随机干扰时绝大多数地区的低碳创新网络效率被低估;我国区域低碳创新网络效率呈稳步上升态势,北京、上海两个地区位于效率的前沿面上,大多数地区仍有较大的提升空间;我国区域低碳创新网络的生产模式位于"低投入低效率"象限的比例最大。

厦漳泉城市群生态效率评价

为提高厦漳泉城市群生态效率,促进未来厦漳泉城市群在保障生态效率的基础上发展经济,推动厦漳泉城市群及中国新型城市化和工业化的发展,以福建省厦漳泉城市群的生态效率为研究对象,以2010—2021年为时间尺度,运用传统DEA模型和Undesired SBM模型对厦漳泉城市群生态效率进行多维角度评价研究,研究数据得出:厦漳泉城市群的规模发展效率及生态效率水平较高,处于生态效率不均衡状态;厦漳泉城市群生态环境保护投入未充分有效转换成相应的生态效益;在工业排放非期望产出约束下,3市生态效率良好。最后,以研究数据结果为基础,对厦漳泉城市群生态效率的有效提高和均衡发展提出相应建议:厦漳泉3市在针对各自生态投入及产出现存问题进行调整的同时,应加强城市群内城市间的生态协作。

绿色能源效率视角下“一带一路”沿线国家类型识别——基于俱乐部收敛方法

本文基于三阶段全局非期望产出的SBM模型与俱乐部收敛方法,对2002-2013年“一带一路”沿线40个国家的能源效率及收敛性进行了测算。研究发现:(1)沿线国家总体的综合效率、纯技术效率、规模效率在修正后分别提升14.8%、5.8%、6.6%,表明沿线国家需要完善外部环境与优化经济结构,提高能源效率;(2)产业结构、对外开放程度、基础设施是影响能源效率的重要因素,沿线国家需要加大工业投入、优化能源贸易、完善航空基建;(3)沿线国家形成6个俱乐部分别收敛,且经济结构与外部环境对6个俱乐部影响不一,表明各俱乐部间存在差异,各俱乐部内成员需采用差异性政策提高效率;(4)俱乐部收敛结果与“六大经济走廊”分组差异较大,各俱乐部效率均值形成一组范围在0.456和1.000之间的效率阶梯,为沿线各国提供了新的效率评价依据。本文为提高国际能源效率提供了理论支持。

中原经济区城市发展效率及其时空分异特征研究

中原经济区是实施区域协调发展国家战略的重要组成部分,基于5省30个地级市的面板数据,构建考虑非期望产出的SBM-DEA超效率模型,测算了中原经济区城市发展效率,探讨了中原经济区城市发展效率的Malmquist-Luenberger指数及其分解特征,研究了总体空间分异状态。结果表明:各个城市发展效率存在明显的异质性,Malmquist-Luenberger指数及其分解值整体不高,发展方式仍未发生根本性转变,资源环境压力过大。中原经济区城市发展效率只在个别年份显现非常弱的集聚分布空间格局,郑州和洛阳等中心城市功能不强,难以通过“涓滴效应”成为带动中原经济区发展的动力源。

四川省全要素能源效率差异分析

首先根据1999—2016年四川省各地区的面板数据,采用Undesirable-SBM-windows-DEA模型测算了四川省各州市的全要素能源效率,研究发现:四川省全要素能源效率在1999—2016年呈"N"+"W"趋势,各经济区之间的能源效率差异较大,并且呈现成都最高、中部次之、川西紧随、川南川东北垫底的态势;不同能源种类能源效率平均水平差距较小,但煤炭和天然气全要素能源效率波动较大;不同地区、不同种类全要素能源效率差距悬殊,其中煤炭、石油、天然气和电力全要素能源效率最高的地区均在雅安,煤炭、石油和电力全要素能源效率最低的地区均在乐山,天然气全要素能源效率最低的则在广元。最后,提出了提高能源效率的具体建议。

中国全要素能源效率评价研究——基于不可分的三阶段DEA模型

在中国经济增长和节能减排双重目标下,科学评价全要素能源效率并提出合理的发展对策具有十分重要的意义。本文考虑了指标之间的不可分性,使用NUSBM模型和ML指数测算了中国30省份2005-2015年的全要素能源效率,同时采用三阶段NUSBM-ML指数将环境因素和随机因素纳入框架进行分析,并将采用SBM-ML指数测算的结果、Hybrid-ML指数测算的结果与本文测算的结果进行比较分析。研究结果表明:(1)我国全要素能源效率年均增长23%,技术进步具有重要贡献,而技术效率下降是制约我国全要素能源效率提高的内部主要原因。(2)中国全要素能源效率呈现"东-中-西"的格局,中部与东部差距正在逐渐缩小。(3)剔除外部环境因素和随机因素后全要素能源效率提高了4%,外部环境水平偏低制约着整体全要素能源效率提高,且东部地区和西部地区的全要素能源效率比中部地区更容易受到外部环境水平的影响。(4)评价全要素能源效率时忽视指标之间的不可分性会高估评价结果。最后建议从内部和外部两个方面来改善全要素能源效率,在内部方面以提高技术效率为主,而外部方面则要通过环保措施、调整结构、价格机制、吸引外资、强化研发等举措改善不利的环境因素。

考虑资金运营方式的中国商业银行经营效率分析

为合理测度中国商业银行经营效率,把银行经营过程划分为资金筹集、资金配置和盈利三个子阶段,并将盈利阶段划分为放贷和投资两个并联的子阶段;然后,构建了一个考虑非期望产出的嵌套并联结构三阶段动态SBM-DEA模型,并将其用于测算我国25家商业银行2015-2019年间的多时期经营效率和各年份经营效率;最后,在效率测度的基础上,对2015-2019年25家商业银行的整体经营情况、效率变化态势及效率影响因素进行深入的分析,得到如下主要结论:(1)约70%的样本银行整体经营效率低于平均水平,银行整体经营效率DEA无效的原因主要来源于资金筹集和盈利两个子阶段,国有商业银行的资金筹集效率显著高于股份制商业银行和城市商业银行,但盈利效率在三类银行中最低,而城市商业银行与国有商业银行正好相反。(2)银行的投资效率显著高于放贷效率,但两者间具有显著的正相关性关系。(3)整个评价期内,我国商业银行的整体经营效率总体上呈下降态势,但各子阶段效率变化趋势不一。(4)除评价指标外,资产收益率和资产规模对银行整体经营效率具有显著的正向影响,而资本充足率与手续费和佣金支出对银行整体经营效率具有显著的负向影响。