标准化背景下专利制度的政策平衡——以美欧英SEP政策为切入

SEP政策规则的设定深刻影响各国在物联网、5G等产业领域中的竞争。本文系统梳理总结了美、欧、英SEP最新政策的特点与趋势,为政府如何通过合理设定SEP政策来实现标准化背景下专利制度的平衡提供新思路。欧盟引入SEP强规管机制以推进统一协调的SEP治理规则,美国SEP政策的核心目标在于提升其前沿技术创新能力与标准领导能力。英国着力通过SEP政策构建一个平衡的SEP许可生态。虽然美国、欧盟与英国SEP政策所蕴含的战略目标各不相同,但总体趋势是增强SEP透明度,提升FRAND争端解决效率。

竞争法视角下SEP善意许可谈判框架之构建

欧盟法院通过“华为诉中兴案”构建了一个颇具影响力的FRAND许可费善意谈判框架,但仍存在一些问题有待进一步澄清,如SEP持有人提起侵权诉讼的条件,SEP持有人发出的要约是否须在实体上符合FRAND原则,法院审查要约合理性的义务及审查方法等。对华为—中兴善意谈判机制进行合理解读,需认识到欧盟竞争法干预SEP许可行为具有双重目标——提高SEP许可效率,维护下游市场的竞争效率。SEP持有人在未履行发出侵权通知与要约的程序性义务之前,不得申请禁令救济,同时,SEP持有人应承担对其要约符合FRAND原则的举证责任。法院对这一问题的审查主要考虑两个方面:一是SEP持有人差别对待被许可方是否有合理理由,二是差异性的对待是否会影响下游市场的竞争。

美国SEP侵权救济政策的演变及其对中国的影响与启示

作出FRAND承诺的标准必要专利权利人是否可以获得禁令救济,是标准必要专利许可双方争议的核心问题。美国相关行政部门自2013年就这一问题发表政策声明以来,态度立场不断发生转变,这种转变表现为三个方面:一是从仅关注专利劫持行为到同时关注专利劫持与反向劫持行为;二是更加注重诚信谈判对于实现一个更为平衡的侵权救济机制的作用;三是反垄断执法态度变化频繁。美国SEP政策声明对我国参与SEP许可贸易的企业具有较大影响,应密切关注。相关行政部门应积极作为,把握全球应对SEP问题的发展趋势,制定SEP诚信许可谈判指南,根据政府类标准与市场类标准的不同特点制定不同类别标准涉及专利的管理办法,进一步明确SEP相关主体反垄断法责任承担的情形。

专利非实施主体的价值评判与法律规制——以网络化开放创新范式为视角

在传统视角下,专利非实施主体(NPE)主要产生于知识产权制度的漏洞,它们通过滥诉和滥用禁令救济等方式攫取了不合理的高额利润,会产生阻碍创新、损害消费者利益、破坏市场秩序等消极效果。但实际上,NPE的产生与网络化开放创新密切相关。NPE是知识产权二级市场发展和专业化分工的产物,它在许可谈判中的优势地位很大程度上来自于专利许可模式由事前许可向事后许可的转变。同时,NPE也反过来促进了网络化开放创新。它可以促进技术流动,降低企业获取技术的搜寻成本,提高小企业和个体发明人的创新激励。因此,NPE并没有“原罪”,而是一个中性的市场主体。对NPE的规制思路,应当从基于主体身份的规制路径转变为基于滥用行为及其权利源头的规制路径。

论标准必要专利FRAND诉讼中禁诉令的谦抑性

目前禁诉令颁发所采用的“前置化”思维,导致了跨国FRAND诉讼中的禁诉令冲突。这不仅增加了当事人纠纷解决的成本,还损害了国际礼让原则,引发了国家和地区之间的对抗与摩擦。禁诉令自身的制度逻辑决定了其应均衡国际礼让原则维护与限制,兼容司法能动主义与克制主义,保持足够的谦抑性,回归应对外国法院司法干涉的被动性与补充性地位。在规则上,应基于遵循国际礼让原则,促进FRAND许可交易达成,适应各国创制FRAND政策要求的优势,确立FRAND纠纷专利登记国专属管辖规则。在方法上,应摈弃“颁发前置化”思维以及抽象道德判断,以比例原则建构分析框架,分别对本国诉讼与外国诉讼的重合度、当事人之间的利益损害、国际礼让原则的影响进行评估与分析,权衡各方利益,以此作为禁诉令颁发的依据。

技术标准国际化的关键要素——基于全球通信企业的实证分析

技术标准国际化已成为通信企业国际化的重要目标,技术引进、合作研发和专利国际化构成通信企业打通技术标准国际化路径的关键要素。本文运用76家全球通信企业2000—2019年的数据,对技术标准国际化的关键要素展开实证检验。总体回归模型表明,专利国际化能显著推动企业技术标准国际化水平的提高,影响作用最大,技术引进作用次之,合作研发的作用存在不确定性。从技术来源看,与跨国之间的技术引进和合作研发相比,国内企业之间的技术引进和合作研发更有助于增强企业标准竞争力,说明跨国技术引进和合作研发存在“外来者劣势”特征。从企业类别看,技术领先企业和归属发达国家企业的回归结果表明专利国际化的影响作用最为突出,然而,归属发展中国家的企业在技术引进方面的作用效应却显著为负,说明对于技术追赶中的发展中国家企业而言,技术引进不一定是通往标准国际化的一条“捷径”。

标准必要专利权人选择许可环节的自由

拥有标准必要专利的权利人,通常会依据标准组织的专利政策,承诺按照公平、合理和非歧视(FRAND)条件向标准实施者发放专利许可。标准实施者可能是符合该标准的产品零件或组件的供应者,也可能是更大的系统和终端产品的制造商。在收到请求后,专利权人是否有义务向任意环节的标准实施者发放专利许可,是物联网时代的重要问题。在个案中,法院要综合考虑标准组织专利政策的字面含义、标准实施者的现实需求、专利权人的管理成本、相关行业的交易习惯等因素,对专利权人在特定标准组织的专利政策下的许可义务的范围作出合理的解释。原则上,如果标准组织并未明确限定许可层级,专利权人无须承担全面许可义务,可以合理选择许可对象,此所谓专利权人“不告就无须许可”的原则。如果专利权人主动针对上游厂商维权,则会触发许可义务,即有义务向其发出许可。在专利权人独立对外许可不受影响时,作为替代选项的专利池,可以在其与专利权人之间的授权合同约定的范围内,自由选择专利许可的层级。专利权人坚持终端许可的策略,通常不会实质影响上游组件或终端产品的市场竞争,反垄断法并无直接干预的必要。上述解释思路能够避免技术标准被专利挟持,同时确保专利权人获得合理回报,符合社会的整体利益。

TOE组态视角下标准必要专利诉讼风险研究

促进技术、专利与标准协同化发展,加强标准必要专利的战略布局与运用是中国建设知识产权强国的现实要求。建立标准必要专利诉讼风险因素组态模型,有利于帮助企业优化标准化战略、规避诉讼风险。选取美国2003—2020年发生的207件标准必要专利诉讼案例作为样本,将TOE理论框架与案例相结合,从技术、组织、环境3个层面选取评估指标。采用模糊集定性比较分析法(fsQCA),以组态视角研究标准必要专利诉讼风险因素,利用不同因素的条件组合识别标准必要专利诉讼形成路径。研究发现,标准必要专利诉讼风险受专利价值、权利人企业类型、企业规模、企业年龄、国家环境对权利人友好度的综合影响。对新兴企业而言,规模越小或者持有的标准必要专利价值越高,诉讼风险越大。非NPE企业的规模越大,或持有的标准必要专利价值越高且国家环境对权利人越友好,诉讼风险越大。NPE企业即使规模小,持有的标准必要专利价值相对较低、国家环境对权利人不友好,也存在较高的诉讼风险。最后,针对研究结论,提出标准必要专利管理建议。

知识产权国际平行诉讼禁诉令的适用:理念与方略

禁诉令在知识产权案件尤其是标准必要专利纠纷中频频出现,催生了全球禁诉令大战。禁诉令制度与涉外司法中管辖权的争夺是相伴相生的,客观上对于恰当解决国际平行诉讼冲突,维护司法主权,以及作为体现一定导向性的公共政策,都具有积极的意义。我国当前立法缺乏关于禁诉令的直接规定,法院在数起知识产权诉讼案件中能动地扩张解释和适用行为保全规定,取得了一定的效果,但也面临着质疑。站在国家利益的高度来看,未来我国法院在涉及禁诉令的案件时,应从诉源治理的理念出发,树立慎用的态度,严格审查路径、限定适用范围,充分尊重国际礼让原则,充分发挥我国司法制度中重视调解的特色和优势,为禁诉令国际难题提供中国式的解决方案。

欧盟禁诉令适用法律制度及其对中国的启示

禁诉令天然有背离国际礼让之风险,与欧盟布鲁塞尔规则体系存在冲突,且不符合相互信任原则,然在此情况下欧盟成员国法院仍在部分标准必要专利案件中签发了反禁诉令。欧盟适用禁诉令之整体思路有可取之处:通过合适的内国法安排及处理涉外知识产权纠纷的指导性规则、吸收反垄断思路细化FRAND抗辩规则等强化国内司法管辖权规则的外部影响力。面对域外法院禁诉令对我国司法管辖权和民事诉讼当事人合法权益的冲击,我国可沿袭行为保全制度这一制度路径,从事前预防、法院签发、规制垄断效果以及应对域外法院签发反禁诉令四个角度,汲取欧盟局部有益经验,在法律框架内进一步探索并优化禁诉令的应用路径。

基于标准必要专利的人工智能产业竞争态势研究

全球主要国家在人工智能领域竞争激烈,国际标准组织积极推动人工智能标准化,发布了多项人工智能国际标准,同时有多项标准在制定之中。本文通过构建全球人工智能领域的标准必要专利数据集,采用计量法和语义分析法对其宏观态势、主要专利权人、技术领域、技术热点、市场覆盖率、技术相关性进行分析,明晰国内外人工智能领域标准必要专利发展现状差异,了解我国与国内研发企业面临的竞争态势,为国内人工智能领域的标准化工作提供参考,助力我国人工智能产业的标准必要专利和标准的布局。

国际技术标准形成机制研究:华为Polar码案例分析

国际技术标准对于市场竞争规则制定至关重要。基于3GPP RAN1会议标准提案数据,对华为公司Polar码国际标准形成过程进行案例分析。结果发现:(1) Polar码专利通过“技术优化—地域扩散”组合方式布局;(2)Polar码技术标准遵循“需求导向—集成创新—增益观察—闭环反馈”的持续性循环演化规律;(3)Polar码技术标准与专利具有相互促进的协同性。从微观视角揭示华为公司将理论转化为国际技术标准的过程,对于促进我国企业技术标准国际化、推进国际技术标准与专利融合发展具有重要意义。

基于标准、专利和标准必要专利的5G企业综合实力评价指标体系研究

标准、专利及标准必要专利作为产业重要的技术支撑与战略资源,是推动5G产业创新的关键因素,已成为全球各国家及主要地区高度重视的创新资源。当前,已有多国政府及第三方机构对全球5G企业专利活动进行统计分析研究,展示全球5G产业创新动态,但未呈现出综合客观评价。本文根据5G企业创新发展特点,从标准、专利和标准必要专利等维度,构建5G企业综合实力评价指标体系,可以帮助企业全面了解自身竞争优劣势,推动企业间的合作与创新,也能够为政府的政策制定提供科学依据,促进产业健康发展。

航天专利标准化过程的冲突分析与协调研究

随着航天技术的快速发展迭代,相关方对知识产权战略不断升级,标准与专利已呈现加速融合态势,在驱动技术革新和维护市场竞争公正性的同时,诱发了一系列利益博弈问题。本文通过识别航天行业在专利标准化过程中的利益相关方及其需求,针对专利权与公共利益、标准制定过程中的多主体之间、商业航天与传统航天等冲突进行了分析,从标准制定组织的角度提出管理制度机制、管理服务体系以及人才队伍等方面建议,从而合理引导和规范标准必要专利(Standard Essential Patents,SEP)的运用,不断调节专利标准化过程利益冲突,确保航天行业的健康、有序和可持续发展。

标准必要专利许可市场失灵的司法干预——反垄断规制理论修正与合同解释规则重构

当前法院在裁决标准必要专利许可纠纷时所采用的诚信谈判框架,存在巨大的局限性。其虽然有助于具体案件中的过错认定与司法裁决,但却不当扭曲了标准许可市场内的组织选择,可能招致许可合同司法定价和标准实施不当拖延等损害。事实上,单独的许可费争议在专利法或者合同法上不具有可诉性,而反垄断之诉也不会导致法院直接裁定许可费的结果。鉴于标准必要专利密集的技术领域并未出现大规模的市场失灵,法院援用反垄断法微观调控具体的许可条款不具正当性,应以竞争损害为反垄断诉讼的看门要件,限缩反垄断法适用空间。最后,法院应发展一套高效的FRAND合同解释理论,来遏制那些星散的专利权人事后机会性的劫持行为。明确FRAND承诺产生利第三人合同的法律后果,并引入专利权人违约和受益第三人承诺权利消灭机制,将有效抵偿专利排他权减弱导致的高交易成本,促使谈判双方由目前诚信地参与谈判迈向实质性地达成许可合同,重拾标准实施的时间效益。

标准必要专利认定关键技术研究与探讨

随着科学技术的发展与标准化的创新,专利与技术标准融合的现象越来越多。融入标准的专利应当为“必要专利”,因此专利若想融入标准首先应进行必要专利的认定。目前国内还没有针对标准必要专利认定的统一的政策,为促进我国标准必要专利制度建设,本文结合工作经验,对标准必要专利认定的重要性及影响因素进行了分析,给出了认定时应遵守的基本原则和认定的具体流程,供大家交流探讨。

面向标准制定全过程的专利布局策略研究

[目的]技术标准制定和专利申请的周期长、过程复杂,专利标准化路径尚不明晰,探究完善技术标准化的专利布局策略,培育潜在标准必要专利,为专利权人争取更大的经济效益和竞争优势。[方法]本文沿着“技术标准化、技术专利化、专利标准化”三位一体的转化思路,以技术标准制定全过程为主线,提出多个专利布局策略和方法。在标准筹备阶段围绕技术点布局、技术点保护策略布局、专利申请策略布局;在标准制定阶段的初期围绕申请策略调整、补充专利申请;在制定过程和标准确定后以提升专利权利要求和标准对应性布局为主,具体策略包括专利分案和专利修改;在标准确定后和标准实施之后制定和实施全球专利地域布局策略,从而及时和全面地完成专利布局和申请,防止专利申请与技术标准不对应,及自有技术被竞争对手抢先申请等无法挽救的后果。[结论]本文通过梳理技术标准制定全过程专利布局的各个环节,使专利布局、申请到确权的多个环节和标准制定全流程有效结合,提升标准必要专利培育效率。

标准必要专利的反垄断分析与对策研究

相比一般专利权人,标准必要专利(SEP)权人对市场竞争的影响更为显著。目前,中国正处于高速增长向高质量发展转型的关键阶段。随着中国科技进步和创新强国建设议程的不断推进,由SEP引发的一系列反垄断纠纷将会变得更为普遍。本文认为,为了有效应对这一问题,中国亟须借鉴和总结国内外SEP反垄断纠纷的实践经验,并结合本国国情,推动市场竞争与经济发展的稳步运行,完善相关的政策措施和法律制度。

通信标准必要专利跨领域许可FRAND义务研究

在通信标准必要专利跨领域许可的进程中,通信产业与标准产品产业就供应链上的许可模式存在分歧。回溯分歧的发生背景和诉讼呈现可知,该分歧的实质为FRAND义务分歧,且应被锚定为终端级自由许可和组件级优先许可两种模式的争议。经总体检视,终端级许可将引致上游供应商实施行为法律确定性缺失、高交易成本困境与专利劫持的潜在风险,组件级许可则具有提升许可效率和抑制专利劫持的合理性,然而组件级优先许可义务的设定不符合比例原则。SEP持有人在有权自由选择许可层级的基础上,应充分履行包含FRAND谈判义务与SEP开放义务的FRAND义务,以消除前述风险。SEP持有人违反FRAND谈判义务的,将受SEP侵权不停止规则的规制,SEP开放义务则依托利益第三人条款的明确约定或合同解释得到履行。

基于标准必要专利的人工智能发展现状研究

标准必要专利中蕴含着丰富的专利信息和技术信息,具有重要的情报价值。人工智能是重要的科技前沿领域之一,对人工智能领域标准必要专利的分布特征进行分析,有助于了解人工智能的发展现状,帮助认清本国发展短板,从而制定更有针对性的竞争策略。本文以智慧芽数据库中的标准必要专利作为数据来源,从国家—企业—技术三个层面分析了人工智能领域标准必要专利的分布特征。结果显示:中国已经成为人工智能重要的创新中心和技术市场,部分技术领域达到世界领先水平,但仍与美国有较大差距;目前人工智能领域的标准化工作处于初期发展阶段,相关的标准必要专利主要集中在与移动通信技术有关的基础层领域;人工智能领域的标准必要专利主要由大型跨国通信公司掌握,相关互联网企业和新兴科技企业拥有的标准必要专利较少。论文进一步提出了密切关注国际标准化工作进展,积极推动我国人工智能标准化进程,鼓励互联网企业和新兴科技企业参与标准化制定,重视基础层和技术层研发等建议。