上游行业垄断对中国制造业企业GVC分工地位的影响研究

利用制造业企业微观数据,基于垄断成因系统分析不同类型上游垄断对制造业企业GVC分工地位可能造成的差异影响,并考察中间品贸易便利化的调节效应。研究表明:上游行业垄断通过阻碍企业技术创新和降低中间产品质量抑制制造业企业GVC分工地位攀升。具体而言,由企业自身高效率形成的上游技术垄断有利于企业GVC分工地位攀升,政府保护所形成的上游行政垄断明显不利于企业GVC分工地位攀升。异质性分析发现,上游垄断对民营企业、中小型企业、资本密集型行业GVC分工地位的负向影响更大;上游技术垄断更有利于大型企业、资本和技术密集型行业GVC分工地位的攀升,而上游行政垄断明显更不利于劳动和资本密集型行业GVC分工地位的攀升。此外,中间品贸易便利化加强上游行业垄断对制造业企业GVC分工地位的负向影响。

上游垄断阻碍了下游企业创新吗?

中国工业部门下游市场正随着市场化改革的深入而基本实现了自由竞争,但上游原材料市场或中间产品市场垄断依然明显,这势必会通过中间品投入影响到下游企业创新。考虑到下游企业可通过进口中间品来缓解上游垄断带来的成本上升压力。把下游企业进口、上游企业市场垄断和下游企业创新纳入统一的分析框架中,利用中国工业企业微观数据,系统研究上游垄断对下游企业创新的影响及其作用机制。结果显示:上游垄断抑制了下游企业创新;基于中介效应模型的影响机制检验发现,上游垄断主要通过控制原材料或者中间投入品价格,进而抬高下游企业经营成本,降低企业创新能力;特别是,上游垄断显著抑制了小企业创新,而对大中型企业创新的抑制效应并不显著,上游垄断对国有企业创新的抑制作用微弱,对外资企业创新也无影响,却显著阻碍了民营企业创新;此外,企业可以通过进口缓解国内中间品价格上涨给创新带来的不利影响。

中国石油上游市场发展趋势分析

国际原油价格持续飙升,石油公司利润大幅上涨。2005年2月,国务院发布了《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》,国内石油上游市场化呼声日益高涨。中国石油上游市场化已是大势所趋,但目前时机还不成熟,原因主要是我国目前法律法规不健全,政府监督管理缺位,各种市场配套措施尚未制定和完善等,故我们需要采取循序渐进的方式,逐步完成我国石油上游市场化的进程。

上游垄断型市场结构对下游企业技术创新的影响和机制分析

依托产业链实现创新资源配置和创新能力提升是推动创新驱动发展的重要途径。现有对市场结构与企业创新关系的研究主要集中在产业内竞争,而产业链垂直关系下的市场结构对企业从生产到商业化变现的创新过程的影响有待深入探讨。利用工业企业数据库匹配企业专利数据库,实证研究上游垄断型市场结构对下游企业技术创新的影响。结果显示:(1)垄断型市场结构对下游企业技术创新存在净促进作用,包括增加生产技术创新即专利申请,及商业化变现阶段创新即新产品产值。(2)从正负两方面解释上游垄断对下游企业技术创新的影响。一是负向来看,上游垄断通过提高下游企业中间品投入成本、增强融资约束,制约下游企业创新。二是正向来看,倒逼机制推动下游企业创新,具体包括强化优胜劣汰机制,倒逼企业通过创新提高生存能力;强化企业创新利润机制,增强企业创新激励。(3)异质性分析发现,上游技术垄断增强下游企业技术创新,而上游行政垄断则显著抑制下游企业技术创新。由此得到打破上游行政垄断,用市场化手段解决上游技术垄断;对下游中小企业创新发展提供政策支持;为下游企业融资约束解困等三方面政策启示。

上游资源型垄断与下游创新--来自中国制造业企业的经验证据

通过构建一个由上游垄断供应商和下游制造商组成的博弈模型,本文研究了上游资源型垄断对下游制造业企业创新的影响,并基于《中国工业企业数据库》和《中国工业企业专利数据库》的匹配数据对理论结论进行了实证检验。结果发现:①上游资源型垄断显著抑制了下游制造业企业创新的主动性及专利申请数,这一抑制作用主要体现在总发明和非发明专利上。作用机制表明,随着垄断势力的增强,下游制造商的利润下降,出口数量减少,同时企业规模也开始变小,进而选择是否进行创新的主动性及专利申请数均出现显著降下。②相比于国有企业,上游资源型垄断对下游非国有企业创新的抑制作用更为明显。③相比于外资企业,上游资源型垄断对下游内资企业创新的抑制作用更为明显。④相比高技术企业,上游资源型垄断对下游非高技术企业创新的负面影响更大,上游资源型垄断对下游企业创新的负面影响具有明显的行业差异性。此外,本文还就如何应对这种负面影响提出了相应的政策建议。

基于上下游的完全信息动态博弈反倾销模型

根据我国某些垄断行业的真实情况,基于上下游均为垄断企业的市场结构和本国市场的斯塔克伯格均衡,运用逆向归纳法解出社会福利最大化时的最优反倾销税率,并分析了最优反倾销税率的决定因素及这些因素对社会福利的影响。得出结论认为最优税率受市场容量,国内上下游垄断企业和国外上下游垄断企业的市场竞争力的影响。

制造业上游垄断对出口技术复杂度的影响——基于中国制造业微观数据

出口技术复杂度在很大程度上反映了一国在国际分工中的地位,是贸易强国建设的重要内容。文章基于中国制造业微观数据,探究了制造业上游垄断对出口技术复杂度的影响。研究发现:制造业上游垄断显著降低了中国企业出口技术复杂度,在控制内生性和改变测度方法之后,这一结论依然成立。进一步分析发现:制造业上游垄断对混合贸易企业、本土企业、东部地区企业及技术密集型企业出口技术复杂度的抑制作用大于对加工贸易企业、外资企业、西部地区企业、劳动及资本密集型企业出口技术复杂度的抑制作用。此外,技术创新、企业进入退出是制造业上游垄断影响出口技术复杂度的两个重要渠道。因此,在供给侧结构改革过程中要重视上游行业市场化改革,打破制造业上游垄断,助力“中国制造”迈向全球价值链中高端。

国外上游垄断对我国制造企业创新水平的影响

面对国外技术垄断,中国企业如何提高创新水平成为亟待解决的重要问题。通过匹配全球上市公司Osiris数据库、亚洲开发银行多区域投入产出表(ADB-MRIO)数据和中国制造业上市公司专利数据,探究国外上游垄断对我国企业创新水平的影响。结果发现:国外上游垄断显著抑制制造企业创新水平提高,尤其是创新质量较高的发明专利。异质性分析结果表明,上游垄断的影响存在国别差异,不同来源地上游垄断对不同制造业行业创新具有异质性影响;相较于外资企业,国外上游垄断对国有企业和民营企业创新的抑制作用更显著。结论对于提升产业链安全性和竞争力具有重要启示。

国有企业上游垄断对地区创新能力的影响——营商环境的调节作用

上游垄断-下游竞争的产业链格局对地区创新能力具有显著影响。采用2008-2017年省际面板数据,基于产业链视角,实证分析国有企业上游垄断对地区创新能力的影响,探究营商环境在该过程中的调节作用。研究表明,国有企业上游垄断会抑制地区创新能力,通过提升营商环境中的市场化能力,促进非国有经济发展以及要素市场发育可以缓解这种抑制作用;进一步研究发现,地区、劳动力配置以及行政垄断程度对上述影响具有异质性。

上游垄断与制造业资源错配

基于目前中国“上游行业垄断,下游行业竞争”的现实背景,本文利用1998-2007年的制造业企业数据,系统分析了上游垄断引起的资源错配效应。研究发现,上游垄断对我国制造业资源错配具有显著的正向推动作用,并且产品市场扭曲和要素市场扭曲是上游垄断恶化我国资源配置效率的重要渠道,而中间品贸易自由化可以在一定程度上缓解此效应。测算结果显示,在样本期间,上游垄断引致的资源错配效率损失占总资源错配效率损失的比重为25.81%-30.20%,且两种机制的贡献大致相等。如果不存在上游垄断现象,则生产率将在总体上平均提升4.49%-9.05%。因此,加快上游行业市场化改革进程对于提高我国资源配置效率具有重要的意义。

上游行业垄断对企业全要素生产率的影响——来自中国制造业企业的微观证据

基于1998—2007年中国工业企业数据库,从供应链视角系统考察了上游行业垄断对制造业企业全要素生产率的影响。研究发现:上游垄断显著降低了企业全要素生产率,且该结论经过系列稳健性检验和内生性处理后仍成立;异质性分析表明,这一负面效应主要集中于非国有企业、行业竞争激烈的企业及资本配置不足的企业;机制检验进一步指出,上游垄断会通过阻碍下游企业的创新活动这一渠道来抑制其生产率的提高。上述结果表明,忽视产业间投入产出关联会低估“上游垄断、下游竞争”市场格局对企业生产率造成的潜在负面影响。因此,在构建“双循环”发展格局的背景下,应打破上游行业的垄断局面、巩固深化下游行业市场化改革,以激发市场活力和促进上下游行业间互动而实现经济的高质量发展。

上游垄断与外资企业供应链本地化——来自中国制造业的证据

借助中国制造业外资企业微观数据,本文系统考察上游垄断对中国外资企业供应链本地化的影响及其机制。研究结果表明,上游垄断显著降低下游外资企业的供应链本地化水平。在考虑指标测量误差、同时期的政策改革效应、样本选择、内生性问题等一系列可能干扰计量回归结果的因素后,这一结论依然成立。从影响机制来看,上游垄断可以通过提高中间品国内外相对价格、减少本土中间品种类、降低中间品质量三个作用渠道阻碍下游外资企业的供应链本地化进程。异质性分析的结果表明,上游垄断会显著降低从事非加工贸易、低契约密集度行业以及中西部地区的外资企业的供应链本地化水平,而对从事加工贸易、高契约密集度行业以及东部地区的外资企业影响不显著。本文的研究结论对中国加快建设高标准市场体系以及如何更好地利用外资推动产业链供应链升级具有较为重要的指导意义。

欠发达地区机场与航空公司的博弈与利益分享机制研究

通过建立完全信息静态博弈下机场与航空公司基于供应链的上下游垄断的模型,分析模型并且和机场与航空公司组建的纵向一体化的战略联盟M的结果进行对比,发现组建战略联盟可以获得更多的利润和社会福利。与此同时,根据鲁宾斯坦的讨价还价模型,对战略联盟M的剩余利润R在机场与航空公司的如何分配进行分析,最终找出长期情况下,只要二者拥有足够的耐心来维持战略联盟的稳定性,机场与航空公司会达到平分剩余利润R的稳态。

上游垄断与我国出口企业加成

企业加成度量了企业的贸易利得与市场势力,是国际贸易的研究热点。近年来,随着新新贸易理论的发展和我国产业结构面临转型升级的现实问题,如何提高出口企业成本加成具有重要的理论意义与现实意义,亟需思考。本文从上游视角和微观企业层面出发,利用2001~2007年中国工业企业和海关数据匹配样本进行实证分析,研究发现:第一:上游垄断显著提高了我国出口企业成本加成;第二:由于企业的所有制形式和出口状态的不同,上游垄断造成的影响具有差异性;第三:产品质量是上游垄断影响出口企业加成的中间作用机制。最后,笔者提出了有关政策建议。

上游垄断与市场化改革的“供给悖论”——基于全面取消药品价格管制的研究

全面取消药品价格管制改革于2015年实施,打破了实施近20年的药价管制制度。管制的取消旨在发挥市场在资源配置中的积极作用,缓解药品供给不足。然而在改革后,许多药品的供给不足并未得到根本改善,部分药品甚至遭遇了更为严重的短缺。本文对这一“供给悖论”进行了研究。传统观点认为取消价格管制能够激发上下游企业的供给意愿,而本文通过一个理论模型发现,下游供给在市场化改革后的变化与产业链结构密切相关。在“上游垄断、下游竞争”的产业链结构下,取消价格管制反而会为上游垄断企业创造减产、涨价的机会,并进一步向下游传导,抑制药品供给。本文利用2007~2018年中国原料药企面板数据进行的一系列实证研究验证了理论推演的结论。本文表明,市场化改革的全面深化涉及横向和纵向两个方面。在后续改革中,应重点关注产业链垄断环节对竞争性环节市场化改革的潜在影响。在推动能源、铁路、电信、水利、公用事业等行业竞争性环节“放得活”的同时,应强化对上游垄断环节“管得住”,通过竞争政策与市场化改革措施在事前、事中、事后全环节的有机结合,充分发挥市场在资源配置中的决定性作用,更好发挥政府作用。

中国企业供应链上游国外垄断程度的时空特征及其创新效应研究

已有文献聚焦供应链上游国外垄断程度并从宏观视角开展经济学实证计量研究,但未重视其在经济地理学视角下时空演变的典型事实特征及其对微观企业创新的影响。本文借助2007—2022年A股上市公司制造业企业数据,解读供应链上游国外垄断程度的时空动态分异特征,并分析其与企业创新之间的关系。研究发现:①时间维度上,中国制造业企业供应链上游国外垄断程度整体呈现波动下降的趋势。分行业来看,中国各行业供应链上游国外垄断程度差异明显,资源缺乏与技术差距成为特定行业供应链上游国外垄断程度较高的重要原因,反映了资源和技术禀赋是影响中国制造业发展的核心因素。②空间维度上,东部地区的供应链上游国外垄断程度高于中西部地区,但中西部地区的供应链上游国外垄断程度逐步提高,垄断重心呈现出“东南→东北→西南”的地理迁移特征。③供应链上游国外垄断程度对企业创新的影响呈非对称的U型曲线特征,且供应链上游国外垄断程度对非国有、东部地区和较差金融背景等类型企业创新的影响更为敏感。

上游垄断与中国企业产品质量升级

本文首先构建理论模型阐述了上游垄断影响企业产品质量选择的作用渠道,并澄清了其阻碍产品质量升级的条件。在此基础上,克服了以"价格法"衡量产品质量的局限性,结合《中国海关贸易数据库》和《中国工业企业数据库》,采用"回归反推方法"对中国企业的产品质量进行了测算。研究发现,上游垄断对产品质量升级的作用取决于垄断的成因以及下游的竞争程度:由政府保护所形成的垄断明显不利于产品质量升级;由企业自身的高效率所导致的垄断对下游产品质量升级的作用与下游竞争程度有关,下游竞争程度越高,则其正面作用越小。随着下游行业竞争的放开,其负面作用正在逐步凸显。

制造业上游垄断与企业出口国内附加值--来自中国的经验证据

经过三十多年的改革开放,中国下游最终品市场已基本上实现了充分竞争,但上游行业的垄断程度依然居高不下。本文利用中国制造业微观数据,系统地研究了上游垄断对下游企业出口国内附加值率(DVAR)的影响及其作用机制。结果表明,上游垄断显著降低了下游企业出口DVAR,其中对一般贸易企业和本土企业出口DVAR的抑制作用明显高于加工贸易企业和外资企业。影响机制检验表明,成本加成下降和研发创新弱化是上游垄断降低下游企业出口DVAR的可能渠道。此外,本文基于中国加入WTO所引发的大范围关税减免这一事实,进一步检验了中间品贸易自由化在上游垄断与下游企业出口DVAR关系中的调节效应,发现中间品贸易自由化有利于缓解上游垄断对下游企业出口DVAR的抑制作用。上述结论意味着,打破制造业上游垄断与进一步推进贸易自由化改革,对于提升中国制造业出口竞争力和提高企业出口国内附加值率具有重要的现实意义。

上游垄断、非对称竞争与社会福利——兼论大中型国有企业利润的性质

本文从"上游市场垄断、下游市场竞争"的非对称竞争视角试图回答如下疑问:(1)为什么近年来部分大中型国有企业的利润如此丰厚;(2)国有企业的垄断地位如何妨碍了经济增长和社会福利;(3)为什么民营企业不能快速发展壮大。研究发现,国有企业的盈利条件要求国有企业边际成本与民营企业边际成本的比值足够小,而这又取决于市场中企业的数量和所有制结构。维持国有企业在上游市场的垄断相当于给予其一种隐性补贴,这构成了部分大中型国有企业巨额利润的主要来源。本文还发现,上游市场放开竞争有助于民营企业的发展和改善社会福利。

上游垄断与制造业出口的比较优势——基于全球价值链视角的经验证据

本文考察了上游垄断对制造业出口比较优势的影响,理论分析表明上游垄断会通过中间品价格和生产率渠道降低制造业行业出口的比较优势。在此基础上,本文采用中国工业企业数据库、《中国科技统计年鉴》和WIOD数据库的合并数据,以增加值视角测算的行业RCA指数、TC指数和MI指数作为行业出口比较优势的代理变量,实证检验了上游垄断对制造业行业出口比较优势的影响。实证结果表明,上游垄断程度的提高会显著降低制造业行业出口的比较优势;在控制了影响比较优势的其他因素和变量的内生性以及测算误差后,实证结论依然稳健。上游垄断会通过中间品价格和生产率渠道影响行业出口的比较优势。此外,政府补贴会加剧上游垄断的负向影响,而下游行业竞争程度的提高会抑制上游垄断对制造业行业出口比较优势的负向影响。因此,推动上游行业的市场化改革、打破上游市场垄断,对于中国构建外贸竞争新优势和供给侧改革具有重要的政策含义。