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涉案企业合规改革实践的刑法教义学反思及展望
1
作者
毛乃纯
《贵州大学学报(社会科学版)》
2024年第2期78-89,共12页
近年来,在最高人民检察院的推动下,经过试点基层检察院的不断探索和创新,我国涉案企业合规改革取得了显著成效。通过对我国企业合规典型案例的分析:一方面可以发现企业合规广泛适用于大中小微型企业和轻罪重罪案件等本土化举措;另一方...
近年来,在最高人民检察院的推动下,经过试点基层检察院的不断探索和创新,我国涉案企业合规改革取得了显著成效。通过对我国企业合规典型案例的分析:一方面可以发现企业合规广泛适用于大中小微型企业和轻罪重罪案件等本土化举措;另一方面也暴露合规不起诉有违刑法基本原则,进而危及刑事法治的问题。在“以审判为中心”的诉讼制度改革要求法院参与刑事涉企合规的大背景下,必须为企业合规作为刑事激励措施的正当性提供刑法教义学根据。此时,就需要将合规案件的处理模式作为方法论课题,构建相应的单位犯罪论;在此基础上,将企业合规的出罪根据作为本体论课题,阐明其阻却犯罪成立的机制。
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关键词
企业合规
典型案例
刑法教义学
刑法基本原则
正当性根据
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职称材料
企业合规刑法立法的反思与转进
2
作者
杨二慧
胡继恒
《湖北警官学院学报》
2024年第1期116-125,共10页
作为新型企业犯罪治理模式,刑事合规创造性地提出了合作共治的新理念。应当说,刑事合规的勃兴与责任主体统一性的苛求和犯意考察上的宽松紧密相关。我国单位犯罪在归责逻辑、罪过要求以及量刑机制等方面与国外存在明显的差异,故刑事合...
作为新型企业犯罪治理模式,刑事合规创造性地提出了合作共治的新理念。应当说,刑事合规的勃兴与责任主体统一性的苛求和犯意考察上的宽松紧密相关。我国单位犯罪在归责逻辑、罪过要求以及量刑机制等方面与国外存在明显的差异,故刑事合规的引入需要清除这些理论分歧。从刑事立法的角度而言:其一,修改单位犯罪,将特定成员刑事责任推定为单位责任;其二,将是否制定合规计划作为量刑的考察因素;其三,增设单位缓刑和职业禁止。
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关键词
企业合规
刑事立法
合规计划
单位责任
量刑依据
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职称材料
企业刑事合规的实证分析
3
作者
唐子艳
滕瑞盈
《江西科技师范大学学报》
2023年第3期34-40,共7页
企业合规不起诉作为企业合规进入我国司法领域的第一步,目前正呈现着多方参与、合作共赢的良好态势。从企业刑事合规的制度建设情况来看,最高检始终在推动,市场监督管理局、税务局等部门也积极参与其中。通过梳理66件企业刑事合规典型案...
企业合规不起诉作为企业合规进入我国司法领域的第一步,目前正呈现着多方参与、合作共赢的良好态势。从企业刑事合规的制度建设情况来看,最高检始终在推动,市场监督管理局、税务局等部门也积极参与其中。通过梳理66件企业刑事合规典型案例,总结出实践中所涉案件具有经济类犯罪居多、法定刑多在三年以下等特点,并发现我国目前存在合规适用范围不明确、适用对象不统一等问题,力图从综合考量企业犯罪情况、区分企业类型等方面找出解决路径。
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关键词
企业刑事合规
案例
最高检
认罪认罚制度
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职称材料
企业刑事合规制度的比较借鉴和本土构建
被引量:
8
4
作者
毛玲玲
祝天剑
《犯罪研究》
2022年第4期28-39,共12页
美国企业适法计划发端于美国企业刑事责任中“雇主责任”背景,而我国刑法的“单位犯罪”与美国企业刑事责任存在很大差别,虽然理论界对美国企业适法计划的推介激发了中国企业刑事合规制度的理论演进与实践生长,但也有观点对企业刑事合...
美国企业适法计划发端于美国企业刑事责任中“雇主责任”背景,而我国刑法的“单位犯罪”与美国企业刑事责任存在很大差别,虽然理论界对美国企业适法计划的推介激发了中国企业刑事合规制度的理论演进与实践生长,但也有观点对企业刑事合规的实践探索提出质疑与批评。因此,要进一步推进夯实制度建设,完善企业刑事合规制度的本土构建。通过对中国企业刑事合规制度与美国企业适法计划进行比较,分析二者在制度背景、制度依据、制度架构方面的区别。同时作为中国实践问题,需要对企业刑事合规制度的适用对象、适用范围、适用流程等多方面要素进行探讨,明晰目前我国实践探索中的企业刑事合规制度是在刑事诉讼程序中依托已确立的诉讼制度和机制,通过对企业刑事合规体系进行评估判断,引导企业进行自我约束,给予企业多元化的救济途径,以减少企业涉刑对无辜第三方和市场的影响。
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关键词
企业刑事合规
美国企业适法计划
合规不起诉
单位犯罪
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职称材料
企业刑事合规的中国经验
被引量:
1
5
作者
陆而启
周灵敏
王佳媛
《贵州民族大学学报(哲学社会科学版)》
2022年第5期58-89,共32页
合规在企业自律上的治理淡化而导致风险升级,由此合规行政和解激励和合规刑事激励倒逼走上违法犯罪道路的企业去犯罪化而诚信经营,这是以一种合作式理念来替代传统的注重惩罚的对抗式理念。为了能让犯罪的企业起死回生持续经营,我国由...
合规在企业自律上的治理淡化而导致风险升级,由此合规行政和解激励和合规刑事激励倒逼走上违法犯罪道路的企业去犯罪化而诚信经营,这是以一种合作式理念来替代传统的注重惩罚的对抗式理念。为了能让犯罪的企业起死回生持续经营,我国由检察机关首倡的企业刑事合规不起诉制度试点工作主要是在公诉环节引入企业合规激励机制,构建企业刑事合规的程序出罪路径。我国企业刑事合规的实践探索,多是在轻罪案件中采用与合规挂钩的酌定不起诉模式,有少数重罪案件采用附条件不起诉模式;企业刑事合规试点实践主要针对我国的中小微企业和民营企业呈现“双不起诉”的现象。在试点推进和制度构建上,可以对重罪和轻罪案件分别采用不同的激励措施,要求大型企业、中小微企业分别采取相应的合规整改措施,准确界定检察机关介入企业合规的边界,制定完善合规监管人制度和合规考察期制度,将合规出罪纳入到更广泛的合规从宽模式之中,借助企业行政合规推进企业合规管理的常态化和经营正常化。
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关键词
企业刑事合规
合规从宽模式
双不起诉
中国经验
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职称材料
从具体案例看合规计划的有效性判断
被引量:
5
6
作者
周振杰
《河南警察学院学报》
2018年第4期64-70,共7页
在法人刑事责任领域,采纳二元模式已经成为世界立法的潮流。二元模式的核心要素是合规计划。有效实施的合规计划不但可以成为消极的构成要件要素,而且可以成为从宽量刑情节和缓起诉的参考要素。英国的SG案和意大利的Impregilo案表明,具...
在法人刑事责任领域,采纳二元模式已经成为世界立法的潮流。二元模式的核心要素是合规计划。有效实施的合规计划不但可以成为消极的构成要件要素,而且可以成为从宽量刑情节和缓起诉的参考要素。英国的SG案和意大利的Impregilo案表明,具体判断合规计划有效性的标准可以分为犯罪行为之前与之后两类,核心要素包括风险、透明、举报与合作。从中国面临的主客观形势出发,中国立法机关可采纳法人刑事责任二元模式,积极改革立法,纳入合规计划的概念。
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关键词
法人犯罪
合规计划
法人刑事责任二元模式
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职称材料
涉案企业合规改革检察理念及其立法实现路径
被引量:
3
7
作者
彭玉
《法治现代化研究》
2022年第5期166-178,共13页
我国涉案企业合规改革由检察机关主导推行。改革中检察机关应遵循平等保护,能动司法,客观公正,公开透明,双赢、多赢、共赢与在办案中监督、在监督中办案等检察理念。涉案企业合规改革检察理念是检察机关依法开展涉案企业合规改革的价值...
我国涉案企业合规改革由检察机关主导推行。改革中检察机关应遵循平等保护,能动司法,客观公正,公开透明,双赢、多赢、共赢与在办案中监督、在监督中办案等检察理念。涉案企业合规改革检察理念是检察机关依法开展涉案企业合规改革的价值追求和思想指引,其立法实现路径有两条。一是法律原则层面,应明确规定公有制经济与非公有制经济依法平等保护原则、客观公正原则、比例原则与检务公开原则。二是法律规则层面,应将涉案企业合规的适用范围规则规定为涵盖各类市场主体;创设涉案企业合规附条件不起诉规则;完善单位犯罪规则,采取新组织体责任论;增设企业有效合规作为单位犯罪出罪事由与从宽量刑依据;设立行刑衔接相关规则。
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关键词
涉案企业合规改革
检察理念
单位犯罪规则
附条件不起诉
行刑衔接
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职称材料
网络金融刑事合规制度的构建
8
作者
贾晓东
《特区经济》
2022年第7期128-131,共4页
刑事合规是企业自觉进行风险管理,通过开展合规计划建立一套完备的刑事预防机制。在当前金融科技不断进步,数字化时代的背景下,网络金融犯罪呈现出新的特点,传统的刑法手段难以进行有效规制和预防。而网络金融刑事合规在国家层面和企业...
刑事合规是企业自觉进行风险管理,通过开展合规计划建立一套完备的刑事预防机制。在当前金融科技不断进步,数字化时代的背景下,网络金融犯罪呈现出新的特点,传统的刑法手段难以进行有效规制和预防。而网络金融刑事合规在国家层面和企业层面都发挥着重要的作用。为了实现网络金融刑事合规可以通过明确刑事合规是刑法激励条件,坚持价值导向的模式,确立明确的预防标准,成立专门的检测机制,构建完备的反应机制来实现。
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关键词
企业刑事合规
网络金融犯罪
制度构建
合规计划
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职称材料
涉案企业合规行刑衔接的制度建构
被引量:
16
9
作者
王贞会
《行政法学研究》
北大核心
2023年第5期57-65,共9页
涉案企业合规行刑衔接主要包括“行政违法向刑事犯罪递进”的行刑衔接和“刑事犯罪向行政违法回转”的刑行衔接,实践中均面临一些运行困境。应当完善企业违法调查中的行刑衔接,明确司法机关可以提前参与行政机关对企业违法行为的调查程...
涉案企业合规行刑衔接主要包括“行政违法向刑事犯罪递进”的行刑衔接和“刑事犯罪向行政违法回转”的刑行衔接,实践中均面临一些运行困境。应当完善企业违法调查中的行刑衔接,明确司法机关可以提前参与行政机关对企业违法行为的调查程序,落实行政机关向公安机关移送企业犯罪案件的立案衔接。应当拓展公安侦查程序中的企业合规治理,并加强执法司法合作。完善企业合规案件在审查起诉程序中的刑行衔接,联合开展企业合规考察评估等工作,合规整改并不免除涉案企业在法律上应受之行政处罚,提高行刑处罚结果互信互认及行业合规治理效果。
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关键词
涉案企业
合规管理
行刑衔接
刑行衔接
原文传递
企业合规制度的三个维度——比较法视野下的分析
被引量:
216
10
作者
陈瑞华
《比较法研究》
CSSCI
北大核心
2019年第3期61-77,共17页
建立一种有效的合规计划,已经成为西方企业进行内部治理的重要方式。我们可以将合规管理与业务管理、财务管理视为当代公司治理的三大组成部分。但是,西方企业之所以在建立合规计划方面具有强大的动力,是因为合规在刑法上具有多重激励机...
建立一种有效的合规计划,已经成为西方企业进行内部治理的重要方式。我们可以将合规管理与业务管理、财务管理视为当代公司治理的三大组成部分。但是,西方企业之所以在建立合规计划方面具有强大的动力,是因为合规在刑法上具有多重激励机制,也就是,建立有效的合规计划可以成为涉嫌犯罪的企业寻求不起诉、作出无罪抗辩、获得减免刑罚乃至与监管机构签署暂缓起诉协议的重要依据,企业由此可以最大限度地减少损失。也正是在这种刑法激励机制的作用下,西方律师业逐渐发展出来一种重要的合规业务,将独立的合规调查、对监管起诉的应对以及合规计划的打造作为这种业务的基本内容。只有将企业合规同时视为公司治理的手段、刑法上的激励机制以及律师协助企业防范法律风险的业务,才能对其形成一种完整的理解。
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关键词
合规计划
公司治理
刑法激励机制
暂缓起诉协议
合规调查
原文传递
刑事合规理念的国内法表达——以“中兴通讯事件”为切入点
被引量:
103
11
作者
李本灿
《法律科学(西北政法大学学报)》
CSSCI
北大核心
2018年第6期96-105,共10页
中兴通讯事件促使我们反思,如何构建刑事合规制度,推动企业合规的普遍展开。刑事合规的实质是通过刑事法手段促进企业内部治理;从刑事手段和内部治理两个因素理解,刑事合规理念在我国刑法中亦有体现,拒不履行信息网络安全管理义务罪就...
中兴通讯事件促使我们反思,如何构建刑事合规制度,推动企业合规的普遍展开。刑事合规的实质是通过刑事法手段促进企业内部治理;从刑事手段和内部治理两个因素理解,刑事合规理念在我国刑法中亦有体现,拒不履行信息网络安全管理义务罪就是例证;合规管理的普遍展开需要刑事立法的进一步跟进,业务监督过失罪的设立是一个思路可供参考。刑罚激励机制亦是合规推动的政策工具,然而,基于自由保障的考虑,合规只能成为刑罚的减轻事由,内控机制缺失不能成为刑罚加重根据。
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关键词
刑事合规
企业犯罪
拒不履行信息网络安全管理义务罪
中兴通讯事件
原文传递
有效企业合规计划之构建研究
被引量:
31
12
作者
解志勇
那扬
《法学评论》
CSSCI
北大核心
2022年第5期161-173,共13页
有效企业合规计划的实施,可以推动对企业违法犯罪的规制视角从事后规制转向事前预防和事中监督;其规制模式亦从外部规制转向内部自我管束。同时,在预防和规制策略上,更加依赖通过外部激励威慑与内部自警自监并重的思路,而非单纯依靠严...
有效企业合规计划的实施,可以推动对企业违法犯罪的规制视角从事后规制转向事前预防和事中监督;其规制模式亦从外部规制转向内部自我管束。同时,在预防和规制策略上,更加依赖通过外部激励威慑与内部自警自监并重的思路,而非单纯依靠严厉制裁手段。我国在构建有效合规计划制度时,在吸收借鉴国外经验教训的基础上,可以由最高人民检察院主导制定统一的有效合规计划指南,行政监管部门则负责制定具体的行业合规构建标准,鼓励引导企业建立合规组织体系和内部合规制度,强化行政合规与刑事合规的衔接,从而构建起中国特色有效企业合规计划制度。
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关键词
企业合规
有效合规计划
自警自监
行刑衔接
原文传递
企业公害犯罪治理的刑事合规引入
被引量:
17
13
作者
陈冉
《法学杂志》
CSSCI
北大核心
2019年第11期108-119,共12页
随着风险社会的到来,企业分工的细化,传统刑法对企业犯罪以单一惩罚为主的治理模式凸显不足,通过合规理念的引入,引导刑法治理走向"企业与国家"合作治理模式,对于当前食品以及环境领域的公害犯罪治理具有可行性和必要性。引入...
随着风险社会的到来,企业分工的细化,传统刑法对企业犯罪以单一惩罚为主的治理模式凸显不足,通过合规理念的引入,引导刑法治理走向"企业与国家"合作治理模式,对于当前食品以及环境领域的公害犯罪治理具有可行性和必要性。引入"刑事合规"的治理理念有利于激活企业不作为犯罪的认定,将企业过失犯罪的认定予以适度扩大,实现公害犯罪全球治理的接轨,促进企业责任与个人责任的分离,实现刑罚治理的正当性和有效性。
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关键词
企业犯罪
公害犯罪
刑事合规
原文传递
刑事合规计划的内在特征及其借鉴思路
被引量:
38
14
作者
赵恒
《法学杂志》
CSSCI
北大核心
2021年第1期66-79,共14页
近年来,以刑事合规计划为核心的企业犯罪治理举措备受关注。发源于美国的刑事合规计划具有鲜明的认罪答辩性质。它本身具有五个方面的内在特征,即高昂成本、久耗时间、彻底合作、转嫁压力和巨额罚金。以上特征实际上限制了刑事合规计划...
近年来,以刑事合规计划为核心的企业犯罪治理举措备受关注。发源于美国的刑事合规计划具有鲜明的认罪答辩性质。它本身具有五个方面的内在特征,即高昂成本、久耗时间、彻底合作、转嫁压力和巨额罚金。以上特征实际上限制了刑事合规计划的适用范围,也暴露了它的适用弊端。我国应当采取有限借鉴刑事合规计划的方案:第一,充分吸收刑事合规计划的鼓励企业主动预防违法犯罪的理念。第二,遵循二元路径,一方面,严格限制刑事合规计划的适用范围,原则上仅要求达到一定规模的企业或者特定行业、特定领域的企业推行合规计划,并给予相应的从宽处罚;另一方面,对于其它涉嫌犯罪的企业,可以通过认罪认罚从宽制度的方式进行从宽处理。
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关键词
刑事合规计划
企业犯罪
认罪认罚从宽制度
认罪答辩
原文传递
题名
涉案企业合规改革实践的刑法教义学反思及展望
1
作者
毛乃纯
机构
郑州大学法学院
出处
《贵州大学学报(社会科学版)》
2024年第2期78-89,共12页
基金
中国犯罪学学会2022年度研究课题“电信网络诈骗犯罪治理”(FZXXH2022F17)。
文摘
近年来,在最高人民检察院的推动下,经过试点基层检察院的不断探索和创新,我国涉案企业合规改革取得了显著成效。通过对我国企业合规典型案例的分析:一方面可以发现企业合规广泛适用于大中小微型企业和轻罪重罪案件等本土化举措;另一方面也暴露合规不起诉有违刑法基本原则,进而危及刑事法治的问题。在“以审判为中心”的诉讼制度改革要求法院参与刑事涉企合规的大背景下,必须为企业合规作为刑事激励措施的正当性提供刑法教义学根据。此时,就需要将合规案件的处理模式作为方法论课题,构建相应的单位犯罪论;在此基础上,将企业合规的出罪根据作为本体论课题,阐明其阻却犯罪成立的机制。
关键词
企业合规
典型案例
刑法教义学
刑法基本原则
正当性根据
Keywords
corporate
compliance
typical
cases
criminal
doctr
in
al study
fundamental pr
in
ciples of
criminal
law
legitimacy basis
分类号
D924.3 [政治法律—刑法学]
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职称材料
题名
企业合规刑法立法的反思与转进
2
作者
杨二慧
胡继恒
机构
湖北警官学院学报编辑部
四川省成都市双流区人民检察院
出处
《湖北警官学院学报》
2024年第1期116-125,共10页
基金
社会治安治理研究中心2023年一般项目“网络暴力犯罪协同治理模式研究”(2023B014)
教育部人文社会科学青年基金资助项目“总体国家安全观视域下网络犯罪协同治理模式研究”(23YJC820002)。
文摘
作为新型企业犯罪治理模式,刑事合规创造性地提出了合作共治的新理念。应当说,刑事合规的勃兴与责任主体统一性的苛求和犯意考察上的宽松紧密相关。我国单位犯罪在归责逻辑、罪过要求以及量刑机制等方面与国外存在明显的差异,故刑事合规的引入需要清除这些理论分歧。从刑事立法的角度而言:其一,修改单位犯罪,将特定成员刑事责任推定为单位责任;其二,将是否制定合规计划作为量刑的考察因素;其三,增设单位缓刑和职业禁止。
关键词
企业合规
刑事立法
合规计划
单位责任
量刑依据
Keywords
corporate
compliance
criminal
Legislation
compliance
Program
corporate
Responsibility
Sentenced Basis
分类号
D914 [政治法律—刑法学]
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职称材料
题名
企业刑事合规的实证分析
3
作者
唐子艳
滕瑞盈
机构
武汉理工大学
出处
《江西科技师范大学学报》
2023年第3期34-40,共7页
基金
国家大学生创新创业训练项目资助(编号:s202210497100)。
文摘
企业合规不起诉作为企业合规进入我国司法领域的第一步,目前正呈现着多方参与、合作共赢的良好态势。从企业刑事合规的制度建设情况来看,最高检始终在推动,市场监督管理局、税务局等部门也积极参与其中。通过梳理66件企业刑事合规典型案例,总结出实践中所涉案件具有经济类犯罪居多、法定刑多在三年以下等特点,并发现我国目前存在合规适用范围不明确、适用对象不统一等问题,力图从综合考量企业犯罪情况、区分企业类型等方面找出解决路径。
关键词
企业刑事合规
案例
最高检
认罪认罚制度
Keywords
corporate
criminal
compliance
cases
the Supreme People's Procuratorate
confession and punishment system
分类号
D920.5 [政治法律—法学]
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职称材料
题名
企业刑事合规制度的比较借鉴和本土构建
被引量:
8
4
作者
毛玲玲
祝天剑
机构
华东政法大学刑事法学院
华东政法大学
出处
《犯罪研究》
2022年第4期28-39,共12页
基金
华东政法大学、浙江省温岭市人民检察院联合课题“刑事合规研究”项目的阶段性成果。
文摘
美国企业适法计划发端于美国企业刑事责任中“雇主责任”背景,而我国刑法的“单位犯罪”与美国企业刑事责任存在很大差别,虽然理论界对美国企业适法计划的推介激发了中国企业刑事合规制度的理论演进与实践生长,但也有观点对企业刑事合规的实践探索提出质疑与批评。因此,要进一步推进夯实制度建设,完善企业刑事合规制度的本土构建。通过对中国企业刑事合规制度与美国企业适法计划进行比较,分析二者在制度背景、制度依据、制度架构方面的区别。同时作为中国实践问题,需要对企业刑事合规制度的适用对象、适用范围、适用流程等多方面要素进行探讨,明晰目前我国实践探索中的企业刑事合规制度是在刑事诉讼程序中依托已确立的诉讼制度和机制,通过对企业刑事合规体系进行评估判断,引导企业进行自我约束,给予企业多元化的救济途径,以减少企业涉刑对无辜第三方和市场的影响。
关键词
企业刑事合规
美国企业适法计划
合规不起诉
单位犯罪
Keywords
criminal
compliance
the US
corporate
compliance
program
non-prosecution
unit crime
分类号
D924.3 [政治法律—刑法学]
F279.2 [经济管理—企业管理]
F279.712 [经济管理—企业管理]
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职称材料
题名
企业刑事合规的中国经验
被引量:
1
5
作者
陆而启
周灵敏
王佳媛
机构
厦门大学法学院
厦门市翔安区人民检察院
出处
《贵州民族大学学报(哲学社会科学版)》
2022年第5期58-89,共32页
基金
国家社会科学基金一般项目“意见裁判主义研究”(18BFX086)阶段性成果。
文摘
合规在企业自律上的治理淡化而导致风险升级,由此合规行政和解激励和合规刑事激励倒逼走上违法犯罪道路的企业去犯罪化而诚信经营,这是以一种合作式理念来替代传统的注重惩罚的对抗式理念。为了能让犯罪的企业起死回生持续经营,我国由检察机关首倡的企业刑事合规不起诉制度试点工作主要是在公诉环节引入企业合规激励机制,构建企业刑事合规的程序出罪路径。我国企业刑事合规的实践探索,多是在轻罪案件中采用与合规挂钩的酌定不起诉模式,有少数重罪案件采用附条件不起诉模式;企业刑事合规试点实践主要针对我国的中小微企业和民营企业呈现“双不起诉”的现象。在试点推进和制度构建上,可以对重罪和轻罪案件分别采用不同的激励措施,要求大型企业、中小微企业分别采取相应的合规整改措施,准确界定检察机关介入企业合规的边界,制定完善合规监管人制度和合规考察期制度,将合规出罪纳入到更广泛的合规从宽模式之中,借助企业行政合规推进企业合规管理的常态化和经营正常化。
关键词
企业刑事合规
合规从宽模式
双不起诉
中国经验
Keywords
compliance programs in corporate criminal cases
lenience model for
corporate
compliance
double non-prosecution
Ch
in
a experience
分类号
D912.29 [政治法律—经济法学]
下载PDF
职称材料
题名
从具体案例看合规计划的有效性判断
被引量:
5
6
作者
周振杰
机构
北京师范大学刑事法律科学研究院
出处
《河南警察学院学报》
2018年第4期64-70,共7页
基金
国家社科基金项目"单位贿赂犯罪预防模式研究"(15BFX053)
北京市社科基金项目"北京市企业贿赂犯罪现状与对策研究"(16FXB012)的阶段性研究成果之一
文摘
在法人刑事责任领域,采纳二元模式已经成为世界立法的潮流。二元模式的核心要素是合规计划。有效实施的合规计划不但可以成为消极的构成要件要素,而且可以成为从宽量刑情节和缓起诉的参考要素。英国的SG案和意大利的Impregilo案表明,具体判断合规计划有效性的标准可以分为犯罪行为之前与之后两类,核心要素包括风险、透明、举报与合作。从中国面临的主客观形势出发,中国立法机关可采纳法人刑事责任二元模式,积极改革立法,纳入合规计划的概念。
关键词
法人犯罪
合规计划
法人刑事责任二元模式
Keywords
corporate
crime
compliance
programs
corporate
criminal
responsibility
dual model
分类号
D917 [政治法律—法学]
下载PDF
职称材料
题名
涉案企业合规改革检察理念及其立法实现路径
被引量:
3
7
作者
彭玉
机构
最高人民检察院检察理论研究所
出处
《法治现代化研究》
2022年第5期166-178,共13页
基金
国家社科基金项目“把社会主义核心价值观融入法治建设”重大研究专项“社会主义核心价值观融入检察机关服务保障民营经济健康发展研究”(20VHJ004)的阶段性成果。
文摘
我国涉案企业合规改革由检察机关主导推行。改革中检察机关应遵循平等保护,能动司法,客观公正,公开透明,双赢、多赢、共赢与在办案中监督、在监督中办案等检察理念。涉案企业合规改革检察理念是检察机关依法开展涉案企业合规改革的价值追求和思想指引,其立法实现路径有两条。一是法律原则层面,应明确规定公有制经济与非公有制经济依法平等保护原则、客观公正原则、比例原则与检务公开原则。二是法律规则层面,应将涉案企业合规的适用范围规则规定为涵盖各类市场主体;创设涉案企业合规附条件不起诉规则;完善单位犯罪规则,采取新组织体责任论;增设企业有效合规作为单位犯罪出罪事由与从宽量刑依据;设立行刑衔接相关规则。
关键词
涉案企业合规改革
检察理念
单位犯罪规则
附条件不起诉
行刑衔接
Keywords
compliance
reform of enterprises
in
volved
in
criminal
cases
procuratorial concept
corporate
crime regulation
conditional exemption from prosecution
in
terface between adm
in
istrative and
criminal
laws
分类号
D926.3 [政治法律—法学]
D924.3 [政治法律—刑法学]
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职称材料
题名
网络金融刑事合规制度的构建
8
作者
贾晓东
机构
北京师范大学法学院
出处
《特区经济》
2022年第7期128-131,共4页
文摘
刑事合规是企业自觉进行风险管理,通过开展合规计划建立一套完备的刑事预防机制。在当前金融科技不断进步,数字化时代的背景下,网络金融犯罪呈现出新的特点,传统的刑法手段难以进行有效规制和预防。而网络金融刑事合规在国家层面和企业层面都发挥着重要的作用。为了实现网络金融刑事合规可以通过明确刑事合规是刑法激励条件,坚持价值导向的模式,确立明确的预防标准,成立专门的检测机制,构建完备的反应机制来实现。
关键词
企业刑事合规
网络金融犯罪
制度构建
合规计划
Keywords
corporate
criminal
compliance
Network F
in
ancial Crime
System Construction
compliance
Program
分类号
DF6 [政治法律—刑法学]
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职称材料
题名
涉案企业合规行刑衔接的制度建构
被引量:
16
9
作者
王贞会
机构
中国政法大学诉讼法学研究院
出处
《行政法学研究》
北大核心
2023年第5期57-65,共9页
基金
2022年度最高人民检察院检察应用理论研究课题“涉案企业合规立法建议研究”
2017年度教育部人文社会科学研究青年基金项目“审查逮捕程序的诉讼化改革研究”(项目编号:17YJC820050)。
文摘
涉案企业合规行刑衔接主要包括“行政违法向刑事犯罪递进”的行刑衔接和“刑事犯罪向行政违法回转”的刑行衔接,实践中均面临一些运行困境。应当完善企业违法调查中的行刑衔接,明确司法机关可以提前参与行政机关对企业违法行为的调查程序,落实行政机关向公安机关移送企业犯罪案件的立案衔接。应当拓展公安侦查程序中的企业合规治理,并加强执法司法合作。完善企业合规案件在审查起诉程序中的刑行衔接,联合开展企业合规考察评估等工作,合规整改并不免除涉案企业在法律上应受之行政处罚,提高行刑处罚结果互信互认及行业合规治理效果。
关键词
涉案企业
合规管理
行刑衔接
刑行衔接
Keywords
Case
in
volved
corporate
s
compliance
Governance
Convergence of Law Enforcement
Convergence of
criminal
Execution
分类号
D925.2 [政治法律—诉讼法学]
原文传递
题名
企业合规制度的三个维度——比较法视野下的分析
被引量:
216
10
作者
陈瑞华
机构
北京大学法学院
出处
《比较法研究》
CSSCI
北大核心
2019年第3期61-77,共17页
文摘
建立一种有效的合规计划,已经成为西方企业进行内部治理的重要方式。我们可以将合规管理与业务管理、财务管理视为当代公司治理的三大组成部分。但是,西方企业之所以在建立合规计划方面具有强大的动力,是因为合规在刑法上具有多重激励机制,也就是,建立有效的合规计划可以成为涉嫌犯罪的企业寻求不起诉、作出无罪抗辩、获得减免刑罚乃至与监管机构签署暂缓起诉协议的重要依据,企业由此可以最大限度地减少损失。也正是在这种刑法激励机制的作用下,西方律师业逐渐发展出来一种重要的合规业务,将独立的合规调查、对监管起诉的应对以及合规计划的打造作为这种业务的基本内容。只有将企业合规同时视为公司治理的手段、刑法上的激励机制以及律师协助企业防范法律风险的业务,才能对其形成一种完整的理解。
关键词
合规计划
公司治理
刑法激励机制
暂缓起诉协议
合规调查
Keywords
compliance
program
corporate
governance
criminal
law
in
centive mechanism
deferredprosecution agreement
compliance
in
vestigation
分类号
D914 [政治法律—刑法学]
D916.5 [政治法律—法学]
原文传递
题名
刑事合规理念的国内法表达——以“中兴通讯事件”为切入点
被引量:
103
11
作者
李本灿
机构
山东大学法学院
出处
《法律科学(西北政法大学学报)》
CSSCI
北大核心
2018年第6期96-105,共10页
基金
山东省社科基金青年项目(18DFXJ04)"刑事合规理念在腐败犯罪治理中的应用与展开"
文摘
中兴通讯事件促使我们反思,如何构建刑事合规制度,推动企业合规的普遍展开。刑事合规的实质是通过刑事法手段促进企业内部治理;从刑事手段和内部治理两个因素理解,刑事合规理念在我国刑法中亦有体现,拒不履行信息网络安全管理义务罪就是例证;合规管理的普遍展开需要刑事立法的进一步跟进,业务监督过失罪的设立是一个思路可供参考。刑罚激励机制亦是合规推动的政策工具,然而,基于自由保障的考虑,合规只能成为刑罚的减轻事由,内控机制缺失不能成为刑罚加重根据。
关键词
刑事合规
企业犯罪
拒不履行信息网络安全管理义务罪
中兴通讯事件
Keywords
criminal
compliance
corporate
crime
the Crime of Refus
in
g to Fulfill Security Management Obligation
ZTE case
分类号
DF61 [政治法律—刑法学]
原文传递
题名
有效企业合规计划之构建研究
被引量:
31
12
作者
解志勇
那扬
机构
中国政法大学比较法学研究院
出处
《法学评论》
CSSCI
北大核心
2022年第5期161-173,共13页
文摘
有效企业合规计划的实施,可以推动对企业违法犯罪的规制视角从事后规制转向事前预防和事中监督;其规制模式亦从外部规制转向内部自我管束。同时,在预防和规制策略上,更加依赖通过外部激励威慑与内部自警自监并重的思路,而非单纯依靠严厉制裁手段。我国在构建有效合规计划制度时,在吸收借鉴国外经验教训的基础上,可以由最高人民检察院主导制定统一的有效合规计划指南,行政监管部门则负责制定具体的行业合规构建标准,鼓励引导企业建立合规组织体系和内部合规制度,强化行政合规与刑事合规的衔接,从而构建起中国特色有效企业合规计划制度。
关键词
企业合规
有效合规计划
自警自监
行刑衔接
Keywords
corporate
compliance
Effective
compliance
Program
Self-Polic
in
g
"Adm
in
istrative Punishment and
criminal
Punishment"Convergence
分类号
D924.3 [政治法律—刑法学]
原文传递
题名
企业公害犯罪治理的刑事合规引入
被引量:
17
13
作者
陈冉
机构
中国矿业大学文法学院
出处
《法学杂志》
CSSCI
北大核心
2019年第11期108-119,共12页
基金
“2018越崎青年学者”项目资助
2017北京市优秀人才资助项目“京津冀环境犯罪治理的刑事司法保障”的阶段性成果
文摘
随着风险社会的到来,企业分工的细化,传统刑法对企业犯罪以单一惩罚为主的治理模式凸显不足,通过合规理念的引入,引导刑法治理走向"企业与国家"合作治理模式,对于当前食品以及环境领域的公害犯罪治理具有可行性和必要性。引入"刑事合规"的治理理念有利于激活企业不作为犯罪的认定,将企业过失犯罪的认定予以适度扩大,实现公害犯罪全球治理的接轨,促进企业责任与个人责任的分离,实现刑罚治理的正当性和有效性。
关键词
企业犯罪
公害犯罪
刑事合规
Keywords
corporate
crime
offence of public hazards
criminal
compliance
program
分类号
D92 [政治法律—法学]
原文传递
题名
刑事合规计划的内在特征及其借鉴思路
被引量:
38
14
作者
赵恒
机构
山东大学法学院
出处
《法学杂志》
CSSCI
北大核心
2021年第1期66-79,共14页
基金
2019年度山东大学“基本科研业务费资助人文社科青年团队项目”(项目编号:IFYT19013)的阶段性成果
文摘
近年来,以刑事合规计划为核心的企业犯罪治理举措备受关注。发源于美国的刑事合规计划具有鲜明的认罪答辩性质。它本身具有五个方面的内在特征,即高昂成本、久耗时间、彻底合作、转嫁压力和巨额罚金。以上特征实际上限制了刑事合规计划的适用范围,也暴露了它的适用弊端。我国应当采取有限借鉴刑事合规计划的方案:第一,充分吸收刑事合规计划的鼓励企业主动预防违法犯罪的理念。第二,遵循二元路径,一方面,严格限制刑事合规计划的适用范围,原则上仅要求达到一定规模的企业或者特定行业、特定领域的企业推行合规计划,并给予相应的从宽处罚;另一方面,对于其它涉嫌犯罪的企业,可以通过认罪认罚从宽制度的方式进行从宽处理。
关键词
刑事合规计划
企业犯罪
认罪认罚从宽制度
认罪答辩
Keywords
criminal
compliance
programs
corporate
crime
the lenient system based on the admission of guilt and the acceptance of punishment
plea guilty
分类号
D925.2 [政治法律—诉讼法学]
原文传递
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
涉案企业合规改革实践的刑法教义学反思及展望
毛乃纯
《贵州大学学报(社会科学版)》
2024
0
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职称材料
2
企业合规刑法立法的反思与转进
杨二慧
胡继恒
《湖北警官学院学报》
2024
0
下载PDF
职称材料
3
企业刑事合规的实证分析
唐子艳
滕瑞盈
《江西科技师范大学学报》
2023
0
下载PDF
职称材料
4
企业刑事合规制度的比较借鉴和本土构建
毛玲玲
祝天剑
《犯罪研究》
2022
8
下载PDF
职称材料
5
企业刑事合规的中国经验
陆而启
周灵敏
王佳媛
《贵州民族大学学报(哲学社会科学版)》
2022
1
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职称材料
6
从具体案例看合规计划的有效性判断
周振杰
《河南警察学院学报》
2018
5
下载PDF
职称材料
7
涉案企业合规改革检察理念及其立法实现路径
彭玉
《法治现代化研究》
2022
3
下载PDF
职称材料
8
网络金融刑事合规制度的构建
贾晓东
《特区经济》
2022
0
下载PDF
职称材料
9
涉案企业合规行刑衔接的制度建构
王贞会
《行政法学研究》
北大核心
2023
16
原文传递
10
企业合规制度的三个维度——比较法视野下的分析
陈瑞华
《比较法研究》
CSSCI
北大核心
2019
216
原文传递
11
刑事合规理念的国内法表达——以“中兴通讯事件”为切入点
李本灿
《法律科学(西北政法大学学报)》
CSSCI
北大核心
2018
103
原文传递
12
有效企业合规计划之构建研究
解志勇
那扬
《法学评论》
CSSCI
北大核心
2022
31
原文传递
13
企业公害犯罪治理的刑事合规引入
陈冉
《法学杂志》
CSSCI
北大核心
2019
17
原文传递
14
刑事合规计划的内在特征及其借鉴思路
赵恒
《法学杂志》
CSSCI
北大核心
2021
38
原文传递
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