溢出效应、R&D合作及政府补贴

为了纠正技术研发的负外部性(溢出效应),政府一般可以选择3种政策工具,即专利制度、R&D合作以及政府补贴。对厂商进行R&D合作和向厂商R&D提供补贴的情况进行了比较分析,发现:考虑3种博弈情况(即R&D竞争、R&D合作和垄断),当溢出率较小时,最优R&D补贴提高了R&D的水平、增加了研发产出和厂商利润。

知识转移对R&D联盟企业创新能力作用路径研究

本文对R&D联盟企业知识转移的路径进行了研究,深入的分析了知识转移的影响因素,构建了一个包含多个影响因素的理论模型。该模型引入知识转移效果和合作机制作为中介变量,深入剖析知识转移因素对企业创新能力的影响。提出相应假设,运用结构方程模型对研究假设大样本数据进行路径验证。得出结论:知识转移效果和合作机制作为中介变量对企业创新能力有显著的正向影响。R&D联盟企业通过增强知识接收方的吸收能力和知识扩散方的传播能力来达到提高知识转移的效果,构建完善的联盟交易机制能够有效的促进联盟的知识转移的效率和提升企业创新能力。

产业组织角度的合作R&D研究述评

合作R&D是企业整合研发资源的有效组织形式。本文对产业组织角度的合作R&D研究进行了较为细致的综述。首先列举了对合作R&D理论具有一定影响的经验研究;然后梳理了产业组织角度的合作R&D主流理论;之后介绍了较有代表性的非主流理论研究;最后是全文结论和留待进一步研究的论题。

美、日、欧政府资助企业间合作R&D的绩效分析——基于微观计量经济学评价模型的文献回顾

合作R&D越来越受到重视,政府资助合作项目的绩效如何?分析了政府资助企业间合作R&D的绩效评价的难点,介绍了不同地区的几个基于微观计算经济学评价模型的文献,分析其存在的缺陷以及将来采用该方法应努力的方向。

政府资助企业间合作R&D的绩效评价研究以及政策启示

本文分析了政府资助企业间合作R&D的绩效评价的难点,介绍了业绩评价的指标体系以及基于微观计量经济学评价模型的文献,分析其存在的缺陷以及我国政府资助企业间合作R&D时应注意的问题。

公众环境关注与企业绿色转型:政府环境规制与企业内部能力的双重审视

加快企业绿色低碳转型已成为工业发展的必然选择。然而,企业转型的驱动力正在从外部压力向内部动力转变。随着数字化平台的发展,公众环境关注作为政府环境规制的有益补充,逐渐成为企业提升内部能力建设、实现绿色转型升级的主导力量。因此,该研究基于2011—2020年中国A股上市公司面板数据,通过构建动态协同效应模型与中介效应模型,重点从企业内外联动视角考察公众环境关注对企业绿色转型的影响效应及与政府环境规制的协同作用机理。研究结果表明:(1)公众环境关注对企业绿色转型具有显著的正向促进作用,公众环境关注度每增加1%,企业绿色转型水平将提升0.029%。(2)公众环境关注与政府行政处罚及研发补助均能形成有效合力,促进企业绿色转型升级。不同之处在于,公众环境关注与政府行政处罚对企业绿色转型具有更强的协同“促增”效应,即两者协同水平提升1%,企业绿色转型水平随之提高3.276%。(3)机制检验结果表明,公众环境关注通过提升企业社会责任意识、强化绿色技术创新投入及环境治理投资3种内部能力建设渠道促进企业绿色转型。此外,公众环境关注与政府行政处罚的协同效应主要内化为企业环境治理能力促进绿色化发展;而协同政府研发补助能够通过提升绿色技术创新能力促进企业绿色转型。据此提出,社会公众应高效利用新媒体平台形成社会舆论效应,约束企业环境行为,倒逼企业绿色转型升级。地方政府应畅通官方互动渠道,优化组合环境规制工具,提高与公众环境参与方式的协同度及环境适配度,助力企业选取匹配自身禀赋的绿色转型模式,从被动治理迈向主动转型。

中国青年科技人才主持国际科技合作项目的成效与优化策略

青年科技人才是科技创新事业发展生力军、国际科技交流合作中坚力量,但目前国内外缺少对青年科技人才与非青年科技人才主持(基金)项目成效的对比研究,以及主持(基金)项目对青年科技人才成长影响的理论分析。为深入探究国际科技合作项目在培养具有国际视野青年科技人才方面的实践效果,以中国国家重点研发计划“战略性科技创新合作”重点专项为例,总结梳理青年科技人才主持项目的资助现状及实施成效,主要发现包括:与非青年科技人才相比,青年科技人才主持的项目成效更为显著,项目实施在推进科技人员交流、技术研发、成果转化、人才培养及青年科技人才自身成长和发展等方面发挥了重要作用;此外,通过问卷调查,系统分析青年科技人才对国际科技合作项目的需求特征,以及青年项目负责人在组织实施国际科技合作项目过程中遇到的问题,主要包括加大科技人才支持、完善资金跨国(境)使用制度、完善考核评价体系、加强科研管理政策宣传等四方面的实际需求和具有政治不确定性因素、新冠疫情等不可抗力因素等两方面项目实施难点;最后,围绕项目部署、经费使用、绩效评价、风险防范等方面思考提出优化国际合作类科研项目管理的建议,包括在国际科技合作类项目中设立青年科学家项目,完善经费跨国(境)使用制度和激励保障机制,建立体现国际合作特点的综合绩效评价体系,加强对国际科技合作项目宣传,提高项目实施的风险预判、防范和应对能力等,希望能为中国培养具有丰富国际科技交流合作经验和国际竞争力的青年科技人才提供政策参考。

瞪羚企业的创新溢出效应——影响及作用机理考察

以科技创新和商业模式创新为支撑的瞪羚企业除了直接推动区域经济外,还可能对现存企业具有创新溢出效应。本文通过爬取超过2万家我国瞪羚企业的详细信息,系统考察瞪羚企业对上市企业创新的影响及其作用机理。研究发现,上市企业周边瞪羚企业数量和平均创新水平显著提高了上市企业创新绩效。机制检验表明,瞪羚企业的创新溢出效应主要作用渠道如下,第一,通过知识溢出影响上市企业创新;第二,通过促进与瞪羚企业合作研发继而提高了企业创新绩效,表明瞪羚企业的创新溢出具有“合作效应”;第三,通过“竞争驱动效应”影响上市企业创新。异质性检验表明,在知识广度较低的上市企业、非国有性质企业以及知识产权保护程度较好的地区中,瞪羚企业的创新溢出效应更为明显。本研究结果为企业如何借助瞪羚企业等新创企业的创新溢出来提高自身创新能力提供实践启示。

具有协同效应的合作研发利益分配模型

在双边道德风险下,运用委托代理模型考察了具有协同效应合作研发的线性契约安排及研发投入策略.给出了协同效应存在下合作研发的最优线性契约,比较了与无协同效应下线性契约安排的差异,并探讨了造成差异的原因.考察了协同效应对研发投入和研发收益的影响,指出协同效应增大了合作双方的研发投入和研发收益,同时增大了双边道德风险对研发投入和研发收益的负面影响.最后讨论了协同效应的影响因素,并得到一些管理启示.通过数值算例验证了模型的合理性.

网络外部性下基于溢出效应的供应链合作研发模型

考虑最终产品具有网络外部性,建立了网络外部性环境下,基于溢出效应的供应链纵向合作研发博弈模型,研究了供应链上下游企业在3种合作研发模式下的研发策略,分析了网络外部性、溢出效应及合作模式对企业研发策略的影响,并提出了促进供应链完全合作的利润分配机制。研究表明:企业偏好于生产高网络外部性的产品,企业应提高研发溢出效应,应尽可能选择完全合作模式进行生产和研发合作,并采用按研发投入比例分配利润增量,从而提高企业利润,消费者剩余和社会福利。

产学研合作与企业独立研发关系的进一步检验——基于企业R&D投入门槛效应的分析

以往研究对于产学研合作与企业内部独立研发的互动关系,存在"替代性"和"互补性"的结论冲突,其原因之一在于未充分考虑企业研发模式有机结合之间的情境变量影响。通过构建门槛效应模型,实证检验了企业R&D投入在产学研合作与企业内部独立研发间的情境作用,并对其门槛效应进行了研究。结果表明,企业R&D投入不仅对产学研合作和企业内部研发的模式选择产生影响,而且会对其互动关系产生门槛效应。其中,企业R&D投入在技术密集型行业和资本密集型行业中发挥互补性门槛作用,而在劳动力密集型行业则具有替代性门槛作用。

标准导向型技术的合作与独立研发

围绕信息技术产业中的标准导向型技术,分析和比较了合作研发与独立研发的绩效.依据企业是否协调信息分享和研发投资两个纬度,将标准导向型技术的创新模式细分为完全的研发竞争、专利联盟、纯粹的合作研发和带专利池的合作研发,在AJ和KMZ两个经典模型的基础上发展了双寡头模型来研究4种创新模式的绩效.博弈模型得出了一些新结论:第1,克服信息分享的外部性带来研发投资的增长,与克服研发投资外部性带来的投资增长,他们的作用机制不完全相同.第2,标准导向型技术的4种创新模式,没有哪一种模式绝对优于另3种模式.技术溢出水平是决定最优研发模式的中间变量,而它又取决于行业的其他特征.

基于协同效应的企业内外部R&D与创新绩效研究

内部R&D投资和外部技术并购作为提升创新能力的重要源泉均受到学术界和实务界的关注。从内在机理和外部表现分析内外部R&D间存在的协同效应,并从正、反两个角度论述关联并购对协同效应的影响。基于医药企业技术含量高、R&D投入强度大、属于重点推进并购重组行业的特征,以2002年至2010年在沪、深证券交易所上市的A股医药行业公司为研究样本,构建OLS回归模型,通过LR检验进行实证研究。研究结果表明,内外部R&D的协同效应存在于医药行业企业,能够提升企业绩效,单纯的进行内部R&D投资或者只进行外部技术并购,都不是提升企业价值的最优技术创新模式;与大型企业和国有企业相比,该协同效应主要存在于小型企业和非国有企业中;不同于已有研究关注的控股股东利益驱动下的关联交易,关联并购作为一种特殊的关联交易,其具有的信息优势有利于企业内外部R&D协同效应的实现。

科技研发合作对企业研发绩效的效应分析——来自高新技术企业的证据

基于山东省246家高新技术企业2012至2014年间的科技创新研发合作以及研发活动绩效的相关数据,采用层次调节回归分析的方法验证企业与高校等非营利性机构之间的科技研发合作对研发投入和研发绩效的调节效应。研究表明,这种非竞争性研发合作可以显著提高企业的活动绩效,并且在企业的创新研发投入和绩效之间有着显著的正向调节作用。

研发投入和双元创新的战略协同效应研究

文章以战略协同的视角,分析技术创新战略两个重要维度即研发投入和双元创新之间的协同作用对企业绩效的影响。基于2012-2015年我国电子信息制造业上市公司129家企业的387个样本,实证分析得出以下结论:在高科技产业,研发投入能够显著促进企业绩效的提升;探索式创新负向调节研发投入与企业绩效之间的关系,探索式创新水平越高,研发投入对企业绩效的促进效果越差;利用式创新也负向调节研发投入与企业绩效之间的关系,利用式创新水平越高,研发投入对企业绩效的促进效果越差;反映企业双元创新的相对探索式创新对研发投入与企业绩效的正相关关系具有倒U型调节效应。企业研发资源在探索和利用两种创新活动间的配置要实现某种平衡,只有将探索式创新保持在一个特定水平,才能最大化研发投入对企业绩效的提升效应。

竞争性研发联盟合作效应影响因素分析

以竞争性战略联盟中的研发联盟为研究对象,刻画了竞争性研发联盟的合作效应,并分析了对合作效应产生影响的因素,采用结构方程模型建立合作效应与其影响因素之间的关系,并给出结论。

贸易结构、吸收能力与国际R&D溢出效应

本文从贸易结构、吸收能力以及吸收能力与各类R&D的协同效应等角度扩展了CH模型,并以APEC17个成员作为研究对象,运用面板数据模型研究了国内R&D投入、国际R&D溢出对全要素生产率的影响,得出了以下结论:(1)国内R&D投入是全要素生产率提升的根本源泉,发展中国家(地区)的低R&D投入未能促进全要素生产率,但低国内R&D投入与人力资本吸收能力的协同效应却促进了发展中国家的全要素生产率;(2)货物贸易进口未能促进全要素生产率的提高,货物贸易与人力资本吸收能力的协同效应也未能提升全要素生产率;(3)服务贸易进口显著促进了全要素生产率的提升,而且与人力资本吸收能力的协同效应也提升了全要素生产率。

企业国际合作研发能否促进科技成果转化--从知识创新到产品创新

基于2009—2018年中国上市企业面板数据和通过Python爬虫和文本挖掘技术获得的企业微观数据,本文实证检验国际合作研发对企业科技成果转化的影响效应及中间作用机制。研究结果表明:①企业参与国际合作研发能显著提高其科技成果转化效率;②异质性分析表明,企业国际合作研发对科技成果转化效率的促进效应因企业合作研发模式、科技属性和行业特征而有所差异;③机制研究发现,创新质量提升是企业国际合作研发促进科技成果转化效率的重要中介渠道。区分知识创新和产品创新的转化效率后,科技成果内部存在从知识创新到产品创新的二次转化效应。不同于已有文献较多关注影响企业科技成果转化外部因素,本文从创新质量这一内部视角解释国际合作研发助推科技成果转化的重要原因,具有一定的理论和应用价值。

研发溢出效应下的闭环供应链专利授权经营策略

研究由一个OEM和一个IR组成的专利授权型闭环供应链,双方分别开展技术研发活动并存在溢出效应。建立并求解了三阶段闭环供应链独立研发和合作研发博弈模型,采用灵敏度分析和数值仿真对结果进行了分析。研究表明:双方研发投资额与再制造节约成本之间的关系取决于对方研发投资成本的大小;合作研发下的研发投资额高于独立研发模式,OEM和供应链整体利润始终高于独立研发,大多数情况下IR的利润低于独立研发模式。

异质性厂商合作研发的最优投入水平及其成本分摊机制

在产品差异化的Betrand模型中引入具有需求创造效应的创新,构建一个异质性厂商进行合作研发和价格竞争的两阶段动态博弈模型,研究异质性厂商合作研发的最优研发投入以及研发成本的分摊机制。研究发现,异质性厂商间合作研发的最优研发投入水平和成本分摊比例主要取决于市场容量、自身价格效应、交叉价格效应及研发的需求创造效应;根据自身价格效应、交叉价格效应及研发的需求创造效应确定合作研发成本的分摊比例时,基于Betrand竞争的异质性厂商通过合作研发可以提高其均衡价格、产量和利润。