反腐败境外追赃法律机制的实践困境与规范因应

反腐败境外追赃法律机制应具备实效性和长效性,立足于解决境外追赃实践难题,着眼于长效法律机制的建立。但是,从境外追赃执法和司法实践来看,资产跨境转移监测法律的实效性不足,境外承认与执行违法所得没收裁判的实践效果不佳,跨境资产返还中资产分享激励作用不明显。腐败资产跨境转移资追踪难、识别难,我国国内法律制度和域外法治缺乏协调性以及资产流入国法律制度差异等是实践困境产生的重要因素。有必要强化资产跨境转移监测法律的适用力度,拓展境外承认与执行违法所得没收裁决的规范依据,建立健全境外追赃资产分享机制,以提升境外追赃法律机制的实践效果。

跨国追赃没收裁决承认与执行的法律基石

国际社会的跨国追赃行动最早可以追溯到20世纪60年代,欧洲的瑞士较早进行了多方尝试与探索。跨国追赃没收裁决承认与执行是跨国追赃的重要途径之一,但受制于刑事执行管辖权的属地性,跨国追赃没收裁决的承认与执行必须通过国际司法合作实现。无论是跨国追赃中的直接没收还是间接没收,探寻明确有效的法律依据是其基本前提。各国开展跨国追赃合作,应遵循互惠、互认、对等以及国际合作等基本原则。跨国追赃没收裁决承认与执行的国际法律依据主要有《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》《联合国打击跨国有组织犯罪公约》《联合国反腐败公约》等多边公约、欧盟的区域性条约及一系列双边协定;国内法律依据主要是各国的实体法与程序法,新加坡、美国、澳大利亚和日本等国内立法具有一定代表性。跨国追赃没收裁决承认与执行的法律依据明晰化和精确化,是全球治理与国际社会法治的核心要义。

我国构建跨境追赃资产分享法律机制研究——基于功能主义的视角

我国境外追赃资产分享法律机制处于初步建立阶段,存在指导理念与国内立法滞后、配套法律制度衔接不畅、操作程序和细则缺失、资产分享协议前置瓶颈等困境。域外资产分享制度的立法与实践证明了其存在的合理性,我国不应受现有法律规范和法律思维方式的束缚,而是从功能主义视角,分析与借鉴域外经验,修正国内法律基础及配套法律制度、注重协议分享与个案协商相结合、建立没收贪腐资产专项管理基金、完善运行机制及分享替代措施等手段。结合我国境外追逃追赃的实践,提出构建我国境外追赃犯罪资产分享制度的可行路径。

《联合国反腐败公约》资产追回和返还机制与完善我国诉讼制度之探讨

资产追回与返还机制是联合国反腐败公约中最重要、最核心的机制。要发挥其功效,必须实现其法律效力的国内化。建立和完善我国诉讼制度中的承认外国刑事裁判制度、刑事缺席审判制度、冻结、扣押、没收制度、保护善意第三人制度、海外资产追讨基金制度、费用补偿和利益分享制度等,则是完善这一机制的重要措施和环节。

反腐败国际合作法的新发展——《联合国反腐败公约》评析

《联合国反腐败公约》是第一个全球性的反腐败国际法律文件 ,它从国内防范和国际合作两方面对反腐败问题做了规定。反腐败缺乏国际法律依据一直是国际社会反腐败存在的障碍 ,该公约在反腐败国际合作领域做出了较为全面系统的规定 ,成为反腐败国际合作的有力保障。而公约就反腐败国际合作的犯罪侦察、罪犯引渡、腐败所得资产的追回等问题的相关规定 。

我国反腐境外追赃问题要论

当前,腐败资产转移境外现象相当突出,已成为新时期腐败犯罪发展变化的一个新动向,也是我国刑事司法面临的一大难题。加强反腐境外追赃工作,是我国反腐败工作的重要内容,也是新形势下深入开展反腐败斗争的现实需要。《联合国反腐败公约》确立的资产追回机制,为腐败资产追回国际合作提供了坚实而宽广的法律基础,具有标志性的意义。我国积极建立健全腐败资产追回机制,综合运用直接追回、间接追回等多种途径,追回了大量腐败资产,形成了多元化的境外追赃体系。做好新形势下的反腐境外追赃工作,应实现追赃与追逃并重,完善"违法所得的没收程序",确立承认、执行外国刑事罚没裁决的制度,建立务实合理的资产分享机制,探索组建一支境外追赃专门队伍。

境外追赃中我国独立民事诉讼程序研究

我国刑事附带民事诉讼将民事诉讼置于刑事诉讼的附属地位,使民事诉讼受制于刑事诉讼;而特别没收程序被定性为刑事程序,其重视追究犯罪嫌疑人的刑事责任、忽视民事责任。解决上述问题需要建构独立的民事诉讼程序,以明确民事诉讼类型和民事诉讼主体资格,具体内容有:刑事诉讼与民事诉讼的关系,即刑事诉讼的“无罪推定”制度对民事诉讼中证明境外资产的违法性提供了依据;刑事诉讼中证明境外资产具有非法性,可将这一刑事证据的证明力运用于民事诉讼;民事诉讼中犯罪嫌疑人退还财产,并不影响刑事诉讼中对于犯罪数额的认定。此外,在开展这项工作时,还需要与资产流入国开展国际合作,以便资产流出国作出的民事判决能得到承认与执行。

境外犯罪资产追回的国际私法问题

国际民事诉讼是境外追缴犯罪资产的重要途径,在跨国追赃的民事诉讼中,受害国首先要选择适格的法律主体作为原告提起诉讼,原告是否具有主体资格要根据法院地法进行判断。原告在选择受诉法院时,要在有管辖权的法院中选择对自己有利的法院,其参考因素主要是在程序法上举证方便,在实体法上对己方有利。

新时代跨境追逃追赃的理念与机制

习近平总书记新时代中国特色社会主义理论的提出,推动了跨境追逃追赃工作的理念转变。首先,必须树立国家治理维新和全球治理变革的理念,把跨境追逃追赃作为国家治理与全球治理的重要组成部分。其次,基于人类命运共同体的理念,必须认识到跨境追逃追赃不仅是特定国家的行动,也是全球其他国家的责任。基于上述理念,在新时代跨境追逃追赃工作的推进中,必须建立引渡替代机制、承认与执行外国判决机制、资产分享机制。