监管执法公平促进企业高质量发展了吗?——基于证监会随机抽查制度的准自然实验

本文以证监会随机抽查制度作为准自然实验,深入考察了监管执法公平对企业高质量发展的影响及其内在机理。研究发现,证监会随机抽查制度显著提升了上市公司的全要素生产率,即监管执法公平能够有效促进企业高质量发展。该结论经过系列稳健性检验后仍然成立。进一步检验随机抽查制度的公平性效果,发现相较于外部监管效果,随机抽查制度对企业高质量发展的促进作用主要源于监管执法“随机性”和“公开性”的提升。机制检验发现,监管执法公平通过改善会计信息质量、发挥违规惩戒效应来促进企业高质量发展。

统合式回应:部门间合作的生成逻辑——基于H省税务稽查执法协作的扎根理论研究

推进部门间合作是行政体制改革的重要内容。我国税务稽查执法领域的部门间合作本质上是一种“统合式回应”,即部门间合作是对外部环境刺激和内部部门条件约束的综合式反应。制度规则所规定的部门职能是合作的外在起源,资源约束将合作转化为部门的内在意愿。在压力型体制下,上级压力、高位介入、社会需求等要素影响着部门间合作的结果。部门间的合作最终受行动者本身的特质、认知、利益的直接影响。合作是行动者在外部条件和行动情境的刺激下结合自身的利益、认知等情况作出的有选择性的回应。

一起无证从事动物诊疗活动案件的查处与思考

2022年3月,K市农业农村局接到某市民举报,称其饲养的猫在某宠物店接种疫苗后发病死亡,因而对该宠物店疫苗来源、接种资质等事项产生质疑。执法人员通过现场检查、询问调查,查明了该宠物店未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动的违法事实,并依法作出了处罚。本文介绍了案件的调查处理过程,分析了无证诊疗案件发生的原因,并提出了相应监管对策,以期为更好地指导宠物相关行业健康发展提供参考。

全国人大常委会执法检查权的本质与革新

作为全国人大常委会监督依法行政和公正司法的重要途径,执法检查在检查的法律数量、检查重点的分布、覆盖的地域范围等实效方面仍有改善空间。有别于普遍的感性认识,结合国家立法的权威分类、权力起源、国家立法权与人大监督权的应然界分来看,执法检查是国家立法权为自我实现而向执法层面延伸的派生权力,而非源自基本国家权力并能实质纠偏执法权的典型人大监督权。应以澄清权力定位为前提整全其制度建构,通过调整委托地方自查制度消解合法性争议;参照地方立法经验组建平行于专门委员会的执法检查委员会,健全执法机关自行整改的信息反馈与处理制度,提升执法不严的处理效率;改进执法检查工作机制,明确不同任期的检查重点与系统性安排,发挥听取专项工作报告的辅助作用,未曾检查的基本法律应逐步纳入检查计划从而整体辐射法律体系。

唤醒《公共图书馆法》中“休眠”硬法的另一进路:监督检查制度入法论

《公共图书馆法》中的“硬法”条款效能不彰,其原因除了法律责任条款设置的不足,更重要的是监督检查有关规定的缺失。监督检查是行政执法过程中必然存在的独立的事中阶段,有关规定的缺失会导致执法人员不敢执法或不会执法,且与现代行政法基本原理与宪法对依法治国的共同要求不符,并导致《公共图书馆法》在整体结构上存在逻辑断裂。为此,需要在《公共图书馆法》中增加监督检查制度,规定对公共图书馆进行监督检查的主体、内容、措施和相应程序。

实时法治体检:街道层级法治评估体系的功能及其建构

全面推进依法治国,基础在基层,工作重点在基层。街道办事处作为区县政府的派出机关,在基层治理中扮演着重要角色,需要及时建立起完善的法治评估体系,确保政府法治工作在各个层级都能够得到有效推进。然而,比较各地推出的基层依法治理评估体系,其内容设计“承上的多”“启下的少”,未能充分还原基层政府贴近人民、直接服务人民的工作特点;配套的测评方案也动辄以年为计,削弱了法治评估在实施过程中随时了解效果,看到成绩和问题的能力。针对上述困境,深圳市近年来发挥数字政府建设的领先优势,突破既有的考核、评估模式,组织开展了实时动态的“法治体检”,通过精准、科学的大数据摸排确定人民群众普遍关心的业务节点,探索形成了专门的、从街道工作中生长起来的指标体系。实时法治体检具有随时预警的功能定位,有助于加强街道之间的横向比较和行政违法的自查自纠,真正提高人民群众的获得感和满意度。

证监会随机抽查制度对企业创新的影响研究

以2014~2020年A股上市公司为样本,采用多期双重差分模型检验证监会随机抽查对企业创新活动的影响。研究发现:相较于未被随机抽查的企业,被证监会随机抽查后的企业创新投入和产出均显著提高,这种促进效应主要通过降低企业两类代理成本与信息不对称发挥作用,说明证监会随机抽查制度下的公平执法能够有效促进企业创新。异质性分析表明,证监会随机抽查对企业创新的促进效应主要存在于非国有、融资约束高、市场竞争激烈以及处于知识产权保护水平较高地区的企业。在考察证监会随机抽查对企业双元创新的影响后,发现无论是突破式创新抑或是利用式创新,证监会随机抽查均起到显著的促进作用。

“存在问题的学位论文”应如何处理——对学位论文抽检制度的检视与反思

学位论文抽检制度由3个层面的规范构成,国家和省两级的行政规范以及高校自行制定的校规都规定了对“存在问题的学位论文”的处理规则。行政规范设定的处理规则与高校通过校规设定的处理规则有明显差别,前者以学位授予单位为主要的责任主体,后者则更倾向于将整体责任传导转化至“直接责任人”——指导教师和论文作者,并设置了包括撤销学位在内的一系列责任后果。部分高校校规将“存在问题的学位论文”与学位撤销的不当联结,对学位获得者的权益保障不足,不符合公平归责的原则,明显违背《学位法》严格限制学位撤销权的立法意旨,面临合法性危机。同时,整体责任向个人责任的转化也会替换抽检制度最初“以评促改”的目标,抑制政策发挥应有效能。在功能适当原则下,对“存在问题的学位论文”的处理要兼顾学位授予质量上的国家监督、高校自主权和学生权益保护,发挥论文抽检制度合目的性监督的功能。处理规则应在分类原则的基础上,区分作为行政监督依据的行政规范和作为学术治理机制的高校校规的权限。对于行政规范,处理规则应恪守行政监督边界,将“存在问题的学位论文”作为对学位授予质量宏观调控的指标,增强不同监督方式的衔接,并从结果公开方式、抽检范围确定、处理申诉机制3个层面完善抽检制度。对于高校校规,处理规则应对“存在问题的学位论文”进行类型化区分,避免与学位撤销的不当联结,对仅涉及内部学术治理的处理措施,高校具有高度的自治空间,一旦突破高校内部秩序则需要明确的法律授权。

档案监督检查执法依据研究:现行体系、问题及完善路径

档案监督检查工作的执法依据已形成体系,并在其多层级体系动态调整和完善中实现对档案监督检查执法的制度供给,有效指导实践。然而,其依然存在条款更新不及时,法规配套不平衡,立法协调与衔接不够等情况。据此,可从立法角度对其做进一步完善:适当消减配套以凸显必要性,健全多层级结构以提升有效性,丰富立法形式以增强立法效率。

自然资源卫片执法检查系统的设计与实现

在卫片执法检查工作新政策和新形势的背景下,为提高卫片在自然资源执法监察工作中的使用效率,利用先进技术和创新模式,开发集数字化、空间化、网络化和智能化于一体的自然资源卫片执法检查系统。本文设计了自然资源卫片执法检查流程,对系统的展示、调查、取证、填报及统计汇总等功能及组成进行了设计和实现,阐述了监测图斑精细划分、智能套合和自动比对分析和快速主动核查的卫片执法检查模式,极大地提高了自然资源卫片执法检查核查精度和工作效率。

中国共产党执纪效益的影响因素研究——基于执纪成本的分析框架

严格执纪是中国共产党将纪律文本转变为纪律约束效果的重要方式。执纪效益受到多重因素影响,但既有研究始终未能形成系统解释该问题的分析框架。基于新制度主义的成本分析理论,可以构建执纪成本的分析框架。党的执纪成本是指将纪律建设基础投入充分转化为纪律约束效果的过程所耗费的资源,由信息搜集成本、法规适用成本、组织协调成本、纠错救济成本和抵制投机成本组成。新时代纪检体制改革经验表明,执纪成本过高会降低纪律约束的实际效果。因而要推动党在职权配置、组织调整、建章立制方面的改革,实现执纪成本和执纪效益新的动态平衡,最终提升执纪工作的效率。执纪成本框架为观察党的纪律建设提供了有益的中观机制。

“一条船一次查”海事综合执法模式探究

为了落实海事信息化一体化对“互联网+监管”的要求,深圳海事局启动了“深海监管服务平台”项目,该平台打破传统业务界限,通过创新综合执法业务流程,实现深圳海事“一次登轮检查,填写一张检查表格,完成多个检查任务”的综合执法信息化流程再造。

关于加强上海市公路水运工程安管人员资格批后监管工作的研究

公路水运工程施工企业主要负责人和安全生产管理人员(以下简称安管人员)资格管理是保障交通建设工程安全有序实施的重要手段。随着上海市公路水运工程施工企业数量不断增长,安管人员数量不断增加,安管人员资格业务办理数量也随之大幅增长,安管人员资格审核、资格批后监管工作需不断优化。研究上海市安管人员资格管理工作条线、交通建设市场信用体系建设、“双随机”抽查和行政执法检查,对加强上海市安管人员资格批后监管工作提出思路和相关措施。

临床医学生法治教育研究——基于律师法律查房实践的分析

加强临床医学生的法治教育对于增强临床医学生的法治素养、规范诊疗行为、防范与化解其在执业过程中产生的医疗纠纷、减少执业风险以及构建和谐医患关系具有重要意义。目前,尽管一些医学院校已将法治教育纳入医学教育体系,但是,由于法治教育在医学院校中的地位未能充分体现,且未能与临床实践有机结合,导致临床医学生在执业过程中仍存在较多法律风险。因此,将法治教育充分纳入临床医学生培养的全过程,以律师法律查房为范例,以实体法和程序法为抓手,强化文书规范性和化解医疗纠纷实体法的效用性,对临床医学生进行法治教育显得尤为迫切。

行政违法行为检察监督的若干思考

党的十八届四中全会部署的改革任务之一是检察机关积极探索开展行政违法行为监督,行政违法行为检察监督是提升国家治理能力的重要方式,也是完善国家治理体系不可或缺的组成部分。目前,我国关于行政违法行为检察监督的理论研究与实践基础较少,尤其是理论研究部分尚存空白。基于此,文章以我国宪法对检察机关法律监督机关的属性定位为契入点,针对行政违法行为检察监督的内涵、依据以及原则展开全面论证分析,并结合当前行政违法行为检察监督工作开展的实际情况,全面总结行政违法行为检察监督的实践经验,重点找出实践中的问题与不足之处进行深入剖析,围绕监督刚性、问题发现机制、监督工作发展、监督范围、监督能力、监督质效等多个方面展开论述,并有针对性地提出相应的建议。

法律规制视域下中国档案工作规范体系研究论纲

档案工作规范体系是指导、鼓励、调节和保障档案工作的规制系统,包含档案成文规则系统和档案成文规则落实推进系统两个部分。前者表现为档案法律规范等“硬法”和公共政策、民间规则、专业标准等“软法”;后者表现为档案业务指导和档案行政监督等档案成文规则落实推进性工作。其建设内容包括两个部分:一是档案成文规则系统建设,也就是所谓的档案法律制度建设,即档案法律、档案行政法规、部门档案规章、地方性档案法规及其他档案规范性文件的创制,具有系统性、层级性和实用性的特征,是档案工作、特别是档案行政管理工作开展的依据和指南。二是档案成文规则落实推进系统建设,也就是所谓的档案行政管理能力或档案治理能力建设,即档案业务指导和档案行政监督工作的转型与效能提升,分别具有助成性与强制性的特征,是档案成文规则可操作性的实践验证系统和信息反馈系统。档案成文规则系统与档案成文规则落实推进系统建设相辅相成,共同推动着档案事业的发展和进步。档案工作基本矛盾的动态变化性,决定了档案工作规范体系建设是一个动态的、持续的和长期的变革与完善的过程。

档案行政执法裁量基准制度的检视与调适

档案行政执法裁量基准是为规范档案行政执法裁量权的使用而制定的细化标准。我国档案行政执法裁量基准设定的地方经验表明,“情节细化”和“效果格化”为其主要技术构造。然而,既有的档案行政执法裁量基准存在碎片化严重、内容粗糙与冗余并存以及类型单一等方面的问题,难以满足档案执法实践的需求。需要通过法律—行政法规—规章三个层面的规范供给,强化档案行政执法裁量基准制度的体系性;通过进一步细化裁量因子,引入效果格化的“公式法”,将其他档案行政规则中的裁量权控制内容整合入裁量基准,提升档案行政执法裁量基准制度的技术理性;通过将裁量基准类型拓展至档案行政许可、档案开放和档案监督检查,实现对档案行政执法权的全域式控制。

法治督察工作机制:生成逻辑、作用机理与优化路径

法治督察工作机制是法治中国建设中的一项特色性制度安排。法治督察工作机制的生成遵循着“厉行法治”与“自我革命”的历史逻辑,蕴含着公共管理学中的“委托-代理”理论的理论逻辑,贯彻着习近平法治思想中“法治中国建设方法论”的实践逻辑。法治督察工作机制有着深刻的作用机理,上下贯通的法治建设议事协调机构及其办事机构组成了其作用的组织依托,严厉问责、政治动员与典型通报构成了其作用的多元控制工具,目标驱动与问题驱动形成了其作用的动力机制。在推动中国式法治现代化的时代背景之下,法治督察工作机制需要从作用场域、公众参与、组织协同与数字赋能四个方面进行优化,从而形成体现本土特色的自主型法治进路。

纪检监察一级学科对监察法规的属性厘清与功能拓展——以《中华人民共和国监察法实施条例》为分析视角

从纪检监察一级学科视域对党内法规与国家法律、纪检与监察的关系进行全新解读,有助于进一步厘清监察法规的属性并拓展其作为反腐败法规范的专属功能。从属性厘清的角度来看,纪检监察一级学科在学科基本属性、核心理念和基础范畴三个层面分别对监察法规的性质进行了学理补强,回应了其可能兼具的党内法规属性。从功能拓展的角度来看,纪检监察一级学科为监察法规的制定与实施提供了更前瞻性的理念指引、更针对性的制度保障和更专属性的人才支撑,优化了监察法规作为反腐败法规范的独特功能。对监察法规的属性与功能的拓展认知,有助于推动构建更加完善的监察法规体系。准确把握纪检监察学科建设与监察法规体系完善之间的关系,是持续深化纪检监察体制改革的内在要求。

执纪执法指导性案例制度:价值定位、内在逻辑及优化路径

执纪执法指导性案例制度是促进各级纪检监察机关精准执纪执法的重要制度创新。该项制度具有弥补制定法固有的局限、推动执纪执法活动的精准化与规范化、促进纪检监察规范体系的宣传普及等重要价值。作为一项崭新的纪检监察制度建设成果,执纪执法指导性案例制度内含着对中国古代判例传统的继承和创新的历史逻辑、拓展了监察法治实现路径的现实逻辑、制度性权威与智识性权威的双重作用实现机制的理论逻辑。从制度运行现状来看,执纪执法指导性案例制度面临着法治化程度不足以及具体运作机制不完善的困境,需要在宏观上明确其法治化路径,在微观上对执纪执法指导性案例的规范效力、遴选程序、遴选标准、参照适用的具体方法进行优化,为推动纪检监察工作高质量发展提供制度保证。