专利非实施主体的价值评判与法律规制——以网络化开放创新范式为视角

在传统视角下,专利非实施主体(NPE)主要产生于知识产权制度的漏洞,它们通过滥诉和滥用禁令救济等方式攫取了不合理的高额利润,会产生阻碍创新、损害消费者利益、破坏市场秩序等消极效果。但实际上,NPE的产生与网络化开放创新密切相关。NPE是知识产权二级市场发展和专业化分工的产物,它在许可谈判中的优势地位很大程度上来自于专利许可模式由事前许可向事后许可的转变。同时,NPE也反过来促进了网络化开放创新。它可以促进技术流动,降低企业获取技术的搜寻成本,提高小企业和个体发明人的创新激励。因此,NPE并没有“原罪”,而是一个中性的市场主体。对NPE的规制思路,应当从基于主体身份的规制路径转变为基于滥用行为及其权利源头的规制路径。

从高级音频编码(AAC)专利池发展窥探标准的引领作用

本文在研究标准体系、技术路线图和专利池三者关系过程中,发现高级音频编码(AAC)标准、专利池及专利三者之间违背一般逻辑的现象,即AAC标准发布后,有关研究机构和厂商发现了巨大商机,继而建立专利池,研发产品形成专利。这一实例说明标准有时先于专利、专利池发展和形成,继而对专利池的建立和专利的形成起着引领作用,需要引起人们重视标准对技术、产品、专利、专利池的引领作用。

产业专利标准双导航技术路径与应用场景探讨

为提高产业创新驱动发展能力,加快建设现代化产业体系,精准进行产业创新规划和政策设计愈发重要。在此背景下,本文首次提出了产业专利标准双导航技术,梳理总结了产业专利标准双导航技术的相关概念、技术路径、技术特征与应用场景,为政府制定产业创新规划与政策设计提供了新思路。

论标准必要专利FRAND诉讼中禁诉令的谦抑性

目前禁诉令颁发所采用的“前置化”思维,导致了跨国FRAND诉讼中的禁诉令冲突。这不仅增加了当事人纠纷解决的成本,还损害了国际礼让原则,引发了国家和地区之间的对抗与摩擦。禁诉令自身的制度逻辑决定了其应均衡国际礼让原则维护与限制,兼容司法能动主义与克制主义,保持足够的谦抑性,回归应对外国法院司法干涉的被动性与补充性地位。在规则上,应基于遵循国际礼让原则,促进FRAND许可交易达成,适应各国创制FRAND政策要求的优势,确立FRAND纠纷专利登记国专属管辖规则。在方法上,应摈弃“颁发前置化”思维以及抽象道德判断,以比例原则建构分析框架,分别对本国诉讼与外国诉讼的重合度、当事人之间的利益损害、国际礼让原则的影响进行评估与分析,权衡各方利益,以此作为禁诉令颁发的依据。

参与制定技术标准对企业专利质量的影响研究

建立以技术标准促进创新的创新路径对打造电子信息制造业现代产业集群具有重要作用。以2008-2021年中国电子信息制造业上市企业为研究样本,对参与制定技术标准与企业专利质量的关系进行实证检验发现,参与制定国家标准和行业标准对企业专利质量存在正向影响,研发背景高管对上述关系起到正向调节作用,经过稳健性检验后结论仍然成立。异质性分析发现,企业规模越大,参与制定技术标准越能够促进企业专利质量的提升,东部地区企业参与制定技术标准对企业专利质量的促进作用更强。研究结论为电子信息制造业上市企业实现以标准促进创新的路径提供了参考。

TOE组态视角下标准必要专利诉讼风险研究

促进技术、专利与标准协同化发展,加强标准必要专利的战略布局与运用是中国建设知识产权强国的现实要求。建立标准必要专利诉讼风险因素组态模型,有利于帮助企业优化标准化战略、规避诉讼风险。选取美国2003—2020年发生的207件标准必要专利诉讼案例作为样本,将TOE理论框架与案例相结合,从技术、组织、环境3个层面选取评估指标。采用模糊集定性比较分析法(fsQCA),以组态视角研究标准必要专利诉讼风险因素,利用不同因素的条件组合识别标准必要专利诉讼形成路径。研究发现,标准必要专利诉讼风险受专利价值、权利人企业类型、企业规模、企业年龄、国家环境对权利人友好度的综合影响。对新兴企业而言,规模越小或者持有的标准必要专利价值越高,诉讼风险越大。非NPE企业的规模越大,或持有的标准必要专利价值越高且国家环境对权利人越友好,诉讼风险越大。NPE企业即使规模小,持有的标准必要专利价值相对较低、国家环境对权利人不友好,也存在较高的诉讼风险。最后,针对研究结论,提出标准必要专利管理建议。

标准必要专利权人选择许可环节的自由

拥有标准必要专利的权利人,通常会依据标准组织的专利政策,承诺按照公平、合理和非歧视(FRAND)条件向标准实施者发放专利许可。标准实施者可能是符合该标准的产品零件或组件的供应者,也可能是更大的系统和终端产品的制造商。在收到请求后,专利权人是否有义务向任意环节的标准实施者发放专利许可,是物联网时代的重要问题。在个案中,法院要综合考虑标准组织专利政策的字面含义、标准实施者的现实需求、专利权人的管理成本、相关行业的交易习惯等因素,对专利权人在特定标准组织的专利政策下的许可义务的范围作出合理的解释。原则上,如果标准组织并未明确限定许可层级,专利权人无须承担全面许可义务,可以合理选择许可对象,此所谓专利权人“不告就无须许可”的原则。如果专利权人主动针对上游厂商维权,则会触发许可义务,即有义务向其发出许可。在专利权人独立对外许可不受影响时,作为替代选项的专利池,可以在其与专利权人之间的授权合同约定的范围内,自由选择专利许可的层级。专利权人坚持终端许可的策略,通常不会实质影响上游组件或终端产品的市场竞争,反垄断法并无直接干预的必要。上述解释思路能够避免技术标准被专利挟持,同时确保专利权人获得合理回报,符合社会的整体利益。

技术标准国际化的关键要素——基于全球通信企业的实证分析

技术标准国际化已成为通信企业国际化的重要目标,技术引进、合作研发和专利国际化构成通信企业打通技术标准国际化路径的关键要素。本文运用76家全球通信企业2000—2019年的数据,对技术标准国际化的关键要素展开实证检验。总体回归模型表明,专利国际化能显著推动企业技术标准国际化水平的提高,影响作用最大,技术引进作用次之,合作研发的作用存在不确定性。从技术来源看,与跨国之间的技术引进和合作研发相比,国内企业之间的技术引进和合作研发更有助于增强企业标准竞争力,说明跨国技术引进和合作研发存在“外来者劣势”特征。从企业类别看,技术领先企业和归属发达国家企业的回归结果表明专利国际化的影响作用最为突出,然而,归属发展中国家的企业在技术引进方面的作用效应却显著为负,说明对于技术追赶中的发展中国家企业而言,技术引进不一定是通往标准国际化的一条“捷径”。

基于标准必要专利的人工智能产业竞争态势研究

全球主要国家在人工智能领域竞争激烈,国际标准组织积极推动人工智能标准化,发布了多项人工智能国际标准,同时有多项标准在制定之中。本文通过构建全球人工智能领域的标准必要专利数据集,采用计量法和语义分析法对其宏观态势、主要专利权人、技术领域、技术热点、市场覆盖率、技术相关性进行分析,明晰国内外人工智能领域标准必要专利发展现状差异,了解我国与国内研发企业面临的竞争态势,为国内人工智能领域的标准化工作提供参考,助力我国人工智能产业的标准必要专利和标准的布局。

欧盟禁诉令适用法律制度及其对中国的启示

禁诉令天然有背离国际礼让之风险,与欧盟布鲁塞尔规则体系存在冲突,且不符合相互信任原则,然在此情况下欧盟成员国法院仍在部分标准必要专利案件中签发了反禁诉令。欧盟适用禁诉令之整体思路有可取之处:通过合适的内国法安排及处理涉外知识产权纠纷的指导性规则、吸收反垄断思路细化FRAND抗辩规则等强化国内司法管辖权规则的外部影响力。面对域外法院禁诉令对我国司法管辖权和民事诉讼当事人合法权益的冲击,我国可沿袭行为保全制度这一制度路径,从事前预防、法院签发、规制垄断效果以及应对域外法院签发反禁诉令四个角度,汲取欧盟局部有益经验,在法律框架内进一步探索并优化禁诉令的应用路径。

知识产权国际平行诉讼禁诉令的适用:理念与方略

禁诉令在知识产权案件尤其是标准必要专利纠纷中频频出现,催生了全球禁诉令大战。禁诉令制度与涉外司法中管辖权的争夺是相伴相生的,客观上对于恰当解决国际平行诉讼冲突,维护司法主权,以及作为体现一定导向性的公共政策,都具有积极的意义。我国当前立法缺乏关于禁诉令的直接规定,法院在数起知识产权诉讼案件中能动地扩张解释和适用行为保全规定,取得了一定的效果,但也面临着质疑。站在国家利益的高度来看,未来我国法院在涉及禁诉令的案件时,应从诉源治理的理念出发,树立慎用的态度,严格审查路径、限定适用范围,充分尊重国际礼让原则,充分发挥我国司法制度中重视调解的特色和优势,为禁诉令国际难题提供中国式的解决方案。

基于标准和专利数据的企业技术研发方向识别研究

[研究目的]技术多样性逐渐标准化成为企业研发的关键目标,基于标准和专利的潜在关联识别企业研发方向可以降低企业研发不确定性,实现技术集成转化。[研究方法]提出一个以标准和专利数据为依据,集成标准文本及非文本信息解决研发方向识别问题的新方法。利用文本挖掘技术识别标准和专利信息,基于关键词向量链路预测模型寻找标准和专利的映射关系,构建关键词创新性评价模型,并对空白点进行综合评价,识别与评估研发方向,最后以远程医疗产业标准和专利数据为分析对象进行实证研究。[研究结论]实证结果表明:远程医疗产业识别出9个与专利技术具有较高相似性的标准空白点,通过进一步筛选过滤,最终确定的技术研发方向为:基于计算机网络平台的电子健康记录和在线咨询技术,基于5G和健康关怀技术的远程医疗护理技术,国际知名行业报告研究内容有力支撑了该识别结果。实证研究证明了所提出方法的可行性和可靠性,综合利用标准和专利之间的链接关系,集成标准文本及非文本信息可以进一步提升研发方向识别的效益,同时可以为产业整体创新发展和相关技术布局提供参考。

基于专利情报和标准分析的生物炼制糠醛技术发展现状及我国对策研究

生物炼制是新时代应对能源危机和推动绿色发展的极佳策略,基于生物炼制可以将低值的生物质资源转化为各类高附加值产品。糠醛是一种来自生物质资源的高附加值平台化合物,在能源、医药、化工等领域具有重要应用。糠醛的工业生产技术已经比较成熟,但是目前工业生产过程中还存在不少问题。本文首先介绍了糠醛的性质及生产技术现状,然后对生物炼制糠醛的专利技术和国家标准进行梳理和分析,预测了该领域的发展趋势,为生物炼制糠醛方向的对策研究提供参考。

加强军用标准必要专利管理的思考建议

军用标准必要专利是指为实施某一军用标准而必须使用的专利,加强其管理是全面推进军用标准化工作的重要一环。本文首先分析阐述了加强标准必要专利管理对军用标准化工作的意义,然后围绕国防安全、军用标准发展趋势、管理现状等方面分析了加强管理的紧迫性,最后从制度机制、力量体系、研究能力三个维度提出加强军用标准必要专利管理的具体建议。

面向标准制定全过程的专利布局策略研究

[目的]技术标准制定和专利申请的周期长、过程复杂,专利标准化路径尚不明晰,探究完善技术标准化的专利布局策略,培育潜在标准必要专利,为专利权人争取更大的经济效益和竞争优势。[方法]本文沿着“技术标准化、技术专利化、专利标准化”三位一体的转化思路,以技术标准制定全过程为主线,提出多个专利布局策略和方法。在标准筹备阶段围绕技术点布局、技术点保护策略布局、专利申请策略布局;在标准制定阶段的初期围绕申请策略调整、补充专利申请;在制定过程和标准确定后以提升专利权利要求和标准对应性布局为主,具体策略包括专利分案和专利修改;在标准确定后和标准实施之后制定和实施全球专利地域布局策略,从而及时和全面地完成专利布局和申请,防止专利申请与技术标准不对应,及自有技术被竞争对手抢先申请等无法挽救的后果。[结论]本文通过梳理技术标准制定全过程专利布局的各个环节,使专利布局、申请到确权的多个环节和标准制定全流程有效结合,提升标准必要专利培育效率。

航天专利标准化过程的冲突分析与协调研究

随着航天技术的快速发展迭代,相关方对知识产权战略不断升级,标准与专利已呈现加速融合态势,在驱动技术革新和维护市场竞争公正性的同时,诱发了一系列利益博弈问题。本文通过识别航天行业在专利标准化过程中的利益相关方及其需求,针对专利权与公共利益、标准制定过程中的多主体之间、商业航天与传统航天等冲突进行了分析,从标准制定组织的角度提出管理制度机制、管理服务体系以及人才队伍等方面建议,从而合理引导和规范标准必要专利(Standard Essential Patents,SEP)的运用,不断调节专利标准化过程利益冲突,确保航天行业的健康、有序和可持续发展。

集成电路产业标准与专利协同创新研究

集成电路作为现代电子技术的核心,其发展水平直接决定了一个国家或地区在全球高科技产业中的竞争地位。本文通过分析全球和我国集成电路产业专利、标准布局情况,主要从产业的主要细分领域专利与标准布局情况出发,揭示我国在全球集成电路产业中的角色和地位,进一步探讨了专利布局和标准制定推动产业升级和区域经济发展的重要作用。

专利创造性审查制度存在的问题及因应

【目的】完善专利创造性标准和制度,提高专利质量,推动高质量发展。【方法】通过提出问题、分析问题、解决问题的方法,从判断标准、判断内容和判断的主观性分析审查制度存在的问题。【结果】专利创造性审查制度存在审查判断标准较低、审查内容片面、专利创造性判断存在主观性等问题。【结论】提出了完善专利创造性审查制度的三大建议,即优化专利创造性审查标准、充实专利创造性审查的内容、推进专利创造性判断标准的客观化。

国际技术标准形成机制研究:华为Polar码案例分析

国际技术标准对于市场竞争规则制定至关重要。基于3GPP RAN1会议标准提案数据,对华为公司Polar码国际标准形成过程进行案例分析。结果发现:(1) Polar码专利通过“技术优化—地域扩散”组合方式布局;(2)Polar码技术标准遵循“需求导向—集成创新—增益观察—闭环反馈”的持续性循环演化规律;(3)Polar码技术标准与专利具有相互促进的协同性。从微观视角揭示华为公司将理论转化为国际技术标准的过程,对于促进我国企业技术标准国际化、推进国际技术标准与专利融合发展具有重要意义。

标准必要专利认定关键技术研究与探讨

随着科学技术的发展与标准化的创新,专利与技术标准融合的现象越来越多。融入标准的专利应当为“必要专利”,因此专利若想融入标准首先应进行必要专利的认定。目前国内还没有针对标准必要专利认定的统一的政策,为促进我国标准必要专利制度建设,本文结合工作经验,对标准必要专利认定的重要性及影响因素进行了分析,给出了认定时应遵守的基本原则和认定的具体流程,供大家交流探讨。