交易费用政治学的反思与发展:交易价值理论的阐述

交易费用理论试图用单一的经济指标“成本”来解释纷繁复杂的政治社会现象,这一思路本身就具有局限性。对于更加复杂的公共领域而言,试图仅仅应用成本最小化的单一经济价值目标来解释说明,不仅片面、狭隘,甚至根本无法逻辑自洽,更谈不上能够指引公共领域的实践。公共领域的政治和行政问题需要回归到价值理性层面,应该适用公共价值的解释体系。交易价值理论认为公共领域交易行为应该是公共价值调和、公共价值排序、公共价值认同的过程,其最终目的是实现与交易行为相适配的最优公共价值。公共治理其实是一个公共价值交易与达成的过程。

交易成本政治学视角下的环境规制失灵及其治理

环境规制的有效性是提升生态文明治理绩效的关键所在,也是我国环境治理进程中亟待解决的现实困境。当前我国环境规制手段丰富,体系日趋完善,但实施效果欠佳,提升制度的有效性至关重要。文章构建了一个交易成本政治学的分析框架,基于中央环保督察及整改在J省的实证分析发现:环境规制失灵的主要原因在于中央与地方在环境规制这一非核心任务上所签订的不完全政治合同,由信息不对称引发的机会主义行为、资产专用性导致了道德风险以及环境治理结构的“路径依赖”,进而引发高额政治交易成本,使得地方有动机亦有可能违背委托人的环境治理目标,从而制约着环境规制效能的发挥。研究发现,提升环境规制的有效性,既要不断修订整合环境法律法规与政策文本,保障环境规制任务的明确化、可衡量性及约束性以提高政治合同的理性程度,又要通过差别化的激励约束机制提高地方政府环境治理的内在动力,以环境治理主体的竞争性突破制度环境与治理结构的掣肘,同时通过多元教育激发权力主体的环境治理责任与意识,重塑环境治理的可信承诺,以降低环境规制的政治交易成本,提升环境治理效能。

产权管制研究范式及其现实意义--兼对国家理论的进一步思考

产权管制理论范式把"产权管制—公共领域—租金耗散"和"信息约束—管制放松—经济增长"这两个定律作为内核,并以原因、过程和绩效三个假说作为保护带。该范式把经济体制转轨理解为一个产权管制不断放松的过程。在此基础上,可以进一步围绕交易费用的内生性、外生性和内外均等化三条逻辑构建产权管制的契约范式,从而相应得到"剩余权利全面管制的工资契约"、"剩余权利无管制的定租契约"和"剩余权利均衡管制的分成契约"三个命题,最终构成一个基于产权管制契约范式的国家理论。该理论强调不同的产权管制契约类型分别对应着不同的产权管制制度结构,从而形成不同的国家组织模式。

公共选择理论与交易成本政治学的比较分析

作为当代西方新政治经济学的重要组成部分,公共选择理论与交易成本政治学存在着共识,但是,兴起于公共选择理论之后的交易成本政治学增进了对政治领域的交易及制度的理解,弥补了公共选择理论的不足。换言之,交易成本政治学提高了对于政治世界的理解水平。通过对公共选择理论与交易成本政治学的比较分析,厘清二者之间的共识与差异,有助于辨析政治学和经济学整合发展的趋势。

政治型交易成本测算的两个维度及其关系——基于中国分省份截面数据的实证研究

学术界对政治型交易成本的定量研究是从宏观、微观两个维度平行发展的,目前尚未发现关于两者间数量关系的研究成果。为了弥补这一学术空白,文章以我国各省份的截面数据为样本,对政治型交易成本的两个测算维度及其数量关系进行了实证研究。结论是两个维度的政治型交易成本呈现密切的正相关关系,宏观政治型交易成本的差异必然导致微观政治型交易成本的差异。所以,必须控制政府规模,减少政府本身的运行成本,以减少政府机构对企业的经济压力,即通过节约宏观政治型交易成本达到节约微观政治型交易成本的目的。

政治交易的经济分析——当代西方交易成本政治学述评

交易成本政治学是最近20年来政治学与经济整合研究的新成果,是当代西方"新政治经济学"的前沿领域。围绕政治交易成本、政治合同、政治治理结构、政治委托代理和有限理性等范畴,交易成本政治学建构了自身的分析框架,并将其应用于国家问题、公共管理、政策分析、公共预算、国际关系等领域的研究中。交易成本政治学在政治学和经济学之间架起了一座新桥梁,提供了分析政治问题的一个新视角,增进了人们对于政治领域的交易及制度的理解。但是用经济市场的逻辑看待政治过程,交易成本政治学也引发了争议和批评。

货币政策操作规范选择:基于交易成本政治学的一个解释

学术界对于货币政策操作规范选择问题的争论———规则与相机抉择之争,很少涉及一个重要的问题,即决定货币当局在规则与相机抉择之间进行抉择的因素是什么。运用交易成本政治学的分析框架对此问题作的剖析可以看出,货币当局是在政策得益与政策转换引致的交易成本的权衡中做出政策转换的决策的。

政治过程、交易成本与治理机制——政策制定过程的交易成本分析理论

政策制定过程是一个真实时间中的政治过程。由于政治交易各方的信息不对称、机会主义和资产专用性,政策制定过程存在大量交易成本。借助于经济分析的交易成本理论,建构出政策制定过程交易成本分析的基本框架,厘清政治过程交易成本的构成与节约交易成本的治理机制,可以为理解政策制定提供一个新的、合理的解释窗口,提供政策过程微观政治分析的可能,从而为节约交易成本,改善政策制定提供依据。无论是对现有政策的评价、不同政策的规范化评估或是替代政策的推荐等,都必须认识到制定政策面临各种交易成本的约束,这些交易成本影响了政策制定的效率,使政策制定不只是一个技术问题或计算问题,而是许多试图影响政策制定者(代理者)行为的参与者(委托者)之间的一种政治博弈,政策是政治博弈均衡的结果。

国际体系结构与国家行为:一个博弈理论模型

国际体系结构特征对国家间利益分配和国家行为存在重要影响。在单极世界中,参与国的参与剩余将作为垄断租金转移给国家极;两极体系将导致利益反向再分配,即国家极的主导者剩余将作为租金转移给其他参与国家;意识形态冲突、文明冲突和经济地理邻近构成了国际政治交易成本的主要来源,它们决定了国家间政治结盟的基本分布特征。"中心—边缘"命题中存在的边缘地区发展陷阱以及战后日本发展等理论和现实问题,都可以用不同国际体系结构下的国家间博弈进行解释。

从“大政府”到“精明政府”:中国政府职能转变的逻辑——交易成本政治学的视角

论文利用整合的交易成本政治学框架,分析了中国政府职能转变的核心机制。整体而言,中国政府职能转变的过程是由政府自身利益驱动的,但经济社会组织也会就政府在经济社会事务治理中的边界进行再协商。其中,经济社会组织的相对议价能力确定了经济社会组织与政府进行政治交易的可能性,政治契约被治理的可能性也影响了再协商的结果。如是,政府职能转变的过程是一个政府利益最大化,经济社会组织与政府之间政治交易达成的可能性以及相对议价能力三者互动的结果。与此同时,政府职能转变也嵌入在特定经济社会环境之中的。在不同的经济社会事务领域内,政府的收益、经济社会组织与政府之间相对议价能力和政治交易治理机制的系统性差异,使得不同经济社会事务领域之内政府职能转型的速度、路径和结果呈现出系统性差异。以国有企业、社会组织和农村治理三个领域的差异为基础,论文界定了三种不同的政府权力转移机制:建构性放权、吸纳型放权和隔离型放权,说明了在不同经济社会事务领域内,政府职能转变逻辑的差异。

中国政治型交易费用的规模测算与成因分解--一个基于分位数回归模型的实证研究

作为交易费用的重要组成部分,我国的政治型交易费用在体制转型时期呈逐步上升趋势。通过建立分位数回归模型对其成因进行分解发现,经济发展水平、城乡差距对政治型交易费用有着正的边际效应,城市化率和市场化水平对政治型交易费用有着负的边际效应。由于经济发展带来的政治型交易费用比重扩大不可避免,所以要从提高城市化水平、缩小城乡差距、推进经济体制改革和政治体制改革等方面入手限制交易费用的过快增长。

上海吸引外商投资障碍的实证研究——基于国际资本流动交易成本理论的分析

国际资本流动是指资本的跨国流动 ,账面反映在资本与金融账户上。作为一国国际收支的重要组成部分 ,国际资本流动对一国开放经济的运行有着深刻的影响。改革开放以来 ,我国政府一直将吸引外资作为一项重要的政策目标 ,但近几年效果并不十分明显。本文通过对国际资本流动的交易成本理论的分析 ,从调研实证的角度分析了上海吸引外资方面存在的障碍 ,认为交易成本和制度风险过高是其主要障碍 ,并提出了一些改革性的政策建议。

论近代英法国家的税收与政体选择——基于交易费用的视角

税收不仅有助于现代国家的诞生,更是现代国家发展的强大推动力量。在政府与纳税人漫长的税收博弈过程中,政府会通过各种手段提高自己的相对讨价还价权力,但面临着竞争约束和交易费用约束。为了获得更多的税收收入,政府必须采取相应措施降低交易费用。而不同性质的税收在征收过程中面临的交易费用是不同的,这会对国家的政体选择和政治发展产生不同影响,英国和法国提供了历史的经验证明。

政治关联与房地产公司融资便利性研究——基于房地产上市公司的经验数据

在我国目前的体制下,植根于中国传统文化的政治关联,作为一种非正式制度,对企业经营往往有着重大影响。本文以沪深两市的房地产上市公司为研究样本,通过构建多元回归模型来考察政治关联对房地产公司融资的影响。研究发现,相比于没有政治关联的房地产公司,有政治关联的房地产公司能够获得更多银行贷款,融资更加便利。因此,企业制定发展战略、政府制定政策都应该充分考虑政治关联的影响。

财政分权理论的研究主题与方法

财政分权理论是当前公共财政领域研究的前沿课题。对多级财政体制下政府、政府行为和政策选择问题的研究构成了该理论的核心主题。该理论对地方性公共产品的研究是基于Samuelson-Musgrave公共产品理论对效率问题和公共选择分析范式的对政治程序问题的探讨。新制度财政分权理论以公共选择理论为起点,对财政分权的激励机制设计问题的研究突破了传统分权理论的分析框架。在此基础上,整合了财政分权政策制定的规范和实证方法的交易成本政治学构成了研究方法上的创新。

政治文化变革的制度分析

政治文化作为一种非正式制度,有着不同的交易费用和制度效率;传统中国政治文化的交易费用虽然较低,但是其制度效率也很低;政治文化变革的方向是制度化,实现政治文化制度化,有利于提高制度效率。

公共政策、交易成本与治理机制——公共政策研究中的交易成本视角探析

交易成本理论是用来分析政治问题的一个非常有用的理论框架。在交易成本理论的视角下,公共政策可以视为政策制定者和公民投票者之间政治交易的产物,其本质是政治契约。由于契约双方的人性因素与交易环境因素,如有限理性、投机主义、信息不对称、不确定性与复杂性等,公共政策在制定和执行过程中存在着大量的交易成本,分析公共政策契约过程中的交易成本,设计节省交易成本的治理机制,有助于提高政策效率,实现政策目标。

公共政策、交易成本与治理机制——公共政策研究中的交易成本视角探析

交易成本理论是用来分析政治问题的一个非常有用的理论框架。在交易成本理论的视角下,公共政策可以视为政策制定者和公民投票者之间政治交易的产物,其本质是政治契约。由于契约双方的人性因素与交易环境因素,如有限理性、投机主义、信息不对称、不确定性与复杂性等,公共政策在制定和执行过程中存在着大量的交易成本。分析公共政策契约过程中的交易成本,设计节省交易成本的治理机制,有助于提高政策效率,实现政策目标。

廉政问责:一个多维理论场域的证明

强化廉政问责、落实国家治理主体的廉政建设责任是党的十八大以来我国廉政建设领域的一项重要"新常态",对提升国家廉政建设水平产生了积极效应。运用政治系统理论、道德责任理论、社会资本理论、交易成本理论和人民主权理论对廉政问责的价值和过程进行剖析和论证,能够发现和厘定廉政问责背后蕴含的运作机理和价值取向,并由此对国家廉政建设的深入发展提供借鉴对策。

中国大学治理:激励、承诺与约束

如何激励大学内部行为人的问题在当前颇受关注,一般认为多任务的激励模型可以提供一个解释。然而,在论证了大学任务具有不可验证性后,模型的分析结果表明,最优的激励方式应该是低激励,或者是不激励的。也就是说,按照这一结论,中国大部分关于激励大学人员的理论建议和现实政策都是徒劳的,甚至是起负作用的。因此,笔者借鉴交易成本政治学的思想,认为当对大学不能实行强激励机制时,承诺和约束机制则变得非常重要。