监管机构与村镇银行的委托-代理关系及其治理机制研究

笔者通过委托-代理模型,从监管机构与村镇银行的委托-代理关系出发,研究监管机构对村镇银行最优激励机制的设计。研究结果表明依靠事前严格的审批制度,不仅不能解决监管机构与村镇银行间的目标冲突问题,而且还会抑制村镇银行的发展,监管机构应降低准入门槛,将治理重心放在如何设置合理的激励机制上,引导村镇银行为"三农"服务。

基于审计质量的投资者与注册会计师委托-代理关系研究

通过建立和求解一种基于审计质量和注册会计师行为的委托代理模型,探讨了注册会计师的收入水平、政府监管的力度、法律的有效性及经济业务的复杂性等对审计质量的影响。结果表明,提高注册会计师收入、完善监管是提高审计质量的主要途径。

基于博弈的国有粮食购销企业委托-代理关系的优化

在国有粮食购销企业委托-代理关系中,中央政府与地方政府之间是一种完全信息动态博弈,而政府与国有粮食购销企业之间是一种不完全信息动态博弈。要优化国有粮食购销企业的委托-代理关系,应合理划分中央政府与地方政府在粮食调控上的权责,有效改善国有粮食购销企业的激励机制和监督约束制度。

中国环境治理绩效的微观政治基础--基于地方干部激励制度与行为的分析

当前我国前所未有地重视生态文明建设和环境保护,在全面建设社会主义现代化国家新征程中,强调要建设“美丽中国”,本文在此背景下探讨环境治理的微观政治基础。我国政府对生态环境的保护是中央政府所主导的,地方政府特别是地方领导干部是环境保护工作开展中最为关键的微观角色和执行主体。本文从地方干部治理和激励的角度切入,系统地梳理了针对地方政府特别是地方党政领导干部的环保考核制度的演进过程,基于经济学文献从理论和实证两个维度分析地方政府的生态环境保护绩效。首先,本文在文献的基础上阐述了地方干部治理影响环保绩效的理论逻辑,强调了央地关系之下地方政府干部对辖区内环保政策和措施的主导作用。其次,本文从干部的晋升、来源、任期、更替和关系等角度综述了相关文献,全面地反映了在多任务的委托代理关系之下,地方领导干部能动性和策略性地执行中央的环保政策,以完成中央分配的环保任务,最大化本辖区的经济利益和自身的综合效用。这意味着,政府要实现多个维度上的任务目标,实在是一项非常有挑战性的任务。我国的国家治理体系与治理能力现代化建设已经取得巨大进步,但制度建设和能力建设仍需不断推进。中央应当进一步借助法治制度和数字技术等手段,增强对地方领导干部激励和治理的约束力、合理性和精准度,加快建成生态文明社会。

基于委托人-代理人关系的患者就医行为研究

本文通过委托人-代理人关系建立了患者与医疗保险机构之间的博弈模型,并在此基础上求解了给定激励合同下患者的最优努力水平。

从走近到疏远:美国与萨达姆政权的交易型代理关系困境(1979-1991)

本文从交易空间视角,分析了20世纪80年代至90年代初美国与伊拉克曾存在短暂的赞助-代理关系。关于美国和萨达姆政权的交易型代理关系破裂乃至失控的原因,学界主要从利益分化、能源安全和制裁的视角展开论述。但上述视角均侧重“美国中心论”,没有足够重视萨达姆政权在赞助-代理关系中扮演的能动性角色。70年代至80年代初,苏伊关系的恶化和伊朗伊斯兰革命的扩张,为美国和伊拉克发展交易空间提供了基础,美伊关系由此经历了一段微妙的升温期。里根政府改变前任的中立政策,加大对伊拉克的经济、军事和外交等多方位援助,萨达姆政权则借机抬升其地区权势、开拓西方能源市场和购买先进武器。80年代中期至末期,尽管美国逐渐回调倾斜政策,但力度和决心不够,萨达姆政权则反向滥用美国的赞助,包括镇压异己和公然违反国际法使用化武,与美国的矛盾凸显。90年代前后,美苏关系改善,而美伊利益冲突已然难以调和,萨达姆政权强烈抵制融入美国中东新秩序的构想,引发美国对伊拉克惩罚升级。最终,萨达姆政权冒险入侵科威特,美伊交易空间彻底垮塌,双方的赞助-代理关系破裂。

村集体协调在抑制土地托管风险中何以失效--基于委托代理理论的视角

研究目的:基于委托代理视角,探究村集体协调在抑制土地托管风险中失效的原因。研究方法:构建村集体协调下土地托管风险的四方演化博弈模型,基于675份实地调查数据,仿真分析并实证检验村集体协调对土地托管风险的影响。研究结果:(1)村集体协调能够降低土地托管风险,但这一作用的发挥受委托代理关系的调节,委托代理问题的存在使村集体协调在抑制土地托管风险中失效。(2)村干部的协调态度与协调成本对村集体协调效应的发挥具有调节作用,村干部的协调态度发挥正向调节作用,协调成本发挥负向调节作用。(3)协调态度的调节效应在兼业户中最显著,其次为专业大户,在小规模纯农户中未发挥作用。协调成本的调节效应在小规模纯农户中最为明显,专业大户与兼业户次之。研究结论:强化村集体的协调作用;鼓励村干部转变协调态度,降低协调成本;因人施策防范化解土地托管风险。

基于委托-代理视角的大城市规划管理体制改进

大城市规划管理体制的研究主要聚焦于市、区两级规划管理机构的设置、二者之间隶属关系以及管理权限划分等方面,我国现行大城市规划管理体制可大致分为垂直型、分权型和半垂直型三种模式。在这三种规划管理模式中,规划管理权力的所属主体和执行主体均发生分离,因此在规划管理领域中也普遍存在委托-代理关系。通过运用委托-代理理论对这三种管理模式进行分析,发现这三种模式的委托-代理关系不尽相同,并由此引发诸多问题,委托人和代理人的利益不一致、信息不对称和权责不对等是产生这些问题的根源所在,并且,《城乡规划法》的背景下,委托-代理关系发生了新的变化。最后,提出改革规划管理的外部制度环境、完善规划管理的信息沟通机制、构建权责对等的委托-代理机制等3方面的大城市规划管理体制的改进对策。

以自主创新为导向的创业投资者与政府之间的委托-代理关系分析

创业投资是企业自主创新的源泉。目前由于创业投资者逆向选择问题的存在,阻碍了我国自主创新的发展。本文通过对创业投资者与政府之间的委托——代理关系研究,找出逆向选择问题的根源,通过信号传递解决逆向选择问题,达到创业投资者与政府的合作共赢,从而推动自主创新。

委托-代理关系及银行信贷风险

当前,国有商业银行面临的一个突出问题是信贷激励-约束机制不对称问题,直接体现为约束过度和激励不足,极大地影响了国有商业银行的效率和盈利能力。运用委托-代理关系理论,从信息不对称角度把银行风险分为几大类。分析结果表明:信息不对称是我国商业银行风险的根源,信贷激励-约束机制的完善是当务之急。

委托-代理视角下的职业院校产教融合实体治理:逻辑、困境与策略

实体化日益成为职业院校产教融合的重要方向。在产教融合实体治理的过程中存在至少三种委托-代理关系。这些委托-代理关系在治理过程中存在一定的困境,如产教融合参与主体间的信息不对称及其道德风险、多主体围绕产教融合的效用目标不完全一致、层层分包导致产教融合质量下降等。这些困境应通过构建信息透明化机制、动态绩效考核机制、利益共享和风险分担机制加以解决。

高校内部治理路径创新与结构优化研究--基于委托代理理论的分析框架

中国高校内部治理在高等教育体制改革的框架内历经探索尝试、逐步深化和加速发展等阶段渐趋成熟。在高等教育内涵式发展的进程中,高校内部治理仍存在诸多的冲突与矛盾,并以办学同质化、体制凝固化、培养脱节化的形式外显于高等教育的发展过程中。作为一种特殊的社会组织,中国高校是由政治权力、行政权力、学术权力以及民主权利等多种力量共同作用所形成的一种复杂组织结构,其内部存在着多元利益主体及利益诉求。在治理的视域下,这些不同的权力/权利主体及利益主体之间形成了特殊的委托代理关系。借鉴委托代理理论的一般分析方法和框架,协调高校内部治理中的利益冲突、激发高校发展内生动力需从政府简政放权、破除外部束缚和高校自我完善、健全平衡机制两个方面着手。

中国共产党巡视制度的生成逻辑、演变发展与整合创新——以公共权力委托-代理理论为视角

巡视制度是中国共产党制度建设和制度创新的重要成果,生成于破除信息传递不对称、腐败利益壁垒、目标利益不相容等中央与地方多重委托-代理关系困境的过程之中,其历史发展经历了新民主主义革命时期的萌芽初创、社会主义革命与建设时期的中断重建、改革开放新时期的恢复发展三个阶段,并在新时代的历史方位下通过问题导向机制、协同机制、联动机制、制衡机制的整合创新彰显出更加显著的制度优势。面临客观形势的发展变化和实践过程中出现的新问题、新情况,需要坚持目标导向与问题导向的统一,通过强化干部队伍能力建设、发挥权力监督体系的整合和协同、充分动员人民群众力量等举措,不断推进巡视制度的适应性,使其在新的历史条件下焕发出更大的生机与活力。

基于委托-代理关系的导游人员激励机制建设

导游人员与国家(地方政府)、旅行社、游客之间是委托-代理关系。我国现行导游激励机制不健全,导游人员缺乏工作的积极性和主动性。应改变我国导游人员的社会形象、提高导游人员的社会地位,完善导游人员的薪酬、培训机制,激发导游人员的工作积极性和主动性,使其为国家(地区)、旅行社(导游服务公司)、游客和导游自身利益的最大化不断努力。

双重委托-代理关系下网络货运平台物流服务质量问题与激励措施

针对当前网络货运平台运营中存在的货物运输过程监管不到位、运输质量风险大及服务观念落后等物流服务质量问题,综合考虑网络货运平台和实际承运人有限理性下具有公平偏好的特征,运用双重委托-代理理论,从内外部两个角度探析网络货运平台运营过程中出现物流服务质量问题的具体原因,并重点针对由于信息不对称造成的网络货运平台和实际承运人隐藏质量努力水平的道德风险问题,分别提出考虑动机公平和收益分配公平的物流服务质量激励措施。

政策性农业信贷担保“看人”“看事”机制有效吗?——以解决“融资贵”问题为例

“看人——获取软信息”“看事——获取硬信息”是政策性农业信贷担保机制缓解信息不对称的重要手段,厘清其对融资成本的作用机理,对于缓解“融资贵”问题具有重要的理论与现实意义。论文基于内蒙古自治区3市382个农业经营主体的调查数据,实证分析了“看人”“看事”机制对不同类型融资成本的差异性影响。研究发现,“看人”“看事”机制对显性融资成本无影响,“看人”机制对隐性融资成本的增加作用更强,“看事”机制对转嫁成本的增加作用更强。机制检验表明,“看人”“看事”机制引发的多层次委托代理关系是政策性农业信贷担保市场融资成本高的本质原因。进一步研究发现,数字赋能和软信息硬化是缓解“融资贵”问题的有效路径。据此,从“有为政府+有效市场”、强化内部激励机制、加快数据信息系统建设、引进能人型村干部等方面提出实现农业信贷担保体系高质量发展的政策建议。

基金经理激励机制与股票错误定价——一项实验研究

委托代理背景下的激励机制设计是管理科学研究的重要主题,然而现有研究较少关注如何对从事风险决策的代理人进行激励.本研究设计了一个委托代理框架下的股票交易实验,通过引入投资者和基金经理两类角色模拟现实基金经理决策环境,研究基金经理激励机制与股票市场错误定价的因果关系.结果发现,在对基金经理分别采用线性激励(按比例提成)、凸性激励(奖励好的)和凹性激励(惩罚差的)的三种情况下,市场都出现了股票错误定价现象.与线性激励相比,凸性激励和凹性激励导致了显著更高的错误定价.基金经理风险偏好水平和过度自信水平均为激励机制影响股票错误定价的作用机制.此外,实验发现激励机制是通过影响基金经理风险选择行为而非羊群行为,进而影响股票错误定价.本研究探索了微观层面基金经理激励机制设计和宏观层面市场错误定价之间的关系,对基金公司激励制度设计,以及监管部门加强对机构投资者投资组合风险的审慎监管、维持金融市场稳定具有一定现实意义.

双重委托代理关系下煤矿安全管理者激励模式

针对中国煤矿安全管理现状,分析了中国煤矿安全管理中的双重委托代理关系,构建了包括政府、矿业公司和煤矿管理者的双重多任务委托代理激励模型,定量分析了安全工作风险、安全工作绩效和政府奖惩之间的关系,对煤矿管理者的行为激励有一定参考价值。研究表明:①风险规避的煤矿管理者在安全工作上的努力水平会随着安全工作风险程度增大而减小,随着安全工作绩效系数减小而减小,但会随着政府奖惩系数增大而增大。②要想使煤矿管理者在安全工作上保持较高的努力水平,政府应该在保证矿业公司"参与"的前提下尽可能提高奖惩系数,以此来弥补安全工作"负面"因素造成的影响。

供应链质量管理中的最优合同设计

本文研究在供应链质量管理过程中合同设计问题对供应商质量预防决策和制造商质量检测决策的影响。在合同设计过程中分析了各种行动隐匿情况下的道德风险问题,以及如何通过限定合同参数的取值来激励制造商和供应商的行动,在实现供应商和制造商利益最大化的同时,保证供应链整体质量收益(质量成本)的优化。

经理层过度投资与股权激励的契约模型研究

为了获得控制权收益 ,经理层倾向于在有利于维持自身地位的项目上过度投资 ,从而形成了所谓“固守职位”的现象 ,这种行为损害了股东的利益。本文建立了一个简单的股东与经理层之间的契约模型 ,研究了股东如何设计最优契约来降低经理的过度投资问题 ,并考察了经理层过度投资程度与哪些因素有关。比较静态分析表明投资项目的风险状况通过所有者给予经理层的最优股权比例的变化间接影响过度投资程度 ;在存在经理人市场的条件下 。