公共R&D绩效评价相关研究综述

通过对关于公共R&D活动绩效评价的国内外相关文献进行梳理,根据评价学的内涵框架,目前针对公共R&D绩效评价的研究主要集中于按照评价对象(计划、项目、院所、高校)、评价内容(体现为评价指标)、评价方法三大类别路径所进行的探讨。明确的评价对象是评价工作的起点;全面评价内容是评价工作的核心;合理的评价方法是评价工作的工具。但集中于对评价对象本质特征的认识还不够深入,对评价内容的表征还有待准确和全面,评价方法需要拓展与综合且更要关注可行性,只有三者的匹配与对应实施,才能构成公共R&D绩效评价工作的规范体系。

公共R&D社会经济影响评估的国际实践

随着我国政府R&D投入的不断加大,社会公众对公共R&D投入的绩效日益关注,对其产生的社会经济影响进行评估的诉求也逐渐增强。但是,由于对公共R&D的社会经济影响评估存在许多困难和不确定性,目前世界上还未形成一种公认的、可靠的和有效的评估方法。本文通过对介绍国际上公共R&D社会经济影响的评估实践,希望能为国内研究者和科技管理部门提供借鉴。

新型研发机构公共科研平台绩效评估实证研究

新型研发机构是融合产、学、研、金、服领域,市场化运作的“综合创新体”,核心功能的发挥有赖于公共科研平台在推进交叉研究、共性技术突破、新兴产业发展方面所发挥的协同创新效能。针对某新型研发机构公共科研平台建设运行评估的实践经验,提出我国新型研发机构公共科研平台绩效评估指标体系,并采用层次分析法,按照建设、运行两个阶段分别设置指标权重,通过定量方法和实际打分结果,对该体系指标、综合权重和相对权重设置的科学性、合理性进行整体、局部解析和印证,同时引入PSR模型对绩效评估结果分类提出保障措施和运行建议,以期为我国新型研发机构完善公共科研平台绩效评估体系提供参考。

政府R&D资助,企业R&D支出与自主创新——来自中国上市公司的经验证据

西方文献普遍认为R&D活动的"市场失灵"是政府R&D资助存在的根本原因。随着近3年来的发展,我国上市公司已较为普遍地接受了政府R&D资助,政府R&D资助有效性问题等关系到国家干预在经济中发挥作用的评估研究,亟待提供评价的经验证据。本文以中国证券市场2003至2005年间的上市公司为样本,对政府R&D资助与上市公司R&D支出之间的关系进行了实证检验。本文关注的核心问题是政府R&D资助是刺激还是挤出了企业R&D投资。实证发现,政府R&D资助刺激了企业R&D支出。

英国双重科研资助体系下的科技评估及其经验借鉴

通过对英国科技活动的资助和评估体系的分析,以及与英国科技管理部门和科技评估专家的交流,我们发现:1.在英国新的绩效管理框架下,英国的双重资助体系中,无论英国研究理事会还是高等教育资助委员会,都已将评估作为其管理的重要环节;2.英国在采用国际通行的评估框架和评估方法的基础上,开始探索以证据为基础的影响评估和群体性项目评估;3.英国在评估社会化程度很高的环境下,不少部门和管理机构都有内部评估机构,并十分重视发挥自评估的作用;4.英国的评估专家也遇到我国科技评估中遇到同样的问题与困难。如监测评估数据采集的困难,对影响的评估具有较大的挑战性等。

公共科研机构绩效评价测度体系研究

科技过程的复杂性和创新产出的多样性使得对公共科研机构投入与产出的量度难以全面而完整,因而到目前为止依然没有形成一套相对标准化并普遍适用的测度体系。为此,本文引入结构化方法和经济学模型,建立了基于知识生产函数的公共科研机构绩效评价测度体系。应用结果表明,该测度体系通过量度实际产出和计算理论平均产出,实现了同类研究机构间横向与纵向的比较,为公共科研机构的绩效管理提供了更为科学的定量依据。

基于知识生产函数的公共科研机构绩效评价模型研究

针对当前科研机构定量绩效评价中过于关注产出或简单将投入与产出加权综合而造成的评价结果片面性等问题,本文将经济学思想引入公共科研机构绩效评价,建立了基于知识生产函数的定量评价模型,以科研机构实际产出与理论上平均产出相比较得到其绩效水平。实证结果表明,该模型不仅较好地实现了同类科研机构间横向与纵向的比较,而且反映了不同科研机构之间投入与产出间的弹性差异,从而为公共科研机构的绩效管理提供更为科学的定量依据。

省区影响因子——中国各省区科技发展趋势评价

本文以1989—1998年SCI收录中国科技论文量和引文量为评价依据，建立了省区影响因子，并以其为评价指标，对10年来中国各省区科学发展趋势进行了分析。

公共研发绩效评价的内在要求

本文在科学、技术与社会(STS)语境下反思了当前绩效评价范式存在的局限,对于公共研发绩效评价的不同认识和不同学科背景与诉求形成了不同的研究进路,STS视域中科技、社会、政府、公众所组成的利益相关者,在互动、对话、协商中建构了一个完整的公共研发绩效评价的动态模式,这种新模式遵循绩效评价的科学性基本要求,克服了原有评价模式的局限,既保证了公共研发绩效内在品质——体现STS视域扩展的四维评价框架,又追求绩效外在表现的全面与统一。在公共研发绩效评价的这种内在要求下,结合评价对象的分类分层原则,才可以更好设计绩效评价的内容框架。

省区影响因子——中国各省区科技发展趋势评价

本文以 1989～ 1998年 SCI收录中国科技论文量和引文量为评价依据 ,建立了省区影响因子 ,并以其为评价指标 ,给出 10年来中国各省区科学发展趋势的评价分析。

公共研发计划三角评价模型研究——基于发达国家/地区评价案例分析

加强对公共研发计划的评价是推进科技治理体系和治理能力现代化的重要手段。我国不断丰富的评价活动,对评价理论及方法论提出了更高需求。本研究从国际共识的评估理论树出发,通过分析美国、欧盟等发达国家和地区的代表性公共研发计划评价实践案例,提出一种针对公共研发计划的三角评价模型,包括关键评价问题、适用性评价方法以及评价证据,并探索构建三者之间的关系。随后,文章结合国外公共研发计划评价的若干实践案例,阐述同行评议、监测评价指标、文献计量、案例研究、调查、网络分析、对标分析、经济学分析、溢出效应分析、历史回溯等评价方法在实际操作中的优势与不足,以及在使用中的注意事项,并列举典型的评价证据。文章最后探讨了三角模型对于提升公共研发计划评价水平、“三评”改革和破除“四唯”的意义,并得出如下启示:面对科学技术发展趋势与研发计划模式创新,科技评价方式将面临改革,把握好评价的基本要素是应对科技评价机遇与挑战的重要原则,三角评价模型及国外公共研发计划评价的案例可为我国改进科技评价体系提供思路与方法。

英国财政科研经费管理机构工作评价机制研究

本文阐述了英国非政府部门公共机构管理财政科研经费的基本格局,并以部分典型评价活动为例,从国家和机构两个层面对英国非政府部门财政科研经费管理机构工作的评价机制进行了剖析,包括:基本原则、工作流程、评价内容、评价方法、管理框架、成果使用等。在此基础上,针对我国科技计划中拟通过专业机构实施计划项目及配套经费管理的改革,从制度建设、规范制订、标准选择等不同维度提出了对专业机构工作评价的建议。

基于影响评价方法的政府资助研发活动绩效评估实证研究

影响评价是将成效归因于干预的一种评价理论,其正在成为研发资助活动评估的重要工具。随着政治体制改革和科技体制改革进入深水区,对政府或公共支出资助研发活动开展绩效评估已经成为政府部门的一项重要职能。本文梳理和总结国际上对政府资助研发活动影响现有的评价方法、实践和经验,分析科技创新影响评价方法在政府资助研发活动绩效评估中应用的可行性和适用条件,以广州开发区国际科技合作专项为例展开实证研究,以期为评估科技创新活动,特别是国际科技创新合作的效果和影响提供参考借鉴。

STS视域中公共研发绩效评价的新视野

公共研发绩效评价从根本上要把握公共研发的本质和特征。STS视域中公共研发绩效评价研究,旨在通过识别科学技术内部的相对稳定性、外部影响和科学技术与社会互动关系来看待公共研发的基本特征。公共研发绩效评价的立足点在于厘清当代科学知识生产方式和科学研究组织运行的当代特征和社会性表现,由此形成公共研发绩效评价的认识依据,客观完整的公共研发绩效评价维度既包括通常的认知特征和管理特征,还包括科学知识生产的社会性特征。

综合质量控制为诉求的公共研发绩效评价体系

公共研发绩效评价是对科学研究质量、资金使用质量、社会满意度等目标达成的一种综合质量控制手段。在科学技术与社会互动的视角下,尝试提出了以公共研发绩效的多维度的内在品质和多样性的外在表现为基础,以评价逻辑与评价结构为支撑,以综合质量控制为功能旨趣的公共研发绩效评价体系的设计思路,通过NSFC成立25周年国际绩效评估案例中所蕴含的评估逻辑与结构分析,佐证了公共研发绩效评价体系设计的有效性。

关于科技评价和科技评价改革的讨论

目前,科技评价已成为我国科技界备受关注的问题,科技评价的改革也被提到落实国家创新驱动发展战略的高度.然而,什么是科技评价?科技评价要遵循哪些基本准则?如何理解评价的独立性?对于这些关于科技评价和科技评价改革的基本问题,目前各方面的认识和理解还存在一定的差异.本文提出,为了推动科技评价的改革取得实质性进展,从落实国家创新驱动发展战略的需求和当前科技界反映最强烈的问题出发,可以将公共R&D(research and development)的绩效评价和学术评价中的价值导向问题作为科技评价改革的突破口.并针对公共R&D绩效评价的三个基本原则(独立性、可信性和有用性)进行了讨论.简要介绍了我国公共R&D绩效评价的成功案例—"国家自然科学基金资助与管理绩效国际评估",重点分析该评估如何体现这三个基本原则.试图针对科技评价和科技评价改革的一些基本的、有争议问题的进行讨论,希望有助于促进科技管理者、科学家和评价专家之间的对话,并为推动我国科技评价的改革提供参考.