Is China’s Foreign Investment Policy to Blame for US-China “Forced Technology Transfer” and Trade Conf lict?——Comment on Trump Administration’s Section 301 Investigation of China

The paper presents a new analytical framework to discuss the effect of Chinese foreign investment policy on the international technology transfer absorbed by enterprises of different ownership.The US Trade Representative claims that the Chinese government’s requirements regarding joint ventures pressure US companies to transfer intellectual property to Chinese companies.However,we argue that:(1)Based on analysis of the technical fees of technology import contracts and the number of US patents transferred to enterprises registered in the Chinese mainland,China’s foreign investment policy does not pressure US companies to transfer unremunerated technology to Chinese companies.(2)The invention and utility model patents filed by Chinese joint-venture enterprises or Chinese partner companies do not show an abnormally rapid growth,which means China’s FDI policy does not force US companies to transfer intellectual property in exchange for China’s market.(3)After 2012,the US-China technology transfer absorbed by enterprises of different ownership showed a significantly positive effect in reducing China-US trade surplus.

后危机背景下对美国301条款的重新审视

二战后形成了全球经济依赖美国的局面,这种依赖性使美国具备了影响他国政治和立法的能力。为了保障其获得最大利润,美国通过制定301条款推行经济霸权。然而,301条款本身是违反国际法基本原则的。源于美国的次贷危机演变为全球性的金融危机,初步动摇了原有的经济依赖关系,全球经济对美国依赖的不对称性减弱。在后危机背景下,其他国家应该采取联合行动,要求美国废除301条款。

美对华启动301调查与我国的应对措施

针对美国2017年8月发起的301调查挑战,总的来说,我国应全盘考虑国际国内局势以及美国的政局特点,稳住阵脚,谨慎应对。针对美方的关切,对症下药,要解决问题和分化对手并举。对于我方的关切、对方的误解等要进行全方位的沟通,取得理解、谅解和支持。反对单边制裁,主张多边机制解决问题,促使特朗普政府遵守多边规则,树立中国遵守国际贸易规则的形象。应对此次301调查还要有全局视野和长远眼光。要结合"一带一路"建设和国内产业升级来调整投资布局,从而改善贸易顺差问题。要明确知识产权综合管理改革的思路,加快完善与知识产权相关的法律体系并优化施政方式,尽快建成法治国家。还应综合考虑我国的市场经济地位、中美双边投资协定和知识产权问题,优化市场主体构成,鼓励民营企业发展,推进国有企业(包括控股、参股企业)的市场化。

美国“301条款”的复活与WTO

美国决定对中国发起"301条款"调查,意味着"301条款"的复活。"301条款"是美国在WTO之前建立的对美国实行不公正贸易行为的国家实行贸易报复的措施,具有浓厚的保护主义色彩和单边主义的性质。它显然与WTO的多边主义格格不入,在WTO时代遭受了WTO合规性挑战。但WTO的争端解决机构及其专家组在欧盟诉美国"301条款"案中进行妥协,以不对抗WTO及争端解决机构的规则为前提容忍了其继续存在,为"301条款"的复活留下了后患。特朗普当选为美国总统后,这一后患变为现实,中国成为第一个对象原因很复杂,必须认真对应。

美国对华“301调查”所涉知识产权问题及其应对

特朗普就任美国第44任总统后,便以重振国内制造业作为执政重纲而采取一系列诡异的内外政策行动,包括宣布退出会谈各方基本达成一致的TPP、退出国际舞台上扮演重要角色的联合国教科文组织,以及启动对华"301调查"。特朗普政府单方面启动本次调查旨在阻挡中国产业升级和制造业发展的进程,并希望以此来遏制竞争对手。然而,此次"301调查"针对中国的知识产权问题显然缺乏事实和法律依据。面对此次调查,我国政府应当利用中国市场的宽度、中华文化的厚度以及WTO贸易争端解决机制的强度以维护中国政府形象和企业利益,同时应当做好反制裁预案以对抗美国的报复行径。从长远来看,我们需要审视我国知识产权制度、市场体制机制以及相关问题,在遵守国际规则的基础上结合我国实际加以完善。

我国知识产权制度及科技法律政策之新节点——评2017美对华301调查报告及我国之应对

2017美对华301调查报告及随之而来的贸易战有其宏大的背景,不单是知识产权问题。但知识产权问题确系抓手。美国及西方对中国态度的转变,缘于中国发展阶段的变化和实力的增强,我国自身亦在调整。除开该报告证据不足、中方行为并未违法或违反双边或多边规则或承诺、美方单边措施不符合WTO多边规则的缺陷之外,该报告提出的问题与中国自身改革需求有其契合之处。从国家可持续发展计,我国应进一步完善知识产权及科技法律体系,推进知识产权综合管理改革、树立负责任的知识产权创造和保护强国的形象;调整科技法律政策的导向和重心,观念和环境都要从"追赶型"切换到"创新型",提供友好的、利于开拓性创新的营商环境;在更广泛的意义上,则须慎重思考创新领域的国有资本和产业政策,避免扭曲创新市场。当然,从外交和国家整体利益考虑,需要剥离掉美国政策中对中国不利的部分,殊无疑义。

美国贸易法中的“301条款”与其经济霸权论

美国贸易法中的“301条款”历来为各国所病诟。美国依靠“301条款”的目的在于积极推行其经济霸权,迫使其他贸易竞争对手开放国内市场。对美国贸易法演变的进程作纵向考察,可以清晰地认识到“301条款”的实质在于美国推行单边主义的经济霸权,此项研究有助于更加深刻、全面地反映出当代国际贸易体系中经济主权与经济霸权之间的斗争将长期存续的格局。

301条款在WTO体制外适用的限制——兼论美国单边制裁措施违反国际法

2018年6月,美国在WTO体制外发起对中国的301调查并实施了相应制裁措施。对WTO规则和案例的分析表明,即便针对非涉WTO协定事项,301制裁仍将因WTO成员方诉权及DSB排他管辖权的启动而被拉回到多边体制中,从而有效限制301制裁在WTO体制外的适用空间。同时,301制裁在WTO体制外的适用仍受制于一般国际法。而此次美国对华301制裁措施不仅违反了其在WTO项下的义务,也构成了对一般国际法的违反。

美国贸易法“301条款”与WTO争端解决机制的向背性分析

虽然世界贸易组织早已确立了较为完善的争端解决机制,但美国始终不放弃"301条款",继续使用该法律对其他国家的贸易措施进行调查、谈判,甚至威胁和报复。一方面,"301条款"的单边主义与WTO确定的多边贸易体制是完全相悖的;另一方面,"301条款"与WTO争端解决机制又存在着某种暗合,并对WTO争端解决机制有催生作用,且能够适应这种环境,配合该机制而运作。

WTO机制下的美国贸易法“301条款”评述

美国贸易法“301条款”长期以来既是美国开拓海外市场和保护自身经济利益的最有力工具,又是美国应对国外贸易壁垒最重要的国内法依据之一,但其同时也是一项最富争议的贸易法规。虽然世界贸易组织早已确立了较为完善的争端解决机制,但美国始终不放弃“301条款”,继续使用该法律对其他国家的贸易措施进行调查、谈判,甚至威胁和报复。中国作为深受其害的经济转型国家,有必要研究和积极应对,并以WTO争端解决机制为依托,借助多边框架据理力争,解决国际纠纷,多渠道地捍卫自己的权益。

美国贸易法301条款的修订及其启示

美国贸易法301条款是一项可以单方启动调查并认定他国法律、政策、行为违反协定或者不公平继而实施报复制裁的对外贸易措施,分为普通301条款、特别301条款与超级301条款。301条款最初简明规定了总统的权力和国会的否认权,但其后的修订对301条款的内容进行了扩展并使其更具体化。特别是301条款根据《2015年贸易便捷和贸易促进法》做出重大修改,涵盖了WTO体系尚未涵盖但最近已纳入自贸协定的新领域。然而,这些针对外国贸易活动的单方决定和措施附加等至今备受争议,且已对强调多边贸易争端解决的WTO体系构成严重威胁。美国贸易法301条款的修订主要围绕着美国贸易代表办公室(USTR)的措施、决定、对外国政府相关政策的监督、确认贸易自由化的优先顺序以及知识产权不适当保护的应对等内容进行。针对美国不断启动的301条款调查,我国应与美国积极开展沟通与协商,加强与美国产业界的接触和交流,发挥全球化程度高的企业的作用,力争以谈话和谈判化解矛盾;促进产业转型升级,重新审视“走出去”战略;履行加入WTO时的承诺,完善全方位的开放体制;合理拓展中国企业的海外利益,完善风险防范机制。

浅议我国对外贸易壁垒调查制度的完善——兼谈美国贸易法“301条款”之借鉴

美国贸易法"301条款"的出台,标志着美国成为世界上第一个建立贸易壁垒调查制度的国家。长期以来,它既是美国开拓海外市场和保护自身经济利益的最有力工具,又是美国应对国外贸易壁垒最重要的国内法依据之一。中国虽已初步建立起贸易壁垒调查制度,但和美国的"301条款"确立的贸易壁垒调查机制比较而言,依然差距很大。今后我们除继续遵循现有WTO规则和国内《调查规则》外,有必要借他人之长而避己之短,为今后进一步完善我国贸易壁垒调查制度乃至对外贸易法律提供借鉴。

中国诉美国对来自中国某些货物的关税措施(301条款)案评析

中国诉美国“301条款”关税措施案源起于美国根据其国内法出具的301调查结果而对中国采取的单边征税措施。专家组在报告中鼓励平行于WTO争端解决机制开展的双边谈判,认定美国违反了最惠国待遇义务且不能援引“公共道德”例外免责。作为中国诉美国关税系列案的第一案,本案对理解与适用GATT第20条的例外规定、DSU第12.7条和第23条的规定都具有极大的借鉴意义。在单边主义大行其道、WTO上诉机构瘫痪的背景下,面对美国滥用其301条款发起的种种挑战,中国如何运用国际法规则、尽善尽美地维护自身权益仍任重道远。

美国“337条款”与“特别301条款”的比较及应对

在强化对知识产权保护的国际贸易环境中,中国向美国的出口不断遭遇来自美方的贸易壁垒,最具有杀伤力的就是"337条款"和"特别301条款"。这两个条款一个保护其国内市场,一个制约与其有贸易往来的国家的贸易政策和法律,内外结合,杀伤力极大。对这两个条款进行比较并寻找有效的应对方法,对促进我国国际贸易的发展有着重要的意义。

特朗普启动301条款的动机及我国的应对之策

特朗普8月宣布对中国正式启动"301条款",虽然习特会之后中美经贸关系有积极稳健的发展,但特朗普此举说明其未改对华贸易强硬政策,希望扭转中美贸易逆差,打压中国对美贸易优势。在全面经济对话中,特朗普政府也展现出了新的政策策略,中国对"301条款"以及美对华新贸易策略应有所准备,积极应对。

略论WTO体制下美国贸易法“301条款”之存废与枯荣

美国贸易法"301条款"是世界范围内影响罕见的经贸立法,是国内立法驱动国际潮流的典范。自其诞生便充当美国推行单边主义的有力工具,使美国得以依靠其高效的政治体制和强大的经济威慑,借"301条款"及其变种在多边体制下游刃有余。值WTO多边谈判停滞不前引发有关当前国际环境下多边体制成败优劣的讨论之时,回顾反思单边体制下典型贸易立法的存废问题,可为多边体制利弊评判提供客观参照系和理性立足点。

中美贸易摩擦对中国产业与经济的影响——以2018年美国对华301调查报告为例

以2018年美国对华301调查报告为切入点,用全球贸易分析模型分析301调查对中国产业和经济的潜在影响。研究发现:301条款的演变反映了美国贸易政策的转变,虽然WTO成立以来301调查的频率明显下降,但美国的贸易保护主义依然强势;2018年的301调查会对当前中国各产业的发展造成负面影响,对交通、电子、机械、航空、信息和医药等高科技产业造成的冲击尤为明显,其中,以机器人为代表的机械制造业和以新能源汽车为代表的交通运输业受损最为严重;在中国采取反制措施之前,美国能在贸易平衡和社会福利方面获得一定改善,但如果贸易摩擦升级,会对两国经济产生消极影响;此外,贸易摩擦提升了中美主要贸易伙伴的社会福利,也给他们带来不同程度的贸易逆差。

美国“301调查”对“中国制造2025”知识产权战略的挑战及其应对

1990年代以来,美国以知识产权保护不力和市场准入壁垒为由,先后五次对中国发起“301调查”。2017年8月美国再次对中国发起“301调查”,并于2018年7月开始采取加征关税的单边措施。以存在所谓的强制性技术转让、歧视性技术许可、策略性海外投资并购和不正当获得商业秘密为由,“301报告”对“中国制造2025”知识产权战略进行了全方位诘责。“301报告”对“中国制造2025”知识产权战略的推进实施构成了重大挑战。由于缺乏证据支持,“301调查报告”的指责多为不实之词,但亦不失为“中国制造2025”知识产权战略完善的一次契机。我国一方面应当通过诉诸WTO争端解决机制、采取反制措施以及探索在美国提起司法诉讼等对方式对美方进行必要的回击,另一方面也应当借机完善我国知识产权法律制度、建立政策合规审查机制、健全国际贸易救济机制和调整对外贸易战略,以有效应对当下以及未来可能产生的中美贸易摩擦。

“301条款”在WTO多边体制外的复苏——基于美国对华贸易调查的法律分析

WTO多边法律规则曾有效制约了美国对其贸易法中"301条款"的使用,然而,"301条款"在WTO多边体制之外仍然具有广阔的适用空间。2017年美国就技术转让问题对中国展开调查,"301条款"再次成为美国贸易保护的重要工具。在美国的单方行为不受WTO法律规则约束的情形之下,中国应当积极利用"301条款"本身的磋商程序进行抗辩和沟通,防止美国作出错误的认定。同时,中国应通过中美双边投资协定谈判明确国际技术转让的法律规则。此外,中国还应以WTO争端解决机制作为防御美国单边制裁的重要工具。

论2016年“特别301条款”的修订及其影响

自1988年设立以来,"特别301条款"即成为了美国维护海外市场知识产权保护的强大武器,是美国贸易伙伴们重点研究的对象。2016年2月,美国时任总统奥巴马签署通过了对"特别301条款"的修订法案,将"商业秘密"的立法保护纳入审查范围,又引入"重点观察名单"等制度,其程序上发生了一定的改变。此次修改强化了该条款的威慑作用,也通过设置替代程序的方式弱化了其实际使用的作用,体现了立法者对该条款的实施愈加谨慎的态度。