养老服务综合监管制度的逻辑框架、现实困境及优化路径

相较于以单维规制和事前监督为基础的传统监管制度,养老服务综合监管制度不仅搭建以“结果”为导向的规制体系,也强化过程监管和标准规范建设;不仅寻求监管主客体之间的正向博弈,也推动监管工具的优化应用。显然,养老服务综合监管制度是有效促进养老服务高质量发展与维护老年人养老权益的重要保证。当前,养老服务综合监管制度仍处于初步发展阶段,面临着监管机构设置失位、监管职权配置失衡、监管机制运行失范、监管手段应用失当等现实困境。为此,可通过创新养老服务监管机构设置、优化养老服务监管职权配置、健全养老服务监管运行机制及改进养老服务监管工具手段等举措,不断健全完善养老服务综合监管制度。

论政府与市场关系视阈下证券监管权限的配置调整——动态演进论的视角

政府与市场的双重变奏主导着证券监管的步调与逻辑,二者之间的权利组合对于思考监管模式甚具要义。证券监管关乎市场稳定与政府公信力,其运作过程应当有自身的规律和符合市场发展的特定要求,我国实证法在对证券监管的规范设置方面难以跟上商事活动的创新步伐,故而在保持对传统集聚型风险进行强化规制的机构监管之下,需合理调整监管布局,厘清政府与市场之于证券监管的事权分配界限,形成有效的监管体系,并在此基础上对政府与市场的边界做重新检省。从中央与地方(区域)、发行与上市/事前与事后(过程)、自律与他律(主体)三个维度理解证券监管的权限分配并主张放宽中央与他律监管,弱化事前审查,加强地方与自律监管,重视事中事后追责,以制度竞争为手段,从而构筑更为有效的监管格局。

证券监管措施:挑战与应对

我国现行法律中规定了上百种证券监管措施,证券监管机构日益频繁地使用证券监管措施。这些证券监管措施对我国行政行为型式化理论、行政程序以及司法审查均构成挑战,这既是行政监管理论对传统行政行为理论的挑战,也是法律移植与本土化的结果。证券监管措施本质上是证券监管机构行使证券监管权所采取的措施,是证券监管的具体手段或形式。一方面应当对证券监管措施进行梳理,本质上属于行政处罚,行政强制措施的监管措施分别明确其性质并遵守《行政处罚法》和《行政强制法》,对难以纳入已有行政行为类型的大量证券监管措施,应当引入行政规制理论进行规范;另一方面应实现行政程序的法典化,修订《证券法》并完善中国证监会内部的行政程序规定。

我国网络安全监管主体法律问题研究

目前我国法学界对网络安全监管主体的法律问题研究相对薄弱,立法缺乏理论指导。本文主要完成了以下工作:首先,对网络安全监管主体的基础理论进行了研究,包括网络安全监管主体的概念、构成、职责与职权。其次,对我国网络安全监管主体制度的立法现状进行了分析,指出了存在的问题。最后,提出了完善我国主体制度的建议。

证券监管的扩张与制衡:中澳比较视域的论析

证券监管有效施行取决于其权力的扩张与约束如何平衡。澳大利亚是世界首个施行"双峰监管"的国家,其证券和投资委员会强势行权的基础在于地位由法定特设、资金保障充裕、执法权能多样;而限权的制衡之网也同样周密,明确的法律保留可限制监管修法权滥用、清晰的绩效评估和履责约束能强化监管治理、详尽的例行报告和结果导向的公众参与使监管谨慎高效。回观我国,在短短二十余年内,证监会的现代监管治理架构已然初具,成效显著。本文分析了其证券监管的困境,并提出改革建议。

浅析证券监管机构规则制定权的授予问题——基于比较研究的视角

本文比较分析了美国、英国、德国、法国、日本和我国香港地区依法授予其证券监管机构规则制定权的相关情况,认为具有法律授权的明确性、授权后具有制约机制、证券监管机构与自律组织之间共享规则制定权三个共同特征,进而分析了我国证券监管机构的规则制定权授予存在的问题,提出进一步明确证券监管机构的法律地位、规范规则制定程序、合理划分证券监管机构和自律组织规则制定权的界限等建议,力图促进我国证券监管机构规则制定权的授予更加科学、有序、规范。