Anti-Competitive Effects of Discriminatory Licensing for Standards-Essential Patents and Antitrust Policymaking

Antitrust examination of discriminatory patent licensing fees imposed by companies who own standards-essential patents(SEPs) is a difficult issue in antitrust law enforcement. After studying Huawei's litigation against IDC and China's anti-monopoly investigation of Qualcomm, this paper creates a vertical oligopolistic game theory model to demonstrate that discriminatory licensing fees imposed by firms with patent monopoly will lead to the collection of high licensing fees from downstream low-cost firms, weaken their competitive advantage, reduce their output and market share, impede their follow-up innovations, and generally harm the social welfare. Therefore, charging high discriminatory licensing fees constitutes an act that harms competition and should be prohibited by antitrust law. Antitrust examination of discriminatory licensing fees should make assessments primarily on the basis of the FRAND principle. Antitrust examination may adopt a triple-structure method to assess the reasonableness of licensing fees, but antitrust authorities should avoid directly prescribing the level of licensing fees and should safeguard the effectiveness of transaction mechanisms based on free negotiations among micro-level entities. Antitrust remedies should follow the principle of "intervening in the price formation mechanism rather than prescribing the level of licensing fees."

NASA技术转移中的知识产权管理及对公共研究机构的启示

聚焦公共研究机构的知识产权管理问题,以美国国家航空航天局(NASA)为研究对象,对其成熟的技术转移体系背后的国家法律支持以及知识产权管理政策和规范进行分析,重点关注其机构知识产权所有权归属、技术转移机制/流程和内部技术转移机构设置、角色和职责设计、技术许可商业化流程及技术转移的收益分配和奖励。公共研究机构可以从NASA成功的经验中获得如下启示:在遵循国家法律政策的基础上,完善知识产权所有权归属和使用权的相关规定,探索新的举措;建立更规范且操作性强的技术转移业务流程,针对技术批露、知识产权申请预评估与申请决策、技术商业化决策等管理关键环节构建有效管理机制;从业务流程出发建立更清晰的部门和岗位职责设置,重视专业人才队伍培养和引进;从建立知识产权管理平台、完善利益分配和奖励制度等角度构建科学的知识产权管理政策体系,以促进技术转移活动的开展。

试论专利制度变迁与产业发展的关系——写在《中华人民共和国专利法》颁布四十周年之际

我国专利法的演进与产业发展交织相伴。专利法与产业政策在激励创新、激发市场活力、提升国际竞争力的目标层面相契合。专利法的诞生在技术领域引入了市场因素,在完善过程中契合产业政策升级的需求。专利法在权利客体、权利归属等方面的规定日渐完善,旨在适应产业结构调整需要。伴随国有企业改革和对中小企业的扶持政策,专利法能够充分调动企业积极性,促进有效的市场竞争,且将持续关注产业组织的完善。未来,专利法将在新一轮产业变革中与产业实践深度契合,通过专利政策法律化加强与产业政策的互动。

GLP-1-RA类药物市场现状分析

胰高血糖素样肽-1受体激动剂(GLP-1-RA)类药物凭借降糖平稳,适应证广泛,用药依从性强的优点,在最近十几年里,发展迅速,一跃成为糖尿病药物中销售额最大的品类,但因价格高,上市时间短,普及率不足10%,故市场前景有待挖掘。GLP-1-RA类药物市场竞争激烈,有多款重磅炸弹药物问世,甚至有年销售额超百亿美元的产品。本文从作用机理、分类、市场演变史、专利状态,国内仿制药现状及国内医疗政策方面描述了GLP-1-RA类药物特点和市场现状。

专利密集型产业经济贡献度及发展对策--以天津市为例

为测度专利密集型产业对天津市经济的贡献度,以2016—2020年间天津市专利密集型产业为对象,研究人力投入、资金投入、研发规模和政策支持四方面投入指标对专利密集型产业发展的影响。研究表明,专利密集型产业占天津市工业总产值、新产品出口值和人员劳务费支出比值分别为35.24%、81.63%和59.10%,对天津市经济发展具有重要支撑作用。影响天津市专利密集型产业发展的主要因素由研发经费内部支出、政策支持、人力资金投入逐渐转变为研发活动规模、高学历人才投入和研发经费外部支出。根据研究结果,从专利密集型产业培育发展角度提出政策建议。

国家专利转化专项计划的地方实践与启示——基于16个省份139份专利转化政策文件的分析

2021年财政部、国家知识产权局推出的专利转化专项计划至今已近尾声,总结本次专项计划的地方实践经验有利于中央及地方此后的专利转化政策制定、助推我国专利转化运用进程与中小企业发展。基于国家专利转化专项计划前两批16个获奖补省市专项资金使用方案的139份政策文件,分别从专利供给侧、需求侧和中介服务、金融服务方等方面分析其共性与特殊性地方实践,结果发现:16个省市针对“产学研金介”协同创新体系中的不同主体分别设定相关支持项目,使奖补资金惠及中小企业、高校、科研院所、知识产权中介服务机构及金融服务机构等多方主体,在专项资金分配政策实践中第一步或是直接以资金鼓励高校与科研院所向中小企业进行专利转化,或是鼓励其完善科技成果管理与服务体制,具有公平性和普惠性,同时部分省市紧扣地方在地理区位、产业结构方面的特色因应制定实施特殊的专利转化项目;然而,地方在政策制定中的因应考量、政策实施中的协调联动及政策实施深度等方面仍存在一定不足。未来我国专利转化政策的制定与施行,可将差异化制定专利转化政策、加强政策协调联动及拓展政策实施深度作为优化方向。

中国建筑企业装配式专利创新驱动组态研究——基于激励政策及其示范效应视角

基于中国31个省(区、市)装配式建筑激励政策文本及其政策示范效应情况,运用清晰集定性比较分析(QCA)方法,对中国建筑企业装配式专利创新驱动模式进行政策组态分析。研究结果表明,中国建筑企业装配式专利创新驱动政策组态可以总结为两种范式:其一,以直接税补和人才培养政策为互补核心变量的内部培养型驱动组态,在针对装配式建筑有一定发展基础的省(区、市)时,能够显著提高专利创新水平;其二,以融资主体减负和创优政策支持为互补核心变量的外部激励型驱动组态,在针对建筑企业数量较多的省(区、市)时,能够有效推动创新发展水平提升。因此,提高建筑企业装配式专利创新水平要激励政策及其示范效应的驱动组合,重政策因素之间的协同作用,明确激励目标,调动企业创新积极性。

专利质押融资试点政策能否提升企业绩效——基于专利质押融资试点城市的准自然实验

专利质押融资试点政策能够缓解中小企业融资约束乃至创新投入不足问题,但政策作用机制尚不明晰。选取对中国经济发展具有重大战略意义的生物医药产业,采用2011—2020年沪深A股生物医药上市公司数据,以2016年实施的专利质押融资试点进行准自然实验,运用双重差分法,分析专利质押融资试点政策对生物医药企业绩效的影响及技术创新在二者之间的中介作用。研究发现:(1)专利质押融资对生物医药企业绩效有直接影响,并通过推动技术创新发挥部分中介效应,即专利质押融资政策可以通过技术创新提升生物医药企业绩效水平。(2)异质性检验表明:专利质押融资试点政策对非国有生物医药企业、大型生物医药企业绩效水平的影响程度更高。(3)进一步分析表明:有形资产比重高低对专利权质押融资影响企业绩效的作用不明显。研究结论不仅为中国目前存在的有关专利质押融资试点政策效力的争论提供了一定的理论依据,同时也对如何准确地落实中国的专利质押融资试点政策提出建议。

产业政策与突破性绿色创新——来自中国上市公司的证据

中国政府的产业支持政策对上市公司突破性绿色创新产生了重要影响。文章使用词典法,充分挖掘中国上市公司专利技术的文本信息,基于2006年《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》实施的准自然实验,利用动态面板回归模型,对中国创新支持政策在突破性绿色创新方面的影响进行实证分析。结果显示,中国政府的创新支持政策显著提高了公司的突破性绿色创新数量。机制分析表明,政府的产业支持政策主要通过财政补贴、信贷优惠和税收优惠三个渠道对促进上市公司的突破性绿色创新发挥了积极作用。最后,测算了上市公司突破性绿色创新的价值并说明突破性绿色创新对公司价值的正向促进作用。研究旨在为理解政府产业政策对绿色创新的影响提供新的视角,并为国家制定绿色创新政策提供启示。

专利侵权先用权抗辩的政策考虑与法律适用

先用权抗辩是基于公平原则对专利保护先申请制度作出的补救措施。在公共政策上,先用权抗辩的适用需要考虑整体上促进产业发展的目的,协调专利与技术秘密两项制度的功能,并鼓励创新者尽早申请专利以“公开换保护”。先用权抗辩的适用需要考虑促进产业发展的目的,协调专利与技术秘密两项知识产权制度,宜鼓励创新者尽早申请专利保护。在司法裁判中,当未落入专利权范围、现有技术和其他不视为侵犯专利权的抗辩理由成立时,一般不必再适用先用权抗辩。在先使用理论上包括除了进口之外的所有可以构成专利侵权的国内实施行为,而不仅限于制造和使用。先用权抗辩是否成立,与被控侵权人是否能提供充分的法院可采信的证据相关,即需要以高度盖然性的证据表明“善意”或技术来源合法,并已经实施或为实施做好“必要准备”,以及在“原有范围”内继续实施与专利权人相同或等同的技术方案。先用权抗辩只能连同业务或企业整体转让。

基因编辑成果专利保护的政策选择与伦理因应

基因编辑成果的专利保护意味着相关技术成果的产权化,是推进基因编辑技术持续发展的重要制度保障。但是,由于技术水平和政策取向的不同,各国在基因编辑成果的专利保护模式上存在较大差异。以美国为代表的产品型保护模式和以德国为代表的用途型是目前两种主要的立法选择。与此同时,包括“人”的工具化及片面优生战略在内的一系列严峻的伦理风险也制约着基因编辑成果专利保护机制的有效运作。因此,我国在制定基因编辑成果专利保护策略时,应从本土国情出发,选取适当的政策导向与保护模式,设置基因编辑专利的伦理准则及审查机制,使基因编辑成果专利保护实践中的伦理风险得以有效化解,实现我国对于基因编辑成果的合理专利保护。

美国标准必要专利政策评述

2021年12月,美国司法部、国家标准与技术研究所和专利商标局共同发布了《关于受自愿F/RAND承诺约束的标准必要专利许可谈判和补救措施的政策声明草案》,向公众征求意见。其主要内容,由善意许可谈判框架与受F/RAND承诺约束的标准必要专利侵权救济措施两部分组成。结合2019年政策声明,详细梳理2021年政策声明草案的要点,并对草案内容予以评述。

科技金融政策对专利产出效果评估研究

科技金融政策对加快实施创新驱动发展战略具有重要意义。文章选取2011-2020年国内31个省份的面板数据,运用双重差分法(DID)对29个省份(不含新疆和西藏)的专利产出效果进行政策评估,并对科技金融政策影响专利产出的作用路径进行探究。研究表明:第一,科技金融政策对我国专利产出具有显著的正向拉动作用;第二,科技金融政策的实施效果在不同地区之间存在显著差异,科技金融政策对东部和中部地区的专利产出具有促进效应,对西部地区效果不显著;第三,加大研发投入和集聚科技人才是科技金融政策促进专利产出的有效实现路径。未来应继续在完善政策落地机制、推行区域化战略、增加研发投入和吸引科技人才等方面优化科技金融政策。

分散化税收优惠、生产率异质性与企业创新产出

党的二十大报告明确指出创新是第一动力。本文利用中国工业企业数据库和国家知识产权专利数据库,探究了分散化税收优惠政策与生产率异质性对企业创新产出的交互作用及其作用机制。研究发现,分散化税收优惠政策因生产率异质性对企业创新产出存在差异性影响。作用机制是分散化税收优惠政策会通过市场竞争、融资约束缓解来对生产率异质性企业的创新产出产生差异性影响。分散化税收优惠政策与生产率异质性对企业创新产出的交互作用还体现在不同区域、不同技术距离的企业之间。分散化税收优惠政策与生产率异质性对企业创新产出的交互作用还具有非线性、广泛性和稳健性等特征。本文的政策含义是,由于创新资源具有稀缺性,为营造竞争友好的市场环境并促进企业创新产出,政府应该制定能强化竞争的分散化税收优惠政策。

欧盟《关于标准必要专利和修订(EU)2017/1001号条例的提案》述评与我国应对

近期,欧盟出台了《关于标准必要专利和修订(EU)2017/1001号条例的提案》,本文对该提案的发布背景和具体措施进行了分析,并围绕该提案对我国企业的影响、知识产权政策启示以及我国产业与企业应对进行了探讨。该提案意图建立更具透明性、可预测性的体系以促进SEP许可,提出“建立职能中心”“确定总许可费率”“支持中小微企业”等措施。提案虽加重了SEP权利人的负担,但对于我国为数众多的SEP实施者来说,有助于增强SEP许可中的透明性和可预测性。我国政府、学者和产业界可以借鉴欧盟做法,研究这些措施在中国的可行性,提出符合我国利益与实际情况的方案,相关产业与企业应当积极研究草案内容,关注后续动态,充分利用规则。

中国高校专利转化激励政策的实施效果研究

近年来高校普遍重视专利转化的相关问题并出台了相关激励政策。基于教育部相关统计资料和手工整理的高校BD类政策等文本数据,结合文献计量学方法,运用精确断点回归模型分析政策对高校专利转化活动的激励影响,估计政策相关指标对专利出售合同数量和价值的局部平均处理效应(LATE)。研究发现:高校的政策关注度对转化成果的LATE为正,表明政策注意力对专利转化有显著的促进作用;以作价入股和转让、许可等两种收益激励机制的影响效应不一致,股权收益分成正向促进合同数量和金额增长,转让、许可收益分成对转化成果的LATE为负,与政策预期和前人观点不同,论文讨论了形成这种差异的因素。研究认为,高校BD类政策的作用机制较为复杂,应厘清关键激励设计,从识别高价值专利技术、改进收益分配机制方面突破,提高高校专利的平均质量。

基于政策工具理论的中成药集中带量采购政策设计研究

我国已启动中成药集中带量采购,但中成药命名标准尚未统一、质量评估机制尚不健全等问题给集采政策设计带来困难。本文基于政策工具理论,对近年来涉及药品集采的政策(共21项)进行分析,分别针对环境型政策工具、需求型政策工具、供给型政策工具,提出中成药集采政策的设计思路与重点。

粮食与饲料脱霉专利技术研究动向与政策支撑

党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央把粮食安全作为治国理政的头等大事,因此,如何节粮减损、最大化地合理利用粮食资源成为食品与饲料领域是面临的关键问题。文章通过对“十五”至“十四五”期间各项粮食安全政策的梳理,确立了粮食脱霉是充分利用资源、实现节粮减损的重要方向,并通过对粮食与饲料脱霉专利技术的整体分析、关键技术手段分析、创新主体分析、专利价值及运营情况分析,探讨粮食与饲料脱霉技术与政策支撑之间的相互关系。

创新驱动背景下的地方政府人才政策竞争:效能测度与对策研究——基于Z省11个地级及以上城市的分析

人才是强国之本、竞争之基、转型之要。面对着日益迫切的转型升级需要,为了吸引和留住人才,各地政府通过颁布和升级人才政策展开了激烈的竞争。但这些人才政策的有效性在学界一直存在争议,且缺乏足够的实证研究来加以直接验证。本研究基于理论和实践层面的梳理分析,选取户籍人口增长率和发明专利增长率作为人才政策评估指标,通过对Z省11个所辖地级及以上城市2010-2021年间面板数据的实证研究发现,人才政策升级对于属地的户籍人口增长和发明专利增长并没有产生显著的促进作用,这说明地方政府单靠人才政策创新并不一定能实现理想的人才竞争结果。值得注意的是,地方财政收入是一个重要的权变因素,在人才政策的效应上起着调节作用,当地方财政收入较高时,人才政策的作用会得到明显增强。

税收优惠政策能否激励中国企业创新?——基于创新链视角的探究

选取2007—2019年中国上市公司的面板数据,从创新链视角探究税收优惠政策如何激励中国企业自主创新。研究发现,税收优惠政策对企业创新链的投入、产出以及效率环节均有显著激励作用。通过更换估计模型、构建工具变量等稳健性检验后,研究结论依然成立。异质性分析发现,税收优惠政策在创新投入端对非国企研发资金投入激励效果更强,对于国有企业研发人员投入以及企业创新链产出端激励效果更强;对于处于高技术行业的企业,税收优惠政策在企业创新链各个环节的激励作用都比非高技术行业企业更强。研究为企业创新决策、优化税收优惠政策增加了新的认知,为实施创新驱动发展战略提供了有益启示。