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题名从“乌龙指”事件看光大证券内部控制缺陷
被引量:5
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作者
孔敏
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机构
福建广播电视大学财经与管理系
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出处
《科技和产业》
2013年第12期164-167,共4页
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文摘
2013年8月16日发生的光大证券"乌龙指"事件看似一个偶然事件,其实存在其必然性,暴露了光大证券诸多的内部控制缺陷。在此背景下,就光大证券在内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五个方面存在的缺陷进行分析,说明这些缺陷在"乌龙指"事件中的集中反映,旨在抛砖引玉,能够给证券公司的内部控制建设一点启示。
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关键词
光大证券
“乌龙指”
内部控制
风险管理
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Keywords
everbright securities
fat-finger
internal control
risk management
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分类号
C931
[经济管理—管理学]
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题名光大乌龙指事件的再思考——从杨剑波诉证监会案说起
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作者
薛志远
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机构
中国政法大学法学院
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出处
《太原师范学院学报(社会科学版)》
2016年第5期42-45,共4页
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文摘
光大乌龙指事件除了引起证券市场巨震外,还有附带的需加以研究的价值。围绕着证监会对杨剑波等作出的行政处罚及市场禁入的决定是否正确、内幕信息、内幕交易如何界定等问题,杨剑波诉证监会案一审、二审轮番上演。该案所折射出的内幕交易界定问题值得分析,而乌龙指事件的发生对加紧完善我国证券市场亦有重要的警示意义。
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关键词
光大乌龙指事件
内幕交易
警示
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Keywords
fat finger incident of everbright securities
insider trading
warning
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分类号
D922.287
[政治法律—经济法学]
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题名“光大乌龙”事件中内幕交易行为之认定
被引量:1
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作者
黄理
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机构
中国政法大学民商经济法学院
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出处
《黑龙江省政法管理干部学院学报》
2014年第1期92-95,共4页
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文摘
中国证监会将光大证券在"乌龙"事件中采取的处理措施认定为违规行为,其中就包括内幕交易行为。"光大乌龙"事件虽不同于一般意义上的内幕交易,但是将其如此认定也是符合法律规定以及制度目的的。另外,"光大乌龙"事件也为进一步探讨实践中内幕交易行为认定方面存在的问题并加以立法改进提供了契机。
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关键词
“光大乌龙”事件
内幕信息
内幕交易行为
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Keywords
the fat finger event of everbright securities
insider information
insidertrading
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分类号
DF522
[政治法律—民商法学]
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