外汇衍生品监管与跨境投资企业信用评级——基于“企业层面外汇衍生品监管指数”的实证分析

“一带一路”倡议和“走出去”战略加速了外汇衍生品市场的发展,而加强外汇衍生品监管是市场平稳运行的重要保障。在创新性地构建“企业层面外汇衍生品监管指数”的基础上,基于2007—2019年中国跨境投资企业数据,实证检验了外汇衍生品监管对企业信用评级的影响及作用机制。研究发现,加强外汇衍生品监管能够有效提升企业信用评级,且主要通过减少企业违规行为、增强信息透明度和抑制管理者过度自信三种渠道提升信用评级。异质性分析表明,上述提升效果在国有企业中更大。进一步研究发现,加强外汇衍生品监管可以抑制企业信用评级的调整动机。因此,监管部门应优化衍生品监管法规,倡导套期保值原则,提高评级机构违规成本,提升衍生品交易信息透明度,进而促进外汇衍生品市场的健康发展。

清代科举试卷违式问题探析

清代科举制度在承继明代的基础上逐渐发展完善。自顺治二年恢复乡试起,清廷就开始对科场试卷违式问题高度关注,制定了相应的科场条例,并将这种严苛而烦琐的制度坚持至科举制终结。清代科场试卷违式可分为临文敬避、抬写格式与杂项违式三大类。若有违反者,清廷将通过罚科、黜落、革除功名和降调等手段对涉事士子、官员进行处罚。这就要求应试者在各级别、各场次考试中始终保持高度的注意力,以避免因试卷违式而带来的惩处。故而,平衡乡会试三场考试,而非仅仅“首重头场”,是清代士子在科举考试中的应对策略。

我国医用耗材集采领域违法违规行为研究

目的:归纳分析我国医用耗材集中采购过程中相关主体存在的违法违规行为,为完善医用耗材集中采购行为监管提供一定参考。方法:搜集医用耗材集中采购相关学术文献、政策文件、官方报道、法律法规及裁判文书等资料并汇总分析,梳理存在问题。结果:医用耗材集中采购过程中药械企业、医疗机构、招采机构可能存在多种违法违规违约行为,相关法律法规暂未出台,现行处理依据主要为医药价格和招采信用评价制度与各地政策。结论:目前医用耗材集中采购存在法律法规尚不完善、违法违规行为监管困难等现实问题,建议尽快出台医疗保障法、完善监督管理机制、加强部门协同配合,以推动医用耗材集中采购工作高质量发展。

兴奋剂违规信息公开的合法性研究——对欧盟初步裁决案件的述评

2023年,针对一起欧盟初步裁决案,欧盟总法律顾问发表了法律意见书,认为奥地利反兴奋剂机构(NADA)在网站上公布违规运动员信息的做法符合欧盟《通用数据保护条例》。该意见依次分析了NADA处理的信息是否属于法定允许处理的信息,信息处理主体是否具备信息发布的主体资格,公开行为是否符合比例原则。此案件为反兴奋剂机构在违规信息公开前的自我审查提供了重要指导,强调了在权衡公共利益与运动员个人隐私权时须严格遵循比例原则。与此案件密切相关的2021年版《世界反兴奋剂条例》第14.3.5条需要修改,建议在规定最低公开披露义务的基础上赋予各国自主权。此外,此案件为我国在禁赛期结束后删除运动员违规信息以维护运动员合法权益提供了借鉴。

侵犯公民个人信息罪中“违反国家有关规定”的功能失灵与修复

作为空白刑法规范,侵犯公民个人信息罪中的“违反国家有关规定”兼具参照功能与衔接功能,能够实现刑法与前置法的协调。然而,司法实务中,前述功能呈现失灵症状。体系定位不明与规范填补不清乃是症结所在。对于前者,客观构成要件要素说与违法阻却事由说片面关注单一功能的发挥因而难堪重用,复合机能说虽兼顾两大功能但存在难以消解的逻辑矛盾。构成要件的规范要素说既同时关照两大功能且逻辑自洽,为“违反国家有关规定”的功能重启扫清理论障碍。对于后者,构建以《个人信息保护法》为核心,以《个人信息保护法》中引致规范所指明的法律、行政法规以及国家网信部门规定等规范性文件为补充的辐辏式前置法规范群,充实“违反国家有关规定”的内涵,为其功能运行供给充足动力。

“首违免罚”制度在水土保持领域的实践和思考

“首违免罚”制度作为长期以来执法实践的内生产物,历经各行政领域长期的基层执法实践探索后,被2021年最新修订的《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条明确了其适用的合法性依据。就其制度价值来讲,“首违免罚”制度的法律化能够在降低行政执法成本、满足优化营商环境的需求和树立“以人为本”的法治政府形象等三重维度上产生积极深远的影响。结合实际案例,阐述了“首违免罚”法条的规范含义及认定条件。然而,“首违免罚”制度的实施考量性因素较多,结合水土保持行政领域的特有属性,有必要进一步完善“首违免罚”制度实施细则及其法律规范、强化行政执法人员培训、健全“首违免罚”执法监督机制等,以规范行政处罚行为,推动法治政府建设。

强令、组织他人违章冒险作业罪法律适用问题研究

《刑法修正案(十一)》调整了强令、组织他人违章冒险作业罪的适用范围,将原来的单一罪名修改为选择性罪名。在具体的司法适用过程中应当注意本罪的主观方面起码是间接故意,在判定是否存在(重大)事故隐患时应当参照前置的行政法律法规进行实质判断。强令他人违章冒险作业罪的核心要义是违背他人意愿,至于他人意愿的具体内容不应当成为阻却行为人成立本罪的构成要件要素。组织他人违章冒险作业罪罪状描述中的“不排除”应该理解为未能有效排除,在判断行为人是否构成本罪时要审查重大事故隐患是否一直存在。

基于大数据的“涉嫌违规处理交通违法”整治及管理模型研究

近年来,交通违法处理窗口存在非法中介内外勾结、违规办理交通违法业务,并形成“涉嫌违规处理交通违法”灰色产业,为道路交通安全埋下隐患。对此,上海市公安局交通警察总队积极利用违法数据、机动车基本信息数据、死亡人员信息数据、卡口过车等数据,结合大数据技术,通过对“涉嫌违规处理交通违法”等异常行为发现进行建模,提升交管部门内外监管能力,有效打击遏制个人甚至团伙“涉嫌违规处理交通违法”的违法行为。

政府管制、土地违法与土地财政

研究目的:分析政府管制、土地违法与土地财政之间的影响机理,为理解和应对土地财政问题提供重要参考。研究方法:面板数据联立方程组模型。研究结果:政府管制对土地违法、土地财政具有重要影响,土地财政与土地违法两者间存在显著的相互影响机制。研究结论:政府对农转非的产权管制本身并不直接产生土地财政,只是为地方政府获取土地财政提供了权利依据。政府对农转非、土地出让环节的价格管制,以及主导收益分配是形成土地财政的根源。为了追逐土地财政收入,地方政府有显著的土地违法冲动,但考虑土地违法查处的风险,土地违法并不必然带来土地财政收入的增加。

美国传统名校是怎样捍卫学术诚信的——普林斯顿大学本科生学术规范管理制度评述

普林斯顿大学本科生的学术规范管理非常富有特色,这体现在其强调学生自律的管理理念、严格而细化的管理规范、科学的管理程序与对学术失范行为实施公开惩处等方面。普林斯顿的学术规范管理使该校本科生从入校起就接受严格的学术规范教育,逐渐认同并自觉身体力行学术规范与要求,从而使优良的学术传统能在普林斯顿大学代代相传,成为后代学人学术不断产出的重要基础。

我国上市公司信息披露违规的影响因素研究——基于2006～2009年数据的实证分析

选取2006～2009年深圳证券交易所发生信息披露违规行为的74家上市公司进行实证研究,选取控制样本建立logistic模型。通过上市公司数据分析,从公司股权特征、董事会特征以及财务压力三个方面来解释信息披露违规的影响因素。研究结果表明:股权集中度、管理层持股比例、独立董事比例对信息披露违规行为的影响不显著,而股权性质、董事会规模、公司的盈利能力和偿债压力对信息披露违规行为有着显著的影响。

基于Internet的交通道口事故监测管理系统的研究

传统的道路交通监测存在不足之处 ,相应的路口自动监测力量犹显薄弱。对诸如闯红灯 ,闯单禁行线 ,超速等交通违章行为缺乏现代化的监测、取证等必要手段。笔者提出基于Internet的道路交通违章监测系统 ,有效地利用先进的通信及计算机技术 ,为提高交通道口的管理水平 ,确认违章事故提供了手段 ,并对此系统进行深入地分析和设计 ,同时通过实例证明 ,该系统违章监测和事故确认具有的有效性和可操作性。

信号控制交叉口行人过街等待时间研究

为保护行人过街时的安全及减少行人违章行为,通过分析行人过街的等待规律,构建了信号控制行人过街等待的生存分析方法。对上海市典型交叉口的行人过街等待行为的观测及分析,得到了行人等待的生存曲线,建立了行人违章危险度随行人自身及环境因素影响的COX风险回归模型。结果表明:行人在路边等待过街最大可忍受等待时间为90s,在中间安全岛的最大可忍受等待时间仅为50s;行人等待时间与行人年龄、红灯时间、穿越车道数、冲突方向车流量、是否二次过街相关,与行人性别无关;合理的交叉口设计和信号控制能提高行人的遵章率、降低违章危险度。笔者建议:信号控制交叉口行人红灯时间不超过90s,行人在安全岛最大等待时间不超过50s。

论读者失范现象的技术性规避

文章首先分析了读者失范现象的类型和成因,并对图书馆针对读者失范现象的预防措施和处理方法进行了评价。图书馆应树立“用户的一切过错都是有益的”服务理念,提高自身信息服务水平,从技术性角度更好地满足读者的文献信息需求,从根本上减少读者失范行为的发生。参考文献6。

我国定点医疗机构医疗保险相关违规行为及其监管研究

我国医疗保险制度不断发展和完善,在解决群众"看病难、看病贵"问题上发挥了重要作用。但由于相关配套政策尚不完善、监管机制不健全等原因,出现了一系列骗取、套取医保资金的违法、违规行为,给国家和人民造成很大的经济损失。本文主要从定点医疗机构医保相关违规行为的现象入手,分析违规行为产生的原因和形成机制,总结各地工作经验,并提出政策建议,以期为卫生行政部门下一步工作提供参考依据。

证券监管有效性的博弈分析

证券监管与违规是一个监管者与违规者的博弈过程。从博弈论的角度指出 ,要切实减少证券市场的违规行为 ,不能仅靠加重对违规者的处罚 ,而要同时加大对监管者监管失职事故的惩处 ,建立一套有效的激励约束机制。

基于灵敏度方法的电压越限分析

当电网中出现电压越限现象时,系统进入紧急状态,需要立即采取安全校正措施,通过对某些电压调整手段的控制,把越限电压校正到预定的运行范围内。文中选取负荷节点无功补偿和变压器变比调节作为调压手段,首先提出2种电压灵敏度矩阵的概念,经过严密推导得到相关电压灵敏度矩阵的表达式,最后通过POWERWORLD软件的灵敏度计算功能和潮流验算功能验证了文中所提算法的有效性。

上市公司违规处罚有效性研究

本文研究了2008-2010年违规并被处罚的119家公司在处罚公告日前后的市场反应,认为对上市公司违规行为进行处罚有比较明显的负向效应。分组研究结果表明违规公司所处年份、所在行业、处罚机构、处罚原因、处罚类型,会对处罚效果产生不同影响。针对不同处罚效果,本文给监管层提出一些政策建议,并给投资者提出几点可能的应对措施。

“积习难返”:日常性违规的生成机理及其后果

日常性违规普遍存在于风险规制、安全监管、执法、组织系统管理等众多领域,然而,其生成机理、性质及后果并没有被充分认识。大量的微小违规行为经历了被忽略、被接受、被重复,进而常态化的过程,成为日常性的实践。因此,日常性违规在本质上已经从一种孤立的、外在的、客观性的行动,发展演化为一种系统性、内在化的社会文化心理。而一旦形成具有行动和认知意义的违规文化,就会因其具有的历史惯性、对日常生活的巨大渗透性和对正式制度的腐蚀性,变得难以被打破,难以被改变。正是基于这样一种认识,认真对待日常实践,而不止于认真对待大事件,是法律实施的关键所在。

孙志刚案的启示:违宪审查还是违法审查

孙志刚案引发了三位法学博士向全国人民代表大会常务委员会递交建议书 ,建议对《城市流浪乞讨人员收容遣送办法》进行审查。笔者认为 ,这是“违法审查”而不是“违宪审查”。违法审查与违宪审查在审查对象、审查主体、审查层次、审查程序、审查方式上都有一定的区别。我国对法律性文件审查的机制可以分三步走 :违规审查、违法审查。