基于三支柱理论的中原证券人力资源培养体系构建研究

本文以三支柱理论为基础,深入探讨了中原证券人力资源培养体系的构建与优化路径,即通过对中原证券现有管理模式的分析,识别出人力资源业务伙伴(HRBP)、专家中心(COE)和共享服务中心(SSC)在公司人力资源管理中的关键作用。研究进一步结合中原证券的实际情况,设计了基于三支柱理论的培养体系,研究表明三支柱理论的应用,不仅提升了人力资源管理的专业化水平,还促进了公司战略目标的实现,为证券行业人力资源管理的创新提供了理论支持。

数据创造价值,共享赋能质效——中原证券智能化财务建设实践分享

中原证券股份有限公司(以下简称中原证券)是全国 140 多家证券公司中第 8 家同时在中国香港和境内主板上市的券商。中原证券紧紧围绕中部崛起、黄河流域生态保护和高质量发展等重大国家战略,各项业务坚持以客户为中心“深耕河南”,截至目前,总资产近 550 亿元,管理客户资产 2000 多亿元。在“数字中国”和“数字经济”的双重背景下,企业数字化已经成为响应时代号召的重要举措,数字化转型成为企业变革的重点选择。智能财务作为推动企业数字化转型的抓手、引领企业高质量发展的支撑、推动创建世界一流财务管理体系的路径,也将成为其重要组成部分。公司在“十四五”的总体规划指导之下,不断践行从核算型财务,向管理型财务转型,积极拥抱科技的力量,利用人工智能、大数据、云计算等先进技术 , 建设了全面预算管理、财务共享、资金管理平台、商旅平台等一系列信息化系统,打破了管理管控壁垒、流程衔接或断点壁垒、系统及平台无缝链接壁垒、业务场景及数据溯源壁垒,实现了从传统的会计记账发展到企业的数字大脑转型,满足了企业经营活动场景的全闭环管理与监控、标准化数据入口与出口,依据数据分析与洞见预测的管理决策要求,达成了新时代赋予新财务创新变革、洞见蜕变的新任务、新目标。

管理会计平台建设助力企业数字化转型——以中原证券股份有限公司为例

近年来,随着信息科技的发展,数字技术已经实现了对社会经济生活的全方位渗透,并成为经济增长的新型驱动力。管理会计作为企业信息中心之一,通过对企业内部的经济活动进行控制、分析、评价、预测等,为企业管理者提供科学决策支持,推动企业数字化转型,引领企业高质量发展。公司“秉持”证券主营业务与长远发展规划相结合,将管理会计体系建设作为要点工作来抓,通过会计信息的标准化和数字化建设,推动单位深入开展业财融合,充分运用各类信息技术进行探索,形成可扩展、可聚合、可比对的会计数据要素,提升数据治理水平。并应夯实单位应用管理会计的数据基础,助推单位开展个性化、有针对性的管理会计活动,加强绩效管理,增强价值创造力。

关于供应链金融资产证券化融资模式的探究

在新时代背景下,受到核心企业影响、银行对于链间商流的忽视,导致很多中小企业面临着融资的约束,且对整个链条运作效率造成影响。在信息时代背景下,需要注重供应链金融资产证劵化融资,该种新兴融资模式成本较低,资金筹措面较,可以对传统供应链金融运作效率较低的问题进行改善,下文对供应链金融资产证券化融资模式进行研究。首先阐述了供应链金融资产证券化的特点,然后介绍了供应链金融资产证券化融资的优势和供应链金融资产证券化融资的几个模式,最后提出了优化供应链金融服务基础设施建设、区块链技术和供应链金融资产证券化深度融合这两个优化融资模式的策略,希望可以提供给供应链金融发展新方向。

证券公司的融资管理与风险规避研究

证券公司融资管理工作的开展对企业运营能力的提升具有极其重要的作用,有效促进证券公司融资管理工作的科学发展和系统创新,能提高企业风险规避的能力和效果,使企业在发展过程中积极推进现代化建设。本文从证券公司融资管理入手,在分析当前融资业务风险的基础上,提出了比较科学系统的风险管理和规避措施,旨在能优化证券公司融资管理体系,加快融资管理的建设发展总体进程。

境外券商开展证券投资咨询的业务模式及启示

证券投资咨询业务的价值在于通过证券分析师优于一般投资者的信息收集途径和专业分析能力,通过公开其分析报告向参与者提供现有证券定价与内在价值存在偏离的信息,从而大大降低了潜在套利者的信息搜寻与分析成本,使市场定价在套利竞争的作用下促进市场有效性。在这一过程中,证券投资分析及其成果的转化是证券投资咨询创造价值的关键环节。境外券商从事证券投资咨询业务取得成功的关键因素在于适宜的组织架构设计、定位清晰和富有特色的研究、畅通的研究成果转化机制、研究部门的内部合规管理等方面。

中美证券公司的资本配置效率比较及启示

中美证券公司双方盈利能力的差距实质上来自于双方资本配置效率的差距。国内证券公司资本配置效率的提高需要重视以下几方面的工作:一是壮大资本实力;二是树立“资本配置依托于风险管理”的理念;三是完善评价资本配置效率的指标体系;四是加强风险管理意识并完善风险管理体系。此外,应加强对宏观经济政策和和证券行业政策的研究。

我国证券公司业务转型路径之思考

基于对证券公司经营本质与基本功能的认识,指出证券公司的转型要立足本源,把服务于实体经济作为转型发展的方向,把以客户为中心进行的创新作为转型发展的关键动力,把建立有效的内控机制作为转型发展的必需基础。在此基础上,借鉴美国证券公司转型发展的实践经验,结合当前我国证券公司面临的现实情况,提出了我国证券公司主要业务的转型方向及路径,其中:经纪业务要由通道型服务向财富管理服务转型,投行业务要由单一的融资通道服务向综合的金融服务转型,证券自营业务要由相对单一的投资模式向多样化的、策略性的投资模式转型,资产管理业务要从基金式的业务模式向信托式的业务模式转型。

作业成本法应用研究及证券行业应用分析

作业成本法是一种以作业为基础的成本核算和成本管理系统。本文通过追溯作业成本法的起源以及在国内外的应用研究,探寻其应用价值,进而对作业成本法在证券行业的应用进行了可行性分析,形成了作业成本法在证券行业适用的研究结论。

证券市场改革的优先行动:解决股权分置

虽然我们也看到了管理层在证券市场为完善制度而做出的努力,如引进QF 、新股询价发行、分类表决、保护中小投资者、公司治理水平的改善等等,但是市场并不领情。今天的市场,政策的效应逐渐在减弱,市场自身的力量在不断增强,因此,我们应该遵循市场自身的规律来看待问题。在前期1 3 0 0点左右时,市场上曾经有过“先治病还是先救人”的争论,但是从现在看,“头疼医头”的方式是行不通的,我们必须长期地、历史地、辩证地来看待这些问题。证券市场作为要素市场,从它的功能完善看,目前,存在以下三个核心问题:一是要实现和完善市场的价格发现功能的真实性、连续性和可交易性;二是要拓宽市场的广度与深度;三是要提供完善的市场规制。而市场规制改革最应当优先解决的问题是股权分置问题。

加强证券公司成本管理研究

证券行业作为多层次资本市场的重要组成部分,在我国经济发展中发挥着越来越重要的作用。当前,证券公司的管理重心正在经历由收入扩张到成本控制的转变,成本管理能力也已明确纳入证券行业分类监管指标体系。本文从对证券行业成本管理的紧迫性和现实性分析入手,结合证券公司成本特征,就加强证券公司成本管理提出了相关思路和措施。

浅谈证券公司财务集中管理模式

随着证券行业的快速发展，传统以营业部为独立核算单位的财务管理模式已经不能适应行业的发展，实现财务集中管理是证券公司新机遇和新挑战下，对财务管理模式的一次变革。财务集中管理模式能够降低运营成本，提高经济效益，最终提升证券公司的盈利能力和综合竞争力。本文阐述了传统模式下财务管理的弊端及实现财务集中管理的优势，并针对某证券公司的财务集中管理提出了自己的建议。

浅析证券公司的财务风险管理

我国资本市场经过多年的发展日趋成熟,证券行业对整个资本市场的健康发展有着重要的影响。随着资本国际化的加深,证券行业面临的市场环境更加复杂,在这种新机遇与风险共存的背景下,对证券公司在经营活动中存在的财务风险进行分析与研究,指出企业财务管理内部存在的潜在风险,提出完善证券公司财务风险管理的建议,从而有效规避风险,提高证券公司财务风险管理水平,进而从控制与管理风险的角度提高公司核心竞争力及经营收益效率。

资产证券化业务风险影响因素与防控措施分析

中国经济正在以肉眼可见的速度飞速增长着,资产证券化,促进了经济一体化进程以及社会的稳步发展。它将迅速的使金融结构合理化,让各个金融市场相互关联。但从另一方面看,资产证券化的过程中也存在一些风险,造成资产证券化风险的因素有各样。除此之外,因为我国信用评级体系其实很难有很好的法律监管环境,市场竞争也是缺乏的,这样的情况很难支撑资产证券化产品的多元化发展以及它的扩张速度。所以要从不同的地方使资产证券化风险降到最低。本文首先对资产证券化业务风险类别进行简述,再分析其影响因素,最后从建立宏观审慎监管机制,完善信用评级体系,实现信用评级监管、制度的统一上给予建议,促进评级行业的市场化。

浅谈证券公司营销人员的绩效考核

近30年的证券业的探索与发展,我国证券行业经历了辉煌与低谷,特别随着中国经济的发展和进一步的对外开放,我国证券行业的发展已经由纯暴利行业回归正常轨道。在这个竞争日趋激励的经济舞台上,证券行业要想在这新的机遇和挑战中立于不败之地,必须要思考企业营销应进行何种新的选择与变革,进行营销观念、营销方法、营销市场、营销组织等方面的创新,以适应世界经济一体化、全球化和网络化带来的激烈的市场竞争,谋求企业的兴旺与发展。而这一切的营销创新都离不开销售人员,如何对销售人员进行全面、科学有效的考核,培养出优秀的销售人员,充分调动销售人员的积极性,是一个值得探讨的问题。本文说明了营销人员绩效考核的相关知识,并列举了目前证券行业营销人员绩效考核存在的部分问题,并提出了几点解决问题的建议。

我国银行跨营证券业模式选择与监管初探

出于规模经济、范围经济和分散风险的考虑 ,银行业跨营证券业务已是大势所趋。在国际上存在以美国为代表的银行持股公司模式、以日本为代表的异业子公司模式和以德国为代表的全能银行模式。我国适合采取美国模式 ,但是要在监管上进行创新 :要确定对金融集团承担主要监管责任的主监管机构和进行信息协调的协调员 ;建立和完善“两墙”制度 ,防患于未然 ;完善我国金融集团管理层和重要股东的任职资格审查制度。

证券市场与券商创新业务考核中的问题

目前我国证券市场正处于稳步发展阶段,但问题依然不少,主要症结为:市场缺位造成功能不足;机制缺陷加剧投机氛围;市场分割凸显干预过度;中介欠缺并购乏力。在证监会的指导下,券商创新展业全面铺开。以融资融券业务、新三板业务为代表,国内券商创新业务考核中的主要问题是:考核指标没有充分考虑风险控制;某些考核指标不能普遍适用;考核方法没有体现个体特征;对产品生命周期方面的考量不足等。

结合证券业特点探讨EVA绩效评价方法应用

EVA从财务管理的角度对企业实现股东价值最大化提供了支持,它对于证券公司这个特定行业的应用价值如何呢?本文探讨了EVA绩效评价系统在证券公司应用的重要意义和应注意的问题。