职业伦理视阈下证券律师的行业管理

近年来,证监会逐步加大对证券律师行业的管控力度,而作为律师行业自律组织的律师协会对此现象一直保持缄默,引发实务界和理论界的广泛关注和争议。证券律师作为特殊行业律师,承担着“看门人”和“代理人”的双重角色,这使得他们在职业伦理上面临冲突,职业伦理违规行为也时有发生。对此,自律的失灵存在客观原因,而他律的介入有其合理性。基于我国证券律师行业管理现状,借鉴境外证券律师行业管理经验,应当加强他律与自律主体间的合作,在现有律师职业伦理规范中加入对证券律师的特殊要求,建立证券监督机关、司法行政部门与律师协会之间的信息共享机制,强化对证券律师的内部惩戒,建立证券律师行业联合惩戒制度。同时,细化明确证券律师选择规则,建立同行评审制度。

我国合规人员职业伦理的系统性反思与本土塑造

合规管理体系是引入的制度,在本土化过程中需要明确规范合规人员的职业伦理。合规人员作为法律职业共同体的组成部分,区别于合规监管人员和法务人员的特殊群体,其代表企业利益,且职责更加广泛。法律职业伦理应便于内化于心、外化于行,而元伦理学的关键词归纳已成为法律职业伦理研究的独特方法论。论文从合规人员内部职务行使、外部职业形象、国家政策要求三个维度出发,将经历试点探索和司法改革后的合规人员职业伦理归纳为专业负责、内外协作的外部伦理,以及守正创新、博识善学、与时俱进、自律忠诚的内部伦理。