国内外合规管理标准化探究——访中国标准化研究院标准化理论战略研究所所长/研究员曹俐莉

党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央全面加强党对依法治国的领导,推动全面依法治国开新局、谱新篇。合规管理是推进全面依法治国的重要组成部分,是落实习近平法治思想的生动实践。随着经济社会发展,国家治理体系和治理能力现代化的推进,以及全面依法治国战略、走出去战略、“一带一路”倡议的实施,国际和国内监管机构及各相关方对各类组织合规的期望不断提升,迫切需要通过合规管理标准化,引导和规范各类组织科学、合理、高效地进行合规管理,营造良好营商环境、推动高质量发展。本刊为探究国内外合规管理标准化,采访了中国标准化研究院标准化理论战略研究所所长/研究员曹俐莉。

标准化管理运行规则研究——“ISO/IEC指南59”解读及其启示

2019年8月,ISO、IEC发布了最新版“ISO/IEC指南59:2019,《ISO和IEC针对国家机构的标准化推荐做法》”(以下简称2019版ISO/IEC指南59),旨在为国家标准化机构开展标准化活动提供指导和建议。为了及时掌握在标准化管理方面的国际先进经验,本文梳理了标准化良好行为规范的提出和发展历程,分析了ISO/IEC指南59的主要内容,并结合我国标准化工作实践,提出了确立促进贸易的标准化活动规则、确立并不断优化标准制定程序等方面的措施建议,以期为《国家标准化发展纲要》这一重大战略的实施提供技术支撑。

作为治理工具的自愿性标准:理论、现状与未来——兼论中国标准化法制的革新

自愿性标准是以市场驱动和社会协商为基础的治理体系。作为标准体系的重要组成部分,自愿性标准已成为协同治理和私人治理的基本工具。然而,我国现有标准化立法与科技政策不足以为自愿性标准发挥其治理工具功能提供周全的制度保障。改革现有标准化体制是我国现阶段标准化工作的首要任务。标准化体制的改革应在法治化框架内进行,坚持自愿性标准与强制性标准二分的理论认识,坚持自愿性标准体制改革的市场化方向。在制度建设方面应积极搭建自愿性标准信息服务平台,促进自愿性标准体制的内部民主治理机制,并积极营造自愿性标准自由、公平竞争的外部环境。

基于标准化的企业行政合规浅析

以行政压力为主导的企业合规推进方式、激励机制落实不健全或缺失,行政监管部门和检察机关之间缺乏沟通协调机制以及合规管理体系建设缺乏规范性等问题都不同程度制约着我国合规管理的发展。随着涉案企业合规改革的持续深化,离不开行政监管部门的全面配合。要继续深化改革,需要在行政合规管理方面进行优化。对此,本文在分析合规管理体系标准的作用基础上,提出了通过标准化支撑加强企业行政合规指导工作的建议。为了确保加强企业行政合规指导工作建议落到实处,梳理和总结了国内合规管理现状及存在的问题,分析了合规管理体系标准的作用,并提出通过标准化落实加强企业行政合规指导工作的建议。

中国标准化体制改革思路及路径

标准化体制改革是中国政治与经济体制改革的重要组成部分,同时也是宏观与微观管理的衔接层面。目前,中国标准化体制改革的一个核心问题是标准的供给体制。我国当前以政府为主的标准供给模式,已不能很好地满足经济社会快速发展的需求,应该充分利用社会和市场资源,发挥社会和市场活力,拓宽标准供给渠道。本文从中国标准化体制改革面临的问题出发,分析了国外发达国家标准化体制的特点,并基于经济学供求理论,提出了中国标准化体制改革的整体规划战略与具体措施,并总结了标准化体制改革的具体展开思路、框架与基本路径。本研究可为我国标准化体制改革提供理论支撑与借鉴思路。

中国与美国的标准化活动对国际贸易的影响分析

以中国和美国的标准化活动及其与两国之间的国际贸易的关系为研究对象,考察了中国与美国1996-2005年间的国家标准化活动及其间的国际贸易状况。在对相关研究进行回顾并借鉴近年来国际贸易案例的基础上,提出一系列假设并建立多元回归模型,并通过对方程变量显著性和相关系数的考察,研究了国家标准化活动对国际贸易的影响效应,并得出了对中国的标准化活动具有一定借鉴意义的结论。

我国实施知识产权战略中标准化问题探讨——解析《国家知识产权战略纲要》

知识产权成为了全球关注的热点,标准也成为了各国争夺国际市场的主要手段之一。标准与知识产权的结合已经带来了全球竞争模式的重大改变。面对激烈的国际竞争,2008年我国发布了《国家知识产权战略纲要》,其中对标准与知识产权结合的问题做出了战略指导,文章从技术创新和标准战略实施的角度,就纲要中知识产权和技术标准结合的战略重点做了分析和解读,并提出了具体的实施建议。

中国区域标准化发展的历程、模式与展望

为推动区域标准化能够更好地支撑我国区域协调发展,助力全国统一大市场建设,梳理新中国成立以来我国区域标准化发展的背景和历程,以京津冀、长三角、粤港澳为例,归纳出区域标准化合作的三种典型模式,并在此基础上对我国区域标准化发展机理和演进趋势进行分析,研究结果表明,区域标准化的产生是为了应对我国标准体系纵向行政性分权所导致的问题,但当前主要通过协调区域地方标准所开展的标准化管理权力横向协调,难以根本解决地方标准行政性特征,导致无法合理反映空间因素的问题。应持续深化地方标准化改革,建立政府监管规则引用团体标准的机制,推动政府监管理念、监管方式、区域协调标准制定主体转变,最终实现团体标准成为区域标准化合作的主要载体。

外资企业参与中国标准化工作路径(一)

《国家标准化发展纲要》特别强调标准的国际化和市场化,外商投资企业参与我国标准化工作,会进一步提高我国标准化工作的公开性和透明度,提升我国标准国际化水平。近期,中国标准化杂志社学术委员会举办了“外资企业参与中国标准化工作路径”学术沙龙,邀请知名标准化学者专家,深入探讨外资企业参与中国标准化工作的路径,对目前存在的问题和困惑逐一进行了开诚布公的交流和解答。为此,本期我们将沙龙的主要观点内容整理成文,供读者学习。

外资企业参与中国标准化工作路径(二)——提问环节

问题01华为在深圳前海推动建设国际标准化组织,目的在于服务全球标准,欢迎海外机构参与标准制定。是否有这么回事?李力:不是在前海,是在深港合作区,是福田区的一部分。这里是深圳先行示范区,很多政策视同境外,向香港靠齐,甚至可能更加开放。所以,选在这里建设国际标准化组织,一方面是在中国领土上,司法权在中国,但是所有运作机制都是国际化的。

强制性国家标准的内涵和管理机制研究

2020年1月6日,国家市场监督管理总局批准发布了《强制性国家标准管理办法》,规定了强制性国家标准的管理机制,结束了自1990年以来强制性国家标准和推荐性国家标准的无差别管理模式。本文从强制性国家标准的定位和内涵出发,详细阐述了强制性国家标准的制定原则和要求,深入解析了强制性国家标准的制定程序及相关要点,以期为读者理解我国强制性国家标准管理机制提供技术支撑。

深层扮演:青年妇女在平台经济中创业就业的微观劳动实践研究

数字经济时代短视频的兴起和发展,激励底层中小青年女主播创作短视频和直播带货以实现灵活就业和创收。在流量社会中,平台以数据算法作为工具实施差异化的流量分配手段,使青年女主播形成了平台算法公平的想象的同时也成为被围困的“流量人”。为了将流量转化为收入,青年女主播在短视频内容生产输出和直播带货时,围绕着调动用户、消费者的情感投入这一目标,强化个人化标签和人设、制造情感和身份认同以及进行性别角色的展演。青年女主播通过深层扮演的方式,在短视频平台上呈现着本真性的特点,继而开辟下沉市场,践行着个体自由的逻辑和想象。

标准数字化发展现状及趋势研究

随着全球数字化进程的不断推进,标准数字化既是经济社会发展、数字技术变革、国际间战略博弈的必然结果,也是实现国家质量基础设施(NQI)数字化转型的关键内容,对数字中国建设有着重要的战略意义。本文系统梳理了标准数字化的需求,各标准化组织与主要国家的研究与实践情况,从表现形态、研制模式和社会影响等方面深入分析了标准数字化未来的发展趋势。结合趋势对我国未来标准数字化工作提出了发展建议:成立标准数字化转型工作机构以完善工作机制;开展共性和关键技术研究以奠定科技基础;扩大试点范围以培育产业生态;开展国际合作交流以融入全球标准数字化浪潮。

新形势下标准化促进创新的趋势及我国应对

在新一轮科技革命与全球政治经济不确定性增大的背景下,标准化与创新的相互作用显现出新趋势。文章通过梳理国际国外发挥标准化促进创新最新政策与实践的基础上,提出我国应在前沿技术领域标准化活动中确立市场的决定性作用,合理发挥政府在重要领域的标准化活动中的作用,从多方面构建与完善标准化促进创新的制度安排。

面向全生命周期与标准化的产品模块模糊评价

如何在考虑产品全生命周期和标准化要素的基础上对产品模块划分的合理性与优劣进行评价是产品方案设计中面临的关键问题.本文首先将产品模块评价的关键要素从资源利用率和可维护性两方面进行了整理,并对要素之间的关系进行公式建模描述.然后,采用三角模糊函数将针对产品模块评价要素的定性评价转换为定量评价,给出了要素权重以及综合评价值的计算方法,并提出了开展产品模块模糊评价的一般过程.最后,结合某企业汽车制动系统的模块评价进行了案例应用分析,证明了该模型与方法的可操作性与有效性.

强制性标准的性质:文献与展望

在梳理经济学、公共管理学与法学领域关于强制性标准的理论研究文献的基础上,结合中国强制性标准体系的现状和问题,重新界定强制性标准的定义,明确强制性标准的目标是维护公共秩序,保障公共利益;其制定基于科学、技术知识和客观经验,主要体现为技术内容;具有强制执行效力,国家在强制性标准的治理中发挥主导作用;其愿景在于明确强制性标准应有的法律地位与性质,支撑中国统一市场体系建设。

美国技术法规与标准的关系及对我国的启示

《国家标准化发展纲要》明确提出建立法规引用标准制度。本文梳理了美国技术法规体系和标准体系,分析了技术法规与标准的关系、技术法规引用标准的方法及协调配套机制,提出了我国法规引用标准在适用界限、引用规则和协调配套机制等方面的几点启示,拟为我国法规引用标准制度研究提供经验总结和技术支撑。

培育民间标准 发挥行业协会作用

1民间标准的作用 标准是为了在一定的范围内获得最佳秩序,经协商一致制定并由公认机构批准、共同使用和重复使用的一种规范性文件.在WTO/TBT协议附件1中,标准被定义为自愿性文件.

标准是评判的依据

法律的实施效果很大程度上依赖于其操作性,而标准可以支撑法律的操作性,特别是执法和司法。尤其涉及安全、健康、环境保护的标准,其制定目标与相关立法目标非常接近,同时,标准所具有的科学合理性和广泛接受性,对立法也是强有力的支撑。