证券公司客户综合分析系统的设计与实现

介绍基于数据仓库与数据挖掘技术的证券公司客户综合分析系统的设计与实现,其中着重介绍了系统的设计原则、设计思想以及有证券特色的数据挖掘模型及其应用等重要内容。用k-Means聚类方法构建了客户偏好细分模型,将客户有效划分为8群;利用决策树及Logistic回归相结合构建了客户流失预警模型,结果表明该模型对客户流失捕获率有很大提升。

证券公司开展融资融券业务研究

大力发展融资融券业务是证券公司发展的需要,文章在介绍了融资融券业务含义的基础上,首先分析了国外发达国家融资融券业务的发展情况,然后总结了此业务对证券公司产生的积极影响和潜在风险,最后为证券公司更好地发展融资融券业务提出了若干建议。

数字化驱动企业财务管理转型的步骤设计——基于兴业证券的案例研究

打造数字化企业是当今企业战略发展的基本取向,企业财务管理也需要随之变革与转型。本文以兴业证券为对象,深入研究了该公司的数字化转型的主要步骤与措施内容以及对财务管理创新的启示。本文研究发现,通过管理实践创新促进数据融合贯通是数字化转型的前提基础,数字化转型能够赋能企业管理会计应用,并且企业的数字化建设应始终与企业战略相契合,在企业发展不同阶段有规划地逐步实施。

基于财富管理的证券公司营业部人力资源管理模式

韩国三星证券在财富管理方面的成功,给了我们很大的启发,从人力资源管理角度,我们需要积极探索基于财富管理的证券公司营业部人力资源管理模式,从组织建设、人员招聘、绩效政策、人员培养四大层面加以推动。

浅析证券公司全面预算管理

近年来,随着我国金融体制的不断深化改革和完善,以及宏观经济形势的不断变化,证券公司在飞速发展的同时,也面临越来越多的挑战和机遇。在新形势下,原本单一的、自上而下的、形式化的预算管理机制已经不能满足不断寻求创新发展且风险日益加大的证券公司,全面预算管理作为企业财务管理的一个重要手段,对提升证券公司的管理水平具有重要的意义,对于证券公司优化资源配置、引导公司实现战略目标和经营目标起到关键性的作用。

上市证券公司财务管理存在的问题及对策分析

近些年我国证券行业发展迅猛,极大地促进了我国经济发展,但是证券市场本身具有高风险性,为了应对不确定因素可能造成的财务风险,证券公司应该加强财务风险管理。目前我国上市证券公司在财务管理上存在的问题,从整体来看,主要来源于非传统经纪业务的高风险性、大规模的资金占用、财富管理业务转型等,上述因素为证券公司的财务管理带来了巨大的挑战。本文以我国上市证券公司财务管理为研究对象,分析了我国上市证券公司财务管理现状和问题,针对这些问题提出改进对策,完善提高上市证券公司财务管理水平。

证券公司非现场稽核分析系统

兴业证券股份有限公司（以下简称兴业证券）对内部审计信息化建设不断探索，形成了架构灵活、功能完善、运行高效、用户友好、操作简便的非现场稽核分析系统。该系统以数据仓库和数据挖掘技术为基础，以提高审计分析效率、实现审计目标为要求，进行转换、清理、验证，整合而形成审计中间表，综合运用查询分析、多维分析、数据挖掘等多种技术方法构建稽核分析模型，并固化到系统中进行应用推广，从而为非现场审计提供全面的数据支持。

对上市公司股份“全流通”的思考

目前的证券市场在管理层的一片呵护声中持续低迷,除了其他种种原因外,股份“全流通”手段的反市场经济规则倾向和所反映出的相关认识存在误区是一个重要原因。本文对这种理论倾向和现实问题进行了剖析,指出要充分考虑到我国股份制设置与国际通常的设置根本不同这一现实,呼吁应尽快按市场经济的规则去发展证券市场。

战略管理会计在证券公司的应用研究

国内外金融市场变化日趋复杂,证券公司面临的竞争环境日益激烈。为促进证券行业高质量发展,提升发展竞争力,证券公司采用战略管理会计作为工具,以提高经营管理水平。本文通过对战略管理会计的含义、作用、应用原则、措施分析,形成提升核心管理层的战略管理意识,希望能够为证券公司的发展提供参考。

浅议证券公司绩效管理

伴随着国民经济持续快速增长和资本市场的发展壮大,尤其是近年来,在国家政策的扶持下,国内证券公司的实力已日渐增强。但是我国目前的证券企业还是守着老旧的证券的发展模式,企业业务还以经纪服务为主,缺乏创新改变。如何全面推进证券证券公司经纪业务的变革,需要积极探索证券公司人力资源管理模式,为企业发展提供良好的基础后盾。

兴业证券数智化转型实践

随着我国开启“十四五”新征程和“双循环”新发展格局,社会经济建设、产业结构调整和实体经济发展,以及人们对财富保值增值的需要,都对资本市场提出了更新更高的要求。同时,国内资本市场改革全面深化,全面实行股票发行注册制,建立常态化退市机制,提高直接融资比重,推动金融双向开放,增强证券金融普惠性,以大数据、人工智能、区块链、云计算、5G与移动互联等为代表的新一轮金融科技革命与证券行业改革发展相交叠,在后疫情时代加速推动证券公司向数智化方向转型。

证券公司集团化发展与经营效率关系

证券公司是资本市场的重要参与者,在国民经济建设和发展中发挥着重要作用。我国证券公司于三十年间发展至130余家。国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》明确提出,要"推动证券经营机构实施差异化、专业化、特色化发展,促进形成若干具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行"。

证券公司非现场审计探索

证券公司是个高风险行业,也是个高度电子化的行业。随着行业的发展,业务种类不断增加,业务流程复杂度不断提高,交易信息和管理信息不断膨胀,可能的错误与舞弊信息、经营结果及效益情况隐藏在各类数据信息中。

证券公司合规管理有效性评估探讨——加拿大证券公司评估经验的借鉴及启示

2008年，中国证监会发布证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》），对合规管理所涉及的基本制度和重大事项作出了相应的规定，明确了合规管理的边界和责任主体，确立了合规管理的基本框架。几年来，我国证券公司合规管理工作从无到有，

试论网上证券经纪公司的设立与监管

一、网上证券经纪公司的界定 从美国、韩国、日本、香港、台湾等国家和地区的情况看,开展网上证券交易的证券经纪公司主要可以分为两大类:一类是传统的证券经纪公司,另一类就是网上证券经纪公司.网上证券经纪公司是指以电子信息交换网络为主要手段向客户提供证券经纪服务及相关业务的金融机构.所谓电子信息交换网络是指因特网或其它类似技术形式的通用性公用网络,因此,理解网上证券经纪公司的关键是主要手段.

浅谈证券公司的集中交易

中国证券市场正在经历一场深刻的变革,竞争的中心不再是营业部与营业部之间低层次的角逐,而是公司与公司之间高层次的对抗.业务创新、产品创新和服务创新等核心竞争力将左右企业的兴衰成败.作为支撑业务运转的基础平台,证券信息系统也面临着变革和创新.以业务电子化为目的,基于营业部的分散式交易系统已经难以满足市场竞争和经营模式变革的需要.建立以集中交易为基础,为企业战略服务的综合业务处理平台是证券行业的大势所趋.

浅议证券公司资产负债帐面价值与计税基础

本文根据企业会计准则及税务相关规定,结合证券公司资产负债表科目列示,分类归结了各科目帐面价值与计税基础的差异,较全面地阐述了证券公司递延所得税产生的原由。

我国证券公司参与场外交易市场的角色和路径分析

本文基于我国证券公司参与场外市场的现状分析,借鉴美国、台湾地区等成熟资本市场的场外市场建设经验,进一步厘清证券公司在OTC市场发展中的定位,并从证券公司柜台市场建设、证券公司参与区域股权市场、证券公司与机构合作三个维度,论证证券公司扮演的角色,以促进证券公司积极参与OTC市场建设,更好地服务于实体经济。

关于我国证券公司绩效管理的初步探讨

随着证券行业的产业升级和竞争的不断加剧,证券公司正面临着前所未有的挑战和机遇。绩效管理是人力资源管理体系的重要组成部分,如何通过建立新的绩效管理体系来提升证券公司的核心竞争力,是摆在国内证券公司面前的重要课题。本文研究分析了目前国内证券公司绩效管理中存在的主要问题,并提出改进证券公司绩效管理的若干建议,以期对国内证券公司提升绩效管理水平有所帮助。