会计师事务所虚假陈述民事赔偿责任承担方式研究

随着中国证监会对资本市场依法、全面、从严实施监管,会计师事务所受到行政处罚的案件显著增加,许多投资者据此向人民法院提起赔偿诉讼,要求会计师事务所和上市公司承担连带赔偿责任。

MCN营销乱象的解与自律

在短视频行业和网红经济快速发展的当下,频发的营销乱象不容忽视,摆拍、炒作、卖惨、蹭热……扰乱了网络秩序,也污染了网络环境,给监管带来了一系列挑战。在这其中,MCN(Multi-Channel Network,主播服务/内容中介)作为一些网红的“幕后推手”,在营销乱象面前,应该如何自律?对网红和MCN机构的监管,又当如何作为?

智能投顾业务中运营者对投资者的保护义务

近年来,人工智能技术迎来了全面快速的发展,逐渐成为各个业务领域中战略发展的重点所在,智能投顾正是人工智能技术运用于金融市场的代表产物。2018年4月27日印发的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《资管意见》)也首次正式对人工智能投资顾问(以下简称"智能投顾")相关事项做出规定。智能投顾由于其智能化的特点,业务范围与提供服务的方式在突破传统意义上的投资咨询服务的同时,也将接受该等服务的投资者置于算法风险、网络风险等其特有的风险之中。若未能认识到智能投顾的特性,而将其简单等于传统意义上的投资顾问,我国2016年智能投顾发展乱象的出现并非偶然。

强化反垄断执法与企业合规

2022年6月8日,市场监管总局发布《中国反垄断执法年度报告(2021)》,阿里巴巴“二选一”、禁止虎牙斗鱼合并案、先声药业滥用市场支配地位案等被列举。2021年11月18日,国家反垄断局正式挂牌。随后,国家不断加大金融领域反垄断和反不正当竞争监管力度,防止资本无序扩张,实现事前事中事后全链条监管,坚决维护金融市场公平竞争。强化反垄断执法田小丰:请问各位专家,国家反垄断局单独设立意味着什么?柴志峰:国家已多次释放强化反垄断的信号。今年3月,央行、证监会等四部委及浙江省政府发布关于金融支持浙江高质量发展建设共同富裕示范区的意见。