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证券公司内部控制存在的问题及对策
1
作者
杨丽红
《财会学习》
2015年第9期73-74,共2页
一、证券公司内部控制的背景和意义中国证券市场作为一个新兴的高速成长的证券市场,期间发生了一些风险事件,部分证券公司由于内部控制不健全、流程把关不严,流于形式等管理问题而造成公司内部的经营风险爆发,客户利益被损害,存在影响...
一、证券公司内部控制的背景和意义中国证券市场作为一个新兴的高速成长的证券市场,期间发生了一些风险事件,部分证券公司由于内部控制不健全、流程把关不严,流于形式等管理问题而造成公司内部的经营风险爆发,客户利益被损害,存在影响资本市场不稳定的隐患洇此被监管部门撤销、关闭或由其他证券公司托管。近几年,证券公司依法自主开展业务和产品创新,扩大业务经营范围,丰富产品种类,使得整个证券市场创新发展的活力得以激发和释放,但内控制度的建立及完善相对有些滞后。
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关键词
内部控制
中国证券市场
风险事件
客户利益
资本市场
内控机制
经营范围
中国证监会
融券
经营杠杆
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职称材料
我国欧式认购权证市场价格与理论价格偏离的实证分析
被引量:
7
2
作者
傅永昌
温亚昌
周少武
《经济问题探索》
CSSCI
北大核心
2008年第1期179-183,共5页
本文以在交易所上市的欧式认购权证为研究对象,运用回归分析法和广义差分法进行实证研究,提出了广义差分方程模型,认为目前我国权证市场尽管有时存在市场价格的大幅波动,以及理论价格与市场价格的偏离问题,但其中的欧式认购权证总体上...
本文以在交易所上市的欧式认购权证为研究对象,运用回归分析法和广义差分法进行实证研究,提出了广义差分方程模型,认为目前我国权证市场尽管有时存在市场价格的大幅波动,以及理论价格与市场价格的偏离问题,但其中的欧式认购权证总体上市场价格的增量变化绝大部分是受理论价格的增量变化的影响,其它因素的增量变化的影响较弱或现阶段不显著。
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关键词
欧式认购权证
市场价格
理论价格
广义差分方程模型
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职称材料
我国权证类金融衍生品价格与价值偏离问题研究
被引量:
4
3
作者
傅永昌
周少武
《云南民族大学学报(哲学社会科学版)》
CSSCI
北大核心
2007年第4期72-75,共4页
权证的定价是发行者和投资者关心的难点问题。沪深权证市场交易量曾超过股票市场交易量,2006年底更是一跃成为全球最大权证交易市场之一。国外、中国香港和台湾地区权证类金融衍生产品利用BS-IV模型尤其是HW-IV模型定价,其结果绝大部分...
权证的定价是发行者和投资者关心的难点问题。沪深权证市场交易量曾超过股票市场交易量,2006年底更是一跃成为全球最大权证交易市场之一。国外、中国香港和台湾地区权证类金融衍生产品利用BS-IV模型尤其是HW-IV模型定价,其结果绝大部分与实际价格相差在5%以下,而沪深权证价格与这些模型定价结果相差非常大,尤其是有些理论价值较低的权证,被市场高估达几百倍。在国内外学者研究的基础上,针对欧式认购权证提出了五因素模型,并作了实证研究。结果表明,这些因素的确对权证价格影响较大。
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关键词
欧式认购权证
定价
五因素模型
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职称材料
上市公司股权激励问题探讨
4
作者
杨丽红
《中国经贸》
2015年第18期100-101,共2页
2006年以来,我国上市公司普遍采用高管股权激励方式,企图降低代理问题,促使管理者立足于公司的长期发展,真正从股东角度提升公司价值.但事实上,上市公司的高管股权激励能否起到预期的效果,相关实证研究并没有相应的数据支持.本文在分析...
2006年以来,我国上市公司普遍采用高管股权激励方式,企图降低代理问题,促使管理者立足于公司的长期发展,真正从股东角度提升公司价值.但事实上,上市公司的高管股权激励能否起到预期的效果,相关实证研究并没有相应的数据支持.本文在分析我国上市公司高管股权激励的现状基础上,深入探讨了当前上市公司高管股权激励计划存在的问题,并针对性的提出了完善上市公司高管股权激励计划的对策和建议.
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关键词
上市公司
股权激励
代理成本
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职称材料
题名
证券公司内部控制存在的问题及对策
1
作者
杨丽红
机构
国信证券昆明营业部
出处
《财会学习》
2015年第9期73-74,共2页
文摘
一、证券公司内部控制的背景和意义中国证券市场作为一个新兴的高速成长的证券市场,期间发生了一些风险事件,部分证券公司由于内部控制不健全、流程把关不严,流于形式等管理问题而造成公司内部的经营风险爆发,客户利益被损害,存在影响资本市场不稳定的隐患洇此被监管部门撤销、关闭或由其他证券公司托管。近几年,证券公司依法自主开展业务和产品创新,扩大业务经营范围,丰富产品种类,使得整个证券市场创新发展的活力得以激发和释放,但内控制度的建立及完善相对有些滞后。
关键词
内部控制
中国证券市场
风险事件
客户利益
资本市场
内控机制
经营范围
中国证监会
融券
经营杠杆
分类号
F832.39 [经济管理—金融学]
F830.42 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
我国欧式认购权证市场价格与理论价格偏离的实证分析
被引量:
7
2
作者
傅永昌
温亚昌
周少武
机构
西南交通大学
云南省发改委
国信证券昆明营业部
出处
《经济问题探索》
CSSCI
北大核心
2008年第1期179-183,共5页
文摘
本文以在交易所上市的欧式认购权证为研究对象,运用回归分析法和广义差分法进行实证研究,提出了广义差分方程模型,认为目前我国权证市场尽管有时存在市场价格的大幅波动,以及理论价格与市场价格的偏离问题,但其中的欧式认购权证总体上市场价格的增量变化绝大部分是受理论价格的增量变化的影响,其它因素的增量变化的影响较弱或现阶段不显著。
关键词
欧式认购权证
市场价格
理论价格
广义差分方程模型
分类号
F832.51 [经济管理—金融学]
下载PDF
职称材料
题名
我国权证类金融衍生品价格与价值偏离问题研究
被引量:
4
3
作者
傅永昌
周少武
机构
西南交通大学经济管理学院
国信证券昆明营业部
出处
《云南民族大学学报(哲学社会科学版)》
CSSCI
北大核心
2007年第4期72-75,共4页
文摘
权证的定价是发行者和投资者关心的难点问题。沪深权证市场交易量曾超过股票市场交易量,2006年底更是一跃成为全球最大权证交易市场之一。国外、中国香港和台湾地区权证类金融衍生产品利用BS-IV模型尤其是HW-IV模型定价,其结果绝大部分与实际价格相差在5%以下,而沪深权证价格与这些模型定价结果相差非常大,尤其是有些理论价值较低的权证,被市场高估达几百倍。在国内外学者研究的基础上,针对欧式认购权证提出了五因素模型,并作了实证研究。结果表明,这些因素的确对权证价格影响较大。
关键词
欧式认购权证
定价
五因素模型
Keywords
European call warrant
pricing
five-factor model
分类号
F830.91 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
上市公司股权激励问题探讨
4
作者
杨丽红
机构
国信证券昆明营业部
出处
《中国经贸》
2015年第18期100-101,共2页
文摘
2006年以来,我国上市公司普遍采用高管股权激励方式,企图降低代理问题,促使管理者立足于公司的长期发展,真正从股东角度提升公司价值.但事实上,上市公司的高管股权激励能否起到预期的效果,相关实证研究并没有相应的数据支持.本文在分析我国上市公司高管股权激励的现状基础上,深入探讨了当前上市公司高管股权激励计划存在的问题,并针对性的提出了完善上市公司高管股权激励计划的对策和建议.
关键词
上市公司
股权激励
代理成本
分类号
F279.246 [经济管理—企业管理]
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职称材料
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
证券公司内部控制存在的问题及对策
杨丽红
《财会学习》
2015
0
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职称材料
2
我国欧式认购权证市场价格与理论价格偏离的实证分析
傅永昌
温亚昌
周少武
《经济问题探索》
CSSCI
北大核心
2008
7
下载PDF
职称材料
3
我国权证类金融衍生品价格与价值偏离问题研究
傅永昌
周少武
《云南民族大学学报(哲学社会科学版)》
CSSCI
北大核心
2007
4
下载PDF
职称材料
4
上市公司股权激励问题探讨
杨丽红
《中国经贸》
2015
0
下载PDF
职称材料
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