上海市外资企业应付外汇股利问题研究

目前,中国的外债规模已经达到了较高的水平,成为世界上最大的债务国之一。但是境内外资企业的应付外方利润对我国而言属于可逆性很强的“准外债”,对我国的外债规模将会产生很大影响,值得关注。本文首先分析了应付外方利润滞留境内的原因及对我国经济的影响,并从业务管理的角度提出了相应的政策建议。

上海市资本项下非居民外汇资金跨境流动的监管问题研究

目前,中国的外债规模已经达到了较高的水平。同时,非居民的外汇资金流动规模也日益增大,且这部分资金可视作“准外债”或“隐性外债”,但并未完全纳入我们的监管视野。本文通过对上海市的调查讨论了非居民外汇资金管理的现状与存在的问题,最后提出管理当局可以通过增加利润滞留境内成本的方式促使闲置外汇资金流出。

外汇资金流入管理与上海经济发展

一、上海市外汇资金流入的现状 近年来，上海涉外经济发展迅猛。2004年口岸出口商品总额1613亿美元，接近1990年的18．6倍。截至2004年底，上海市累计签订利用外商直接投资合同36395个，合同利用外资累计862亿美元，1990年以来实际利用外资年平均增长近2船；对外经济合作项目已达1076个。合同金额20亿美元，而1990年签订合同仅78个，合同金额0．6亿美元；

上海钻石交易所外汇管理特性及相关政策设计

和保税区、出口加工区相比 ,由于上海钻石交易所会员成份的多样性和复杂性 ,对其很难采用统一的法人监管模式。上述基本特征决定了其在外汇管理上也有很大的特殊性 ,所以 ,必须在外汇账户监管、启动资金购汇以及售付汇管理等具体政策上重新加以设计。

论上海涉外经济的外汇管理优化

上海经济开放度较高，涉外经济在上海经济总量中占据重要地位，建立科学的涉外经济体制是上海经济发展中落实科学发展观的重要内容。作为涉外经济体系不可分割的一部分，外汇管理应根据上海涉外经济发展需要不断改进完善，促进上海涉外经济健康快速发展。

金融生态视角下的外汇管理定位与选择

本文以金融生态为视角,着重分析了外汇管理在金融生态中的定位,金融生态调节机制原理对国际收支调节的启示,以及外汇管理与金融生态环境的相互影响。文章认为,外汇管理决定了金融生态圈的开放性和完整性,外汇管理部门是金融生态主体的主要组成部分,要致力于营造良好的金融生态环境。在资本流动自由度和汇率制度的不同背景下,国际收支有着多样化的自发调节机制,外汇管理要加强与自发调节机制的配合。外汇管理的有效性与所处的金融生态环境密切相关,要重点改进社会信用、企业文化和法律环境,以提高外汇管理效力。

《行政许可法》要义、影响及外汇管理启示

本文以如何推进外汇管理的依法行政为落脚点,分析了《行政许可法》的要义、影响及对外汇管理的启示。认为该法的要义在于:以减少和规范行政审批为指导思想,确立了法律至上的基本精神,贯彻程序必要的法治原则。它有利于从行政主体为中心的现行管理模式走向兼顾公民利益和公共利益平衡的管理模式。在此基础上,揭示了《行政许可法》对外汇管理的几点启示。

外汇管理急需创新

2004年,中国金融业将如何进一步发展,尤其是上海在全力打造成为国际金融中心方面如何作为,倍受世人关注。为此,2003年11 月18-19日,上海社会科学院和上海国际金融研究中心在上海国际会议中心联合召开了"2004年中国(上海)金融形势分析会"。来自海内外的专家学者、政府官员等认真分析了当前我国金融发展的基本特点、矛盾问题、走势趋向和战略对策。这里摘选部分内容(根据录音整理,未经本人审阅),以飨读者。

试论外汇管理政策声誉的建立

本文初步提出了外汇管理政策声誉的概念 ,运用博弈等基本原理论述了建立良好的外汇管理政策声誉的必要性 ,通过收益成本函数和曲线 ,对建立政策声誉的收益成本及其匹配情况进行了分析 ,最后指出了建立良好的外汇管理政策声誉的途径。

外汇管理若干法律问题探讨

本文分析了外汇管理领域行政处罚追诉时效的认定、“兜底条款”的适用、法律法规的漏洞、法律法规的滞后等四个方面问题。针对每一个问题,分别提出了以“立案”作为行政机关“发现”违法行为的判断标准,“兜底条款”应该细化,转向“负向清单”立法,适当采用“良性违法”等建议。

非居民外汇账户管理的国际比较及管理建议

本文介绍了中国非居民外汇账户的管理情况,并结合对于国外非居民外汇账户管理的借鉴,从开户银行、开户身份和账户使用三个角度提出了改进非居民外汇账户管理的相应建议。

外汇交易清算风险分析与管理

该文从外汇交易清算风险（Herstatt risk）的定义出发，在分析外汇交易清算风险产生的原因及过程的基础上，从银行角度和支付体系角度提出了减少外汇交易清算风险的一些管理措施，近年来国际上CLS清算方式的建立为控制外汇交易清算风险提供了非常有效的“跨币种清算方式”理念，它将会吸引全球越来越多外汇交易机构的关注和参与。

上海贸易进口付汇管理改革的探索与实践

本文介绍了上海贸易进口付汇管理改革的、内容及实践的过程与主要问题 ,揭示了贸易进口付汇管理的新理念、新机制、新方式和新手段 ,提出了以企业可信度作为风险识别的依据 ,实行分类管理 ,进行总量风险监控、非现场监管、风险自主约束调节机制等探索 ,力图实现监管与服务的共赢 。

关于跨境电子商务外汇支付试点业务管理的思考

当前,跨境电子商务支付试点业务面临的挑战包括:支付机构海外业务拓展艰难,以及创新、灵活的业务模式,涵盖了个人、货物贸易、服务贸易、资本、国际收支等多重外汇监管部门的业务,极大地考验着监管能力。本文从外汇监管的角度,强调真实性审核和风险防范意识,提出充分发挥自由贸易区建立的契机,大力开展金融创新服务和积累经验等思路与建议。

风险投资资金跨境流动的外汇管理

风险投资作为一种国际新兴的投资形式,其通过寻找价值层脱节、升值空间可扩张的机会,分析价值分离原因、时间和空间并以此作为投资、收购的依据.它的商业赢利模式和操作特点是充分发挥资本杠杆放大原则,力求利用最少的资金、最小的风险,达到最大的回报.其在资本逐利的同时,推动了产业科技的快速发展,在当今经济发展中发挥着独特作用.

基于数据挖掘技术的外汇管理内部审计方法探索——以货物贸易分类管理有效性审计为例

本文以企业货物贸易分类管理有效性审计为例,运用SAS软件中的分类相关模型,通过对以往的企业分类情况进行训练形成分类规则,实现模拟业务人员进行企业分类筛选,将模拟筛选的企业与现实分类企业作比,对不一致的企业进行现场审计分析,以发现分类管理中存在的风险。

长三角经济一体化与外汇管理改革

长三角经济一体化的本质是长三角各地市场的对内开放，地方经济打破原先相互封闭或半封闭发展的状态，消除商品和资金，劳动力，技术等生产要素跨区域流动的限制，把地区间分割的不同市场统一起来，通过产业之间的专业化分工与合作最终形成一体化的市场。

远期外汇市场未抵补风险化解构想

随着我国外汇储备的增加和经济情况的变化,扩大汇率变动的预期上升,而大量未抵补的汇率风险成为改革的隐患,大量的人民币汇兑风险无法化解。即使在不断扩大远期结售汇的市场供给下,单边市场积聚的大量风险依然集中于国家。本文就是试图在目前的政策条件下找到化解远期外汇市场风险的出路:在一定的政策支持下,引入人民币的NDF市场。

充分发挥大疑信息在外汇交易中反洗钱作用

洗钱行为给我国经济发展、金融稳定带来很大的危害。金融机构报告大额和可疑外汇资金交易情况,是我国反洗钱工作的需要。但是,分析、利用好这些信息,并从中发现洗钱犯罪的信息,是反洗钱工作的重要一步。笔者在文中简述了对大额和可疑外汇资金交易分析的三种方法,并想以此通过讨论,完善对外汇资金交易业务的合理性分析。

外资融资租赁公司外债管理政策亟待调整

根据现行政策,由商务部批准设立的外资融资租赁公司较其他类型的融资租赁公司享受更为宽松的外债政策,导致各类融资租赁公司外债管理政策的差异,极易削弱外债管理政策的有效性,并可能引发较大规模的跨境套利资金冲击。