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证券虚假陈述案件中律师事务所的责任边界
1
作者
吕小凡
《山东青年政治学院学报》
2021年第6期66-73,共8页
信息披露制度是投资者了解资本市场现状、作出理性交易判断、承担交易风险的前提,更是证券市场健康发展的根本保证。《证券法》修订后大幅提高证券服务机构的违法成本,调治虚假陈述损害投资者利益这一痼疾。律师事务所作为证券市场"...
信息披露制度是投资者了解资本市场现状、作出理性交易判断、承担交易风险的前提,更是证券市场健康发展的根本保证。《证券法》修订后大幅提高证券服务机构的违法成本,调治虚假陈述损害投资者利益这一痼疾。律师事务所作为证券市场"看门人",负有在证券发行、交易诸多环节出具真实、准确的法律文件的责任,以履行自身的信息披露义务。装睡的"看门人"怠于履职,其行为破坏了公平公开的投资环境,必将付出违法违规的成本。然而行政、民事司法实践中律师事务所责任边界却存在争议,当前亟需明确《证券法》中勤勉尽责义务内涵以及其他规范性文件中律师事务所履行注意义务的操作细则,推进证券业及律师行业繁荣发展。
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关键词
证券虚假陈述
律师事务所
勤勉尽责义务
责任边界
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职称材料
企业合规在公司法上的设计及实现路径
2
作者
孙希志
《现代企业》
2023年第6期154-156,共3页
伴随我国经济蓬勃发展,“一带一路”推进共建和对外开放不断深化,加之国家治理现代化的要求,企业合规建设已势在必行。企业合规践行,客观上需要公司法嵌入合规制度以实现“有法可依”,又要通过加强对不履行合规制度企业的责任追究,强化...
伴随我国经济蓬勃发展,“一带一路”推进共建和对外开放不断深化,加之国家治理现代化的要求,企业合规建设已势在必行。企业合规践行,客观上需要公司法嵌入合规制度以实现“有法可依”,又要通过加强对不履行合规制度企业的责任追究,强化“违法必究”。同时,需要我国不断完善企业合规制度建设的激励机制,以企业自主建设为主,行政监管激励和刑事司法激励并重.
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关键词
企业合规
公司法
刑事司法
合规制度
一带一路
企业的责任
国家治理现代化
监管激励
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职称材料
贷款市场报价利率改革背景下借款利率上限的冲突与完善
3
作者
吕小凡
《青岛职业技术学院学报》
2022年第2期62-69,共8页
正规金融市场和非正规金融市场长期并存。中国人民银行制定正规金融市场的借款利率规则,最高人民法院则对民间借贷利率上限进行管制。由于金融组织界定模糊、新型消费金融公司法律地位不明、人民法院关于民间借贷纠纷的审判意见渗透至...
正规金融市场和非正规金融市场长期并存。中国人民银行制定正规金融市场的借款利率规则,最高人民法院则对民间借贷利率上限进行管制。由于金融组织界定模糊、新型消费金融公司法律地位不明、人民法院关于民间借贷纠纷的审判意见渗透至金融借款纠纷审判领域等因素的影响,两个市场利率上限规则存在交集与冲突。结合利率管制经验与司法实践,分析新时期“双轨制”下借款合同利率上限的制定,将为进一步营造良好的市场环境、维护社会经济总体效益提供有力法律支撑。
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关键词
利率上限
双轨制
金融借款
民间借贷
贷款市场报价利率
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职称材料
题名
证券虚假陈述案件中律师事务所的责任边界
1
作者
吕小凡
机构
山东鲁和律师事务所
出处
《山东青年政治学院学报》
2021年第6期66-73,共8页
文摘
信息披露制度是投资者了解资本市场现状、作出理性交易判断、承担交易风险的前提,更是证券市场健康发展的根本保证。《证券法》修订后大幅提高证券服务机构的违法成本,调治虚假陈述损害投资者利益这一痼疾。律师事务所作为证券市场"看门人",负有在证券发行、交易诸多环节出具真实、准确的法律文件的责任,以履行自身的信息披露义务。装睡的"看门人"怠于履职,其行为破坏了公平公开的投资环境,必将付出违法违规的成本。然而行政、民事司法实践中律师事务所责任边界却存在争议,当前亟需明确《证券法》中勤勉尽责义务内涵以及其他规范性文件中律师事务所履行注意义务的操作细则,推进证券业及律师行业繁荣发展。
关键词
证券虚假陈述
律师事务所
勤勉尽责义务
责任边界
Keywords
stock market misrepresentation
law firms
due diligence
boundary of responsibilities
分类号
D922.287 [政治法律—经济法学]
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职称材料
题名
企业合规在公司法上的设计及实现路径
2
作者
孙希志
机构
山东鲁和律师事务所
出处
《现代企业》
2023年第6期154-156,共3页
文摘
伴随我国经济蓬勃发展,“一带一路”推进共建和对外开放不断深化,加之国家治理现代化的要求,企业合规建设已势在必行。企业合规践行,客观上需要公司法嵌入合规制度以实现“有法可依”,又要通过加强对不履行合规制度企业的责任追究,强化“违法必究”。同时,需要我国不断完善企业合规制度建设的激励机制,以企业自主建设为主,行政监管激励和刑事司法激励并重.
关键词
企业合规
公司法
刑事司法
合规制度
一带一路
企业的责任
国家治理现代化
监管激励
分类号
D92 [政治法律—法学]
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职称材料
题名
贷款市场报价利率改革背景下借款利率上限的冲突与完善
3
作者
吕小凡
机构
山东鲁和律师事务所
出处
《青岛职业技术学院学报》
2022年第2期62-69,共8页
文摘
正规金融市场和非正规金融市场长期并存。中国人民银行制定正规金融市场的借款利率规则,最高人民法院则对民间借贷利率上限进行管制。由于金融组织界定模糊、新型消费金融公司法律地位不明、人民法院关于民间借贷纠纷的审判意见渗透至金融借款纠纷审判领域等因素的影响,两个市场利率上限规则存在交集与冲突。结合利率管制经验与司法实践,分析新时期“双轨制”下借款合同利率上限的制定,将为进一步营造良好的市场环境、维护社会经济总体效益提供有力法律支撑。
关键词
利率上限
双轨制
金融借款
民间借贷
贷款市场报价利率
Keywords
interest rate caps
dual-track system
financial loans
private lending
loan prime rate(LPR)
分类号
D922.282 [政治法律—经济法学]
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职称材料
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
证券虚假陈述案件中律师事务所的责任边界
吕小凡
《山东青年政治学院学报》
2021
0
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职称材料
2
企业合规在公司法上的设计及实现路径
孙希志
《现代企业》
2023
0
下载PDF
职称材料
3
贷款市场报价利率改革背景下借款利率上限的冲突与完善
吕小凡
《青岛职业技术学院学报》
2022
0
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职称材料
已选择
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