实物期权视角下技术市场特征对高校专利维持决策的影响研究

高校专利价值的实现主要依靠于专利交易等市场化途径,因此技术市场成为影响高校专利交易和维持的重要外部环境。研究基于实物期权的理论视角,论证了专利技术市场作为外部环境因素对高校专利维持决策的影响。技术市场所包含的交易、需求及供给信息会影响高校发明人对于未来专利交易可能性的判断,从而影响其对专利期权价值的判断,并最终影响其维持决策。基于市场设计理论及产业组织理论,文章提出技术市场涵盖四个方面的特征,包括专利交易总体活跃度、专利商业化时间、市场不确定性以及供给竞争程度。具体地,专利交易总体活跃度、专利商业化时间、市场不确定性这三项技术市场特征对高校专利维持时间均有着正向的影响,而技术市场的供给竞争程度与高校专利维持时间则存在负向关系。文章构建了包含时间动态性的专利维持生存分析模型,并使用1997—2018年211高校发明专利的微观数据进行实证分析,所得结果证实了以上假设。

企业专利申请类型的影响因素探析——来自中国工业企业的实证研究

基于中国工业企业微观数据考察了企业专利申请类型的选择,在此基础上构建bi-probit模型,深入分析规模、产业竞争及研发投入对企业专利申请类型的影响,研究发现,企业规模和产业集中度促进了企业的发明专利和实用新型专利申请,且对发明专利的影响更大;研发强度促进发明专利的申请,但与实用新型专利申请负相关。在此基础上提出企业专利战略选择和我国专利制度改革的政策建议。

专利防御市场机制的设计与回报分析——以License on Transfer网络为例

LOT(License on Transfer)网络是应对专利主张实体诉讼风险的专利防御市场机制,其目的是降低企业的专利风险。然而,企业加入LOT网络的收益并不容易量化。本文通过简述加入LOT网络的投资回报模型,分析中国企业加入LOT网络的收益以及对公司业绩的影响。研究发现,对于在海外业务较多或只在较窄技术领域有专利申请、采用防御性专利战略的中国企业而言,加入LOT网络能有较高的投资回报比。本研究可为中国企业抵御专利主张实体的诉讼风险,制定专利防御策略,以及量化评估加入LOT网络的价值提供参考。

获取创新衍生价值:企业内部知识-合作网络动态视角

技术环境动荡性增加、技术迭代周期缩短的背景下,如何持续不断从创新中获益成为企业面临的重大挑战。技术创新成果一方面具备作为技术问题解决方案为企业带来经济收益的原生价值,同时也具备作为未来创新的知识基础激发后续技术创新的“衍生价值”。本文认为,持续从创新中获益的关键在于获取技术的衍生价值。结合创新获利理论与企业内部网络视角,探究企业内部知识网络与合作网络动态性对企业获取技术衍生价值的影响。基于我国制药领域企业数据的实证结果表明:内部知识网络动态性与内部合作网络动态性均有助于企业获取自身技术创新成果的衍生价值,但在组织间研发网络中心度高的情况下,这种积极作用被削弱。通过动态调整内部网络结构,企业能够更好地应对技术环境的快速变化,持续从创新中获利。

基于机器学习模型的专利质量预测初探

随着专利数量的迅速增长,如何预测专利质量,已成为企业、政府以及学术界越发关注的问题。传统的统计分析方法虽然对专利质量评估进行了多方面探索,却较少对专利质量进行预测,尤其是充分利用到专利数据的海量样本和持续更新的优势。本文以2010—2011年国家知识产权局受理的共计85万余件专利申请为研究对象,抓取申请文档中以及相关引文的特征信息,搭建完整的随机森林模型,对后续被引情况进行机器学习及预测。除此之外,随机森林对特征重要性的评估结果显示,专利的向前引证专利的特征比该专利本身的特征对后续引证的预测提供了更多有效信息,进一步显示出专利审查中对前引专利检索工作的重要性。同时,文章结尾指出了本文模型的局限性以及今后借助机器学习对专利预测的改进方法。

企业专利质押决策的影响因素

本文基于企业战略视角,探究企业专利质押决策的影响因素。在专利特征层面,考察专利价值与专利质押的非线性关系;在专利权人特征层面,关注企业规模和企业所有制的影响。基于中国专利调查数据的实证结果表明,专利在市场、技术和法律维度的价值对企业专利质押决策过程具有不同程度的影响;市场和技术维度的价值与专利被质押的概率呈倒U型关系,而法律维度的价值对专利质押没有显著影响;同时,中小企业和私营企业的专利被用于质押的可能性更大。

专利中介是否能帮助企业克服专利交易的经验劣势

本文从专利提供方企业的角度出发,研究专利中介如何影响企业的专利交易活动。首先分析企业交易经验与专利交易之间的关系,然后探究专利交易服务的调节作用。实证结果表明:缺少经验的企业的专利被许可和转让的概率更低;在一定情形下,专利中介的服务具有负向调节作用。具体地,专利交易服务能够帮助缺少交易经验的企业提升专利转让的可能性,但是对专利许可没有显著影响。此外,专利交易服务显著促进小企业的专利转让,但对大中型企业的专利没有显著影响。研究结果为企业参与专利交易以及如何改善专利市场的整体效率产生启示。

强制许可与药品获取:美国和巴西的案例研究

运用强制许可威慑开展降价谈判是获取抗疫特效药的一种重要方式,然而各国的实践结果却存在明显差异,强制许可在哪些情况下能够发挥积极作用尚不清晰。新冠肺炎等短期突发疫情全球爆发背景下,疫情类型变得更加复杂、药品需求主体拓展,本文突破已有研究针对发展中国家抗击长期疫情的思路,探讨强制许可在不同情境中发挥的异质性作用。通过对美国和巴西运用强制许可获取特效药的案例进行分析,区分长短期疫情特征,以及发展中与发达国家运用强制许可面临的挑战,本文提炼出了不同情境下影响强制许可威慑有效性的七项重要因素。其中,本国制药水平、进口仿制药的可能性是强制许可发挥威慑作用的基础,运用强制许可威慑次数和其他国家运用强制许可分别作用于长、短期疫情,本国制药行业和经贸部门的反对影响发达国家的决策,原研药企业与所在国的经济报复则会削弱发展中国家强制许可的威慑效果。基于以上结论,本文为发达国家和发展中国家应对短期和长期疫情提供了针对性建议。

高校技术排他性许可影响因素的实证研究

基于我国高校与企业间的专利许可数据,本文研究技术成熟度、校企之间的地理距离和校企合作经验如何影响高校采取排他性许可的倾向。当商业化高校的技术伴随着高风险时,企业承诺投入必要资源的意愿降低。本研究认为,合理的许可合同设计是高校解决该问题的方式之一。排他性许可作为高校创造共同承诺的机制,能够减轻技术不成熟、地理距离劣势和缺少合作经验给企业带来的风险,激励企业投入互补性资产,促进高校科技成果产业化。实证结果表明,技术成熟度越低,高校与企业的合作经验越少,高校采用排他性许可的倾向越高。同时,随着地理距离增加,技术成熟度减少高校进行排他性许可倾向的关系会被削弱。

研发模式与外部技术吸收速度:基于中国高技术产业的实证研究

在面对当前动态且不断变化的外部环境时,企业如何快速吸收外部引进的技术以增强其自身的竞争优势成为学者关注的焦点。本文从吸收能力的速度维度出发,利用了257家中国高技术企业上市公司的专利层面的微观数据,采用Heckman两阶段回归模型构建了研发模式和吸收速度之间的联系。实证结果表明企业选择合作研发模式可以显著提高企业吸收外部技术的速度。此外,本研究还探讨了外部技术特征的调节作用,结果发现在外部技术的通用程度更高的情境下,合作研发与吸收速度之间的作用关系更强,但外部技术与企业内部知识基础的技术距离并不影响研发模式与吸收速度之间的关系。本文结论对于企业制定战略以应对复杂多变的技术环境具有一定的管理启示。

知识来源的地理范围、研发模式与创新价值获取

企业在技术创新中越来越重视对全球知识资源的利用。在价值创造方面,整合多个国家知识进行研发在带来优势的同时引发显著的成本。但是在价值获取方面,知识来源的地理范围对技术创新的影响机制尚未得到充分研究。本文认为基于多个国家知识研发产生的技术难以被模仿,这类技术成果的"衍生"占有性高,有助于创新企业的价值获取。依据此观点,本文建立知识来源的地理范围与技术创新的联系并探讨研发模式这一情境因素的影响。实证分析采用专利引用信息测度占有性,其结果表明:控制专利质量水平后,专利技术知识来源的地理范围越广,产生首次前向引用的速度越慢,同时专利的前向引用的数量越少;进一步,相比合作研发的专利,上述关系对于自主研发的专利更显著。

中国高校和科研院所科技成果转化制度改革——基于专利技术交易数据的分析

为加深对高校和科研院所创新成果转化问题的理解并最终为建设知识产权强国和创新型国家提供决策参考,通过对国内外高校技术交易数据的定量对比分析,阐述了中国科技成果转化率相对低的原因。系统梳理了国内外科技成果转化政策,并结合中国部分地区针对科技成果产权制度改革的最新进展,讨论了科技成果转化制度的发展现状和成效。最后从改进评价体系、提升专利质量、培育专业人才和借鉴国际经验方面提出促进科技成果转化制度改革的政策建议。

技术转移办公室促进了高校技术转移吗?

该研究构建了基于专利生命周期的技术转让生存分析模型,利用116所211高校的专利转让微观数据拟合了技术转让可能性曲线。专利转让的可能性呈先增后减的趋势,在申请后第五年左右达到峰值。文章进一步探究了技术转移办公室在高校技术转让过程中的微观作用机制及其在不同情境中的异质作用效果。研究结果表明,技术转移办公室对高校的专利转让速度没有直接的促进作用,但技术转移办公室的存在强化了专利地域保护范围、发明人数量对于专利转让时间的负向影响,同时削弱了发明人团队以往专利转让经验对后续专利转让时间的影响。文章在微观层面上对高校技术转让行为模式研究进行了拓展,对进一步提升技术转移办公室的作用效果具有重要的理论参考价值。

专利审查的误差检测及影响因素分析

基于Hausman等错分模型,文章对2010年-2015年期间国家知识产权局受理的G大类发明专利申请的授权决定进行了误差检测。这里授权误差的定义为,优先权在国外进行专利申请并获得较多后续专利引用的专利,其中国同族专利的申请未能获得授权,即"过度驳回";抑或优先权在国外进行专利申请但未获得任何后续专利引用,其中国同族专利的申请却获得授权,即"过度授权"。基于此样本的实证结果显示,中国专利审查并未显示出显著的"过度授权"现象。但是,有大约4.4%的专利,其外国同族专利获得了高频次后续专利引用,并被中国的专利审查"过度驳回"。"过度驳回"的比例在软件相关专利样本中上升至5.8%。基于错分模型对过度驳回审查决定的识别,文章进一步检测了权利要求数量,技术应用广度,审查经验等因素对于中国专利审查过度驳回概率产生的影响,并提出了相应的政策建议。