财务数智化转型实践探索——基于海通证券的实践

随着数字中国战略的推进,大数据、人工智能等新兴技术蓬勃发展,企业数智化转型工作迎来新阶段。企业应坚决贯彻国家创新驱动发展战略,探索财务数智化转型。本文介绍海通证券革新财务管理理念,将财务数智化转型作为公司财务创新的重要组成部分,不断完善财务信息系统建设,推进信息系统互联互通,全面深化科技赋能财务管理,实现财务数智化转型新突破,助力公司高质量发展的实践探索。

海通证券业务与科技双向融合探索与实践

近年来,随着新一轮科技革命和产业变革加速推进,信息技术与金融业务深度融合,为金融行业数字化转型提供了源源不断的创新活力,并推动金融机构在盈利模式、业务形态、资产负债、信贷关系、渠道拓展等方面持续优化。作为中国资本市场的重要参与者之一,证券公司在积极落实国家战略,努力服务实体经济发展的同时,不断在科技发展、技术攻关、场景创新等领域拓展行业合作范围,持续加快数字化转型,尤其是面对消费需求改变、监管环境变化、竞争对手增多等全新挑战,亟须进一步增强业务与科技的融合创新能力,以持续提升自身核心竞争力和适应能力。

海通证券数字员工运营治理的实践与探索

近年来,随着AI技术的快速发展,越来越多的金融机构通过引入数字员工赋能业务场景自动化,并希望能借此进一步解放劳动力、提高生产力,为金融数字化转型探索出一种降本增效的新模式。与此同时,伴随应用场景的不断丰富,数字员工的运营治理难题也愈发受到业界关注,如需要不断完善运行监控机制,以实时掌握数字员工的分布位置、健康状态,以及建立持续改进机制来不断优化数字员工体系等。顺应上述趋势,海通证券以“统一管理、自主可控、融合业务、引领发展”为指引,早在2012年就率先在运维领域引入机器人流程自动化技术提质增效,此后经过多年打磨。

数智赋能海通证券数字化转型

当前,我国数字经济发展已进入快车道,以人工智能、大数据、云计算、区块链为代表的新兴技术与传统金融深度融合,为证券行业发展提供了巨大动力。证监会于2021年10月发布《证券期货业科技发展“十四五”规划》,明确了“十四五”期间证券期货业数字化转型的基本思路和重点建设任务,为证券公司数字化转型提供了具有前瞻性、全局性、基础性和针对性的指南。海通证券积极拥抱数字化转型,在“十三五”期间建设了以数据中台、人工智能平台、知识图谱等为代表的“数字海通1.0”数智底座。“十四五”期间,海通证券将紧紧围绕加速打造国内一流、国际有影响力的中国标杆式投行的战略目标,全面开启“科技+数据+场景”三位一体的“数字海通2.0”建设,实现数字化建设从并跑到领跑的目标。

海通证券数据中台统一数据服务研究实践

伴随金融科技的快速发展,证券行业进入了“数智化”发展的快车道。作为行业金融科技先行者和探索者,海通证券践行“数字海通2.0”战略,自建了企业级数据中台“e海智数”,并以此为基础开展统一数据服务云DaaS建设及相关数据治理工作,逐步建成了开放式数据生态,赋能公司数字化转型。本文结合海通证券数据中台统一数据服务研究与实践,总结了相应成果和实践经验。

证券网络安全事件应急响应评价研究

网络安全事件应急响应横跨多部门、涉及多层次、覆盖多范围,已成为常态化安全运营中关键链路环节,是证券业务稳定安全运行保障的重要核心支撑.针对证券业传统应急响应能力评价指标不统一且过于主观问题,提出了包含检测响应、止损阻断、分析溯源、清除恢复、加固复验的网络安全事件应急响应流程,涵盖工具运用、日志覆盖、人员技能、职责分工、通报处置、宣传教育指标体系的三级评价模型,运用模糊层次分析法确定各层次指标权重,采用专家判断方法建立评价指标集,引入模糊灰色综合评价方法对证券行业网络安全事件应急响应能力进行评价,并通过实例验证对指标数据进行分析汇总,实现了评价指标的量化展示.

数字财务推动企业战略落地——海通证券数字财务创新实践案例

随着数字经济的到来,大数据、人工智能、移动互联网、云计算、物联网等技术成为企业发展的新动能,也催生了财务管理的新模式。数字化技术能够让财务更好地发挥企业天然数据中心的优势,从后台走到前台,为企业提供以数据驱动为核心的预测与决策支持、业务支持以及风险控制,支撑企业战略执行和高质量发展。作为国内领先的证券公司之一,海通证券较早开始企业数字化建设,而财务数字化转型是海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)数字化战略的切入点和着力点。近年来,海通证券紧紧围绕国家“十四五”规划和公司的整体发展战略,运用前沿科技,积累丰富数据,挖掘应用场景,开展系统整合,逐步构建数字财务体系,努力从提升管理能级、助力业务发展、强化风险控制等方面发挥数字财务的威力,全方位多角度地支撑企业“集团化、国际化、信息化”的战略,为证券行业的数字财务实践探索提供了有价值的参考和借鉴。

海通证券姜超:长痛还是短痛?

近日,人民日报发表了权威人士谈当前中国经济的文章,题目是＂开局首季问大势＂。权威人士到底谈了什么呢？如何分析其对经济和资本市场的影响？一是经济难言复苏：权威人士称：＂经济走势是长期L型,不是U型也不可能是V型,也不是一两年能过去的。＂在今年年初,一度产生了经济＂W＂型复苏甚至＂U＂型复苏的乐观预期,其主要理由有这么几点：一是1月份放出了接近3万亿的天量信贷，已经超过2009年；

海通证券:券商业务存在新的增长点

2011年,欧美市场的走势明显好于中国内地和中国香港,恒生指数跌幅22%,内地A股跌幅16.7%,而欧美股市受上半年的利比亚危机、日本地震影响不但没有下滑,反而增长5%。中国内地每年的／GPD增长至少保持在8%,

海通证券荣膺“十大证券公司金牛奖”等三项大奖

近期,由中国证券报主办的"聚焦深化改革证券业再出发"2019证券业高质量发展论坛在北京举行,海通证券荣膺"十大证券公司金牛奖""金牛财富管理团队奖""金牛资产管理团队奖"等三项大奖。"金牛奖"是中国证券报鼎力打造的金融品牌,内容涵盖公募基金、私募基金、上市公司、证券业分析师、海外基金、PE基金多个领域,已成为中国资本市场最具影响力的奖项。

财务数字化赋能管理会计研究—海通证券数字财务实践

以“大、智、移、云、物、区”为代表的新一代财务数字化技术正在深度影响着管理会计的走向。基于管理会计展开的企业流程重组、决策支持、组织架构重塑已成为企业财务数字化转型的重要组成部分。近年来,海通证券紧紧围绕国家“十四五”发展规划和公司集团化、国际化、信息化的发展战略,以“风险管控+业财融合+精细化管理”为目标,以“科技+数据+场景”为驱动,依靠内生动力进行系统整合,通过全面深化财务数字化技术赋能管理会计,切实推进业财融合,防范财务风险,支持经营决策,服务战略发展,促进财务转型和职能转变,全面提升管理能级。

证券公司数据治理人才培养路径探索

证券行业是一个高度信息化的行业,积累了大量的数据,在数据价值挖掘和使用上具有先天优势。随着数字化转型的深入,数据的管理和应用能力成为证券公司业务拓展和经营管理水平提升的重要驱动力。做好数据治理人才的“选、育、用、留”,完善数据治理人才培养体系,成为证券公司数字化转型过程中的关键环节。

证券公司数据管理与应用能力培养的一般路径研究

文章从国内证券公司数据管理与应用的现状分析出发,推导出现阶段证券公司数据领域的重点是深化数据价值的合理发挥。在此基础上,根据海通证券的实践经验与自身思考,提炼了数据管理与应用能力建设的一般路径,包括了解自身数据管理能力成熟度、明确该项工作的角色划分、培育企业数据文化以及如何推动数据为经营管理赋能等内容。

基于区块链的证券行业客户权益保护应用研究与实践

随着《中华人民共和国个人信息保护法》的正式实施,证券公司急需完善信息保护机制,以更好地在展业、风控与信息保护之间达成平衡。为进一步提升风险控制能力、规避业务风险,海通证券创新搭建了区块链基础设施与区块链金融平台,并将其与多方安全计算等隐私保护技术相结合,实现了对业务流程和客户数据的可信管理与安全共享,显著提升了客户权益保护和风险管理能力。

理解2024年积极的财政政策

预算报告是国家的大账本,更是关系千家万户的小账本。预算代表着财政资金的配置,体现国家的政策,反映政府活动的范围和方向。2024年财政政策如何加力增效,巩固和增强经济回升向好态势,持续推动高质量发展,是社会各界关注的问题。数名本领域专家围绕2024年政府预算报告进行深入解读,分析我国2024年财政政策和财税改革方向。

融资融券交易的市场冲击效应研究——基于中国台湾证券市场的经验与启示

融资融券交易是证券市场的重要组成部分,它的推出会对整个市场产生何种影响是非常值得研究的问题。文章利用中国台湾证券市场的融资融券交易数据,从市场流动性与波动性角度研究融资融券交易对整个市场的冲击效应。研究结果表明,融资买空交易有助于提升整个市场的流动性水平,在一定程度上可以改善市场流动性水平相对不足的状况,但融券卖空交易对市场流动性水平没有显著影响;融资买空与融券卖空交易并未显著影响整个市场的波动性水平。文章建议证券监管部门可以将融资融券交易保证金率作为市场调控工具,通过适时调整保证金率调控整个市场,避免市场出现大幅震荡。

柜台市场培育和建设中的证券公司——基于证券公司市场组织功能的视角

在金融中介理论分析范式的推论下,证券公司理应具有市场组织这一拓展功能。通过深入考察海外柜台市场建设的实践做法,我们认为我国证券公司应当认真借鉴和学习海外证券公司在柜台市场培育和建设中功能发挥的成功经验,提出证券公司的市场组织功能具体表现在承担做市商职能、企业孵化器职能、电子议价点选职能和自律监督职能等四个方面;在"试点先行,稳步推开"原则的指导下,证券公司应当在区域性试点阶段和常规化统一阶段发挥不同的功能;证券公司应当在组织架构、产品创新与业务拓展、风险管理等实际操作层面加强内部建设。最后,本文在法律法规、政策环境、市场监管和配套措施等方面提出了有针对性的政策建议,以促使我国证券公司主导柜台市场的培育和建设,进而充分、有效地发挥其市场组织功能。

关于我国证券市场的发展与监管问题

我国证券市场经过十余年的发展 ,取得了长足的进步。证券市场在经济发展中发挥着不可替代的作用 ,在国民经济中占据着重要地位。但是 ,我国证券市场也存在着历史遗留问题 ,改革方案设计不够科学及价值判断偏差等三类问题 ,主要表现在市场基础不够稳固 ,市场存在较大缺陷 ,证券监督有待加强 ,证券公司发展滞后。必须通过全面提高上市公司素质 ,完善市场运行机制 ,加强市场监管 ,推动券商的发展等措施来完善市场功能。

证券市场多因素模型及其在沪深A股市场的应用

股票市场多因素分析试图从纷繁复杂的证券市场走势中,发掘出影响证券收益共同趋势的基本内在力量。这无论是对资产定价还是投资管理的组合构建、投资组合风险管理、投资组合的业绩评估等各方面都具有很重要的意义。文章在借鉴国外成熟的多因素分析理论和方法基础上,采用我国A股市场2001-2008年的相关数据进行实证检验,结果发现:从总体上讲,无论是否包含行业因素,多因素模型回归的结果都是显著的,表明多因素模型能在一定程度上对股票收益共同变动具有解释力。但从时间序列来看,同样的因素在不同的时期显著性程度差别很大。此外,尽管多因素整体上显著,但不同的因素之间显著性有较大差别,一些似乎不太显著的因素与指数的收益相关性较强,表明在不同的市场条件下这些因素的显著性表现也不同。

柜台市场培育与证券公司市场组织功能的延伸与拓展

在金融中介理论分析范式的推论下,证券公司理应具有市场组织这一拓展功能。通过深入考察海外柜台市场建设的实践做法,我们认为我国证券公司应当认真借鉴和学习海外证券公司在柜台市场培育和建设中功能发挥的成功经验,提出证券公司的市场组织功能具体表现在承担做市商职能、企业孵化器职能、电子议价点选职能和自律监督职能等四个方面;在"试点先行,稳步推开"原则的指导下,证券公司应当在区域性试点阶段和常规化统一阶段发挥不同的功能;证券公司应当在组织架构、产品创新与业务拓展、风险管理等实际操作层面加强内部建设。最后,本文在法律法规、政策环境、市场监管和配套措施等方面提出了有针对性的政策建议,以促使我国证券公司主导柜台市场的培育和建设,进而充分、有效地发挥其市场组织功能。