基于大数据的证券公司可疑交易行为研究

可疑交易报送是《中华人民共和国反洗钱法》赋予证券公司的一项重要反洗钱工作,可疑交易的识别和报送是证券公司履行反洗钱义务的一项重要手段,但是大量的防卫性数据使该项工作无法有效发挥识别洗钱风险的作用,而且增加了监管机构的数据筛查负担。证券公司应该运用大数据分析理论重新识别可疑交易,大数据理论下的可疑交易是包含多类信息有机结合的大数据集合,具有全体性、高效性、相关性特征。证券公司应用大数据理论分析可疑交易应做好多维度大数据建立工作,组织开发科学的监控系统,自主设计监控指标,提高报送质量及主动分析能力。

以内幕交易方式洗钱的特殊性辨析

近年来,证券市场内幕交易多发,严重扰乱了市场的公平公正。通常认为,内幕交易是证券市场最主要的一种洗钱形式,因此研究证券公司内幕交易洗钱行为具有重要的理论价值和现实意义。本文通过法理分析和案例统计,对内幕交易洗钱的特殊性进行总结辨析,并从证券公司视角进一步提出了内幕交易监测措施的完善建议。