创新驱动下制造业的产业转型升级

基于价值链视角下技术开发和成果转化两个阶段,分资本密集型、劳动密集型及技术密集型三种类型,利用陕西省制造业2004-2017年26个分行业层面的面板数据,本文研究了创新驱动对制造业产业升级的影响及其机理。研究发现,创新对制造业结构升级具有显著正向效应,与开放程度、政府作为等因素共同构成产业升级的动力机制;技术密集型制造业对创新的反应最为灵敏,创新作用指数要显著优于劳动密集型制造业与资本密集型制造业;创新驱动制造业产业升级的促进作用呈非线性效应,相较于技术开发阶段,成果转化阶段创新对产业结构升级的整体提升有更为显著的作用。由此提出构建创新支持政策体系、推进多种形式的"产学研"合作、坚持因地制宜战略等政策建议。

互联网发展水平对城市创新效率的影响研究

随着信息技术时代的到来,互联网技术的发展和普及能够促进技术进步,成为经济增长方式转换的关键。在系统梳理互联网发展与城市创新效率的作用机制基础上,结合2003—2017年中国277个地级市的面板数据,实证分析了互联网发展水平对中国城市创新效率的影响效果。结果表明:互联网发展水平能够显著促进城市的创新效率,这种促进作用主要通过提升创新产出而非创新投入来实现,并随着时间趋势逐步增强;城市的物质环境和人才环境反向调节互联网发展水平对城市创新效率的促进作用,即一个城市的经济发展水平和人力资本水平越高,互联网对其创新效率的正向推动作用越小,而城市金融环境的调节作用并不显著;互联网对创新效率的影响存在显著的区域异质性,西部最大,中部和东部次之,但各区域均在2012年以后才显著提升创新效率。为了更好地挖掘创新潜力,在加强信息技术发展的同时,应进一步提高落后地区的创新环境水平。

高管政治关联与海外背景对企业创新能力的协同影响研究

面对实践中高管政治关联和海外背景两者并存的现象,本文以高管政治关联和海外背景对企业创新能力的协同作用为重点理论分析和实证检验,研究发现两者对企业创新能力都具有正向影响作用,同时互相具有正向调节作用。将政治关联划分为行政级别和任职机构、将海外背景划分为海外任职和海外学习进行深入分析。发现行政级别对创新能力具有显著影响作用,同时受到海外背景的正向调节;任职机构则对创新能力影响不显著;海外任职和海外学习都对创新能力具有显著影响,同时受到政治关联的正向调节。研究结论启示高管团队的异质性能有效促进企业创新能力。

环境规制、资源重置与工业行业转型升级

环境规制能否成为产业转型升级中的重要抓手,成为建设现代经济体系的重要研究内容。将资源重置纳入环境规制与产业转型升级框架内,探讨环境规制在产业升级过程中是否对产业群体发挥了强制性精洗作用。研究发现:环境规制通过激发行业内与跨行业的资源重置,对产业群体发挥了“强制性精洗”的作用,从而显著促进我国工业行业转型升级;环境规制对工业行业转型升级具有显著的行业异质性,技术发展水平与污染程度对于产业转型升级中的环境规制资源重置效应具有重要影响,在环境规制约束下,高污染、中低技术行业要素投入变化、行业组成结构变动的幅度较大。结合行业的技术发展水平与污染程度建立恰当的环境规制强度,激发要素流动以及企业退出、转产行为,从而促进产业的转型升级,具有深刻的政策含义。

ICT领域专利发明人合作对中国专利质量的影响研究

[目的/意义]我国的ICT发展正处于"弯道超速"的重要阶段,机会与挑战并存,研究中美日韩4国ICT领域专利合作的质量效果对探寻技术知识交流的规律及模式、完善专利合作的研究、发现各国ICT发展的异同有重要的实际意义。[方法/过程]该文利用1985-2017年的USPTO专利数据分析了中国ICT领域专利发明人合作现状及专利质量水平,并通过泊松回归估计了发明人合作对专利质量的影响效果。[结果/结论]研究结果显示:发明人合作对中国ICT领域专利质量的提高有促进作用;虽然国内发明人合作是最主要的模式,但国际合作比国内合作更能帮助提高中国ICT专利质量;中国和美国之间的合作最能帮助提高中国ICT专利质量,与日本和德国的合作也都对专利质量产生促进作用,与中国台湾地区的合作使得中国ICT专利的平均权利要求数下降,平均前向引用上升,与瑞典的合作与之相反。

跨国专利申请对中国技术进步的门槛效应研究

[目的/意义]专利是R&D的主要产出形式,跨国专利申请能够为东道国带来先进的技术知识。在估计26个发达国家通过跨国专利申请外溢到我国29个省市的R&D存量的基础上。[方法/过程]采用CH贸易外溢框架研究了跨国专利申请对中国技术进步的外溢效应。[结果/结论]面板固定效应结果显示,国内自主R&D存量、贸易外溢R&D存量显著促进了中国的技术进步,在东部的促进效应最大,其次是中部和西部,但跨国专利申请带来的技术外溢总体不显著,仅在西部有显著影响。面板门槛回归结果显示,人力资本、制度因素、信息基础能力分别具有三重、单一和双重门槛,当各省市的门槛变量跨越相应的最高门槛值以后,跨国专利申请产生的技术外溢才能显著促进各省市的技术进步。

融资约束对文化创意企业技术效率及其稳定性的影响

本文利用我国文化创意上市企业2000-2015年面板数据,在测算了我国文化创意企业技术效率水平的基础上,将融资约束纳入异质性随机前沿模型,实证分析了融资约束对文化创意企业技术效率及其稳定性的影响。研究发现:我国文化创意企业的效率整体处于中等水平,仍未进入规模报酬递增阶段,企业规模经济和产业规模经济效益并未得到有效利用,市场推广和研发投入对企业技术效率提升的贡献最大;融资约束显著抑制了文化创意企业技术效率的提高,增加了企业技术效率的不稳定性;市场化程度越高,越能缓解融资约束对企业技术效率的抑制作用并平稳其风险性波动;创意设计服务企业融资约束的缓解对技术效率的提升和稳定作用更为明显,融资约束缓解对民营企业技术效率提升和国有企业技术效率稳定的作用更显著,东部企业融资约束的缓解对技术效率的提升和稳定作用优于中西部地区。因此,文化创意企业融资约束的化解路径和措施是:在推动金融市场化改革的过程中,逐步扩大企业规模,优化生产要素的投入比例,注重提高市场推广及研发支出占比;针对不同行业、不同所有制性质和不同地区企业的差异,采用定制化方式创新金融产品,拓展融资方式。

对外直接投资与企业绩效提升

对外直接投资对企业绩效的影响一直是投资者和公众关注的重要问题。本文利用A股上市公司对外直接投资事件数据,采用倾向得分匹配和双重差分法估计了对外直接投资对企业全要素生产率、产能利用率和盈利能力的作用效果。研究发现:对外直接投资总体上能够促进企业绩效提升,具体表现为促进了企业全要素生产率的提升和产能利用率的优化,但是对于企业盈利能力的影响并不显著;对外直接投资对企业绩效的影响存在滞后性和动态性,对全要素生产率的促进作用先增强后减弱,对产能利用率的影响存在一年的滞后,对企业盈利能力的影响在前两年为负,之后逐步转变为正;投资动机和进入模式影响对外直接投资后的绩效提升效果,技术寻求动机的对外直接投资对全要素生产率的促进作用最显著,而资源寻求动机和市场寻求动机的对外直接投资能够促进产能利用率的改善,只有市场寻求动机的对外直接投资对盈利能力存在积极影响,跨国并购促进企业全要素生产率提升和盈利状况改善,而绿地投资对产能利用率的促进作用更加明显。本文的研究丰富和拓展了中国企业国际化经营的相关研究,也为科学评价企业对外直接投资效果提供了新的证据。

差异化股权制衡度、行业异质性与全要素生产率——基于混合所有制企业的证据

在中国混合所有制改革的实践中,由于国有企业改制为混合所有制企业和民营企业通过引入国有资本参与混合所有制改革的动机不同,其股权制衡效果可能存在差异,且该效果也会随行业而变化。本文区分国有类和非国有类混合所有制企业,实证研究了差异化股权制衡度对两类混合所有制企业全要素生产率的影响。研究结果发现,公司治理制衡度与全要素生产率呈倒“U”型关系,混合主体制衡度能促进生产率的提升,混合主体深入度对生产率的影响在两类混合所有制企业下有显著差异。分行业考察发现,在垄断行业中,公司治理制衡度的提高能促进生产率的提升,而混合主体制衡度对生产率影响不显著。混合主体深入度对生产率的正向影响只存在于国有类混合所有制企业中。在竞争行业中,三类股权制衡度对生产率的影响接近总体样本结论。在公益类行业中,公司治理制衡度对生产率的影响不显著,混合主体制衡度对生产率有负向影响,混合主体深入度与生产率的“U”型关系只在非国有类混合所有制企业中呈现。本文研究结论的政策启示在于,在制定混合所有制分层分类改革的政策时,应视行业差异与企业性质不同,设计恰当的公司治理结构,并适度把握混合主体的多样性与深入性。