基于风险视角的创新产品市场监管机制研究

新经济下的创新产品不断挑战传统市场监管。针对新事物的出现,如果缺乏科学有效的市场监管机制,势必造成不正当竞争。这些新兴产业不仅会打破传统垄断,还会造成新的垄断,消费者权益也无法受到保护等市场质量安全隐患。同时,如果市场采取过于保守的监管机制,又不利于创新性产业孵化和培育。本文拟通过探究新技术及其创新产品带来的市场监管挑战,结合风险理论和案例研究,提出基于风险视角的创新产品市场监管机制。

中国城市供水行业效率评价与专业化运营路径分析

政府公共建设投资差异导致各城市供水企业规模、生产效率存在差异,政府管制公共事业利润以及投资模式的不同也影响到供水行业的利润与规模关系。技术与规模化是提升行业效率的基础,本文通过生产效率以及绩效的视角,构建供水行业技术与规模效率的评价体系,采用数据包络分析法,针对2008年及2012年地级以上城市进行分析。结果表明,一线城市技术效率高、规模大,生产技术优于管理技术,供水能力较强,各线城市供水行业均存在低薪资、低专业人员比重、低利润以及超额生产问题,2008—2012年,各线城市的生产能力差异扩大,一线城市生产指标向上提升,扮演起带领技术进步的角色,全国供水行业规模也正逐步改善,但除四线城市外,管理技术小幅下滑,且各线城市产销合率均下滑,超额生产问题恶化。政策上,应通过奖励或企业兼并的策略扩大生产规模,提升管理技术,确保产销数量一致性,强化一线城市带领角色,协助其他线城市弱小企业改造,提升全国的水资源利用效率。

环境规制、工业行业转型升级与经济可持续发展

工业是污染排放和能源消耗的主体,工业行业产业结构转型是落实我国节能减排政策和经济可持续发展战略的关键。环境规制对工业行业产业转型的影响机理需要在理论和经验上进一步证实。基于异质性企业的环境治理动机差异,本文构建了环境规制与工业行业产业转型的数理模型,进行了数值模拟,并采用了2005~2015年我国30个省市的工业行业面板数据实证检验了环境规制对工业行业产业转型的影响,研究发现:环境规制强度对工业行业产业转型的影响呈现U形关系,即较弱的环境规制强度会阻碍工业行业产业转型,而当环境规制强度达到U形拐点以后,环境规制会促进工业行业产业转型。因此,我国应适当提高环境规制强度,加强不同环境规制形式的优化组合,释放技术溢出效应,从而有效推动我国工业行业的产业结构转型。

煤电价格联动政策的规制影响分析——基于火力发电企业随机前沿成本函数的实证研究

本文的研究目的在于从规制影响分析的角度,对2012年12月修改的煤电价格联动机制进行评价。为此本文收集了数据较为完整的20家火力发电上市公司的面板数据,利用随机前沿成本函数对其效率进行了测算。实证结果表明修改后的煤电价格联动机制虽有所改善,但仍是一把'双刃剑':一方面,对于效率提升有较大空间(大于10%)的低效发电企业而言,该制度是一种激励机制,而且发电企业效率越低,激励强度越大;另一方面,对于相对高效(无效率值低于10%)的企业而言,该制度则是一种与政策预期效果相反的惩罚机制,而且发电企业效率越高,惩罚强度越大。本文认为采用一个标准适用所有发电企业的现行煤电价格联动机制并不科学,可以借鉴欧美国家价格规制中效率估算的作法,制定更有针对性的、差别性的价格联动比例。

中国工业SO2排放分解因素效应分析——基于考虑环境规制的LMDI方法

本文运用考虑环境规制的LMDI方法,分解分析了2003~2012年我国工业SO2排放变化的环境规制效应、技术进步效应、产业结构效应、经济发达效应、人口流动效应和人口效应等影响因素效应。研究发现,环境规制和产业结构调整都是抑制工业SO2排放量上升的影响因素,但环境规制的作用更加显著;环境规制是工业SO2排放强度下降的决定性因素,产业结构调整对工业SO2排放量上升的抑制作用省际差异较为明显;清洁生产技术落后与创新不足总体上引致了工业SO2排放的增加;经济增长是导致工业SO2排放量上升的主要推动力,其中,西部地区最为显著;人口规模扩大促进了工业SO2排放量上升,但是影响较为微弱;人口分布变化虽不利于东部地区工业SO2排放量下降,但对中、西部地区工业SO2排放量的上升却有抑制作用。因此,各省份在发展经济的同时,需加快技术创新步伐,尤其是中、西部地区;充分利用多种环境规制手段,因地制宜实施环境规制;不断调整优化产业结构,尤其是工业内部结构。

面向材料质检平台建设的数字政府质量监管技术研究

市场监管的质量基础设施是以市场监管技术机构为依托,融合计量、标准、检验检测、认证认可、质量管理等服务,通过互联网、物联网、大数据和云计算等信息技术,面向企业、产业、区域特别是中小企业提供全链条、全方位、全过程质量基础设施综合服务。检验检测服务,作为质量基础设施的重要环节,由于检测内容的专业性和产品的多样化,数智化的检验检测服务模式仍处于起步阶段,本文旨在针对创新产品在市场准入、市场流通环节的质量安全风险,通过探究面向材料质检的数智化基础设施建设的实现路径,利用自然语言分析和深度学习技术,构建动态识别关键材料质检风险的指标体系,并提出实现材料质检动态风险预评估的实现方法,为服务型政府在数智化的检验检测服务能效方面提供理论和实践经验。

能源替代监管体制改革框架建议——以“石油领域反垄断第一案”为视角

从历史趋势来看,能源发展已经进入从生产和供应到消费和替代的转变阶段。能源消费和替代环节是市场失灵之'重灾区',能源替代监管及监管体制改革至关重要。与可再生能源、新能源等概念相比,能源替代更强调一个动态的过程,监管内涵更加丰富。以'石油反垄断第一案'为例,对该案涉及的生物质燃料替代各主管部门履职情况进行深入考察,发现当前能源替代监管体制存在诸多问题,包括责任主体不清、监管规则不明、监管执行不力、权利救济不利和公众参与缺失等。我国应构建多元共治的能源替代监管体制框架,包括立法(立法机关)、政府(行政机关)、司法(法院和检察院)以及社会(行业协会、非政府组织及普通公众);同时还须完善国家层面的协调机构。

发达国家PPP治理特征与管制机制研究

PPP实践是一个动态的演进过程,一方面,它与其所生长的制度环境互为作用和均衡,另一方面,不同的实践蕴含不同的治理机制,这两个方面相互影响协同发展,成为PPP制度创新的基础。本文以英国、法国和美国所代表的三种PPP实践为分析对象,从制度经济学的角度对三种不同PPP类型所呈现的良好绩效背后的原委进行解析,探究PPP制度创新中的治理结构和治理机制特点。同时,从管制维度的角度对PPP管制过程如何结合运用分析性和解释性方法进行了探讨,揭示了两者的有机互动是管制平衡的有效机制,能够促进PPP组织的良性发展。最后,结合本文的启示对我国PPP制度建设中的相关问题进行了探讨。

数字经济与绿色发展现状、问题与监管对策

改革开放40多年来,我国经济建设取得了巨大成就,建党100周年大会上习近平总书记宣布我国全面进入了小康社会。为了满足人民美好生活的需要和我国在世界规则体系的话语权的提升,绿色发展是中国发展的必然选择。“十四五”规划明确提出,要推动数字经济的重点产业,加强数字技术创新应用,打造数字经济新优势。本文从数字经济和绿色发展的概念与发展现状出发,结合我国绿色发展存在的问题,以“数字乡村”“蚂蚁森林”等为例,分析各行各业对绿色发展的推动作用。笔者认为政府应该重视对数字技术在绿色创新和市场竞争方面的监管,鼓励数字技术赋能产业结构转变,同时不能盲目扶持,还要兼顾绿色产业标准的完善,乘势待时方能事半功倍。

中国污水处理公私合作改革的进程、动力与特征

中国污水处理公私合作改革经历了'探索发展—规范推广—依法改革'三个阶段,已具备成熟的公私合作实践基础。基于此,国家要求各地新建污水处理项目要强制实施PPP模式。然而,新时期中国污水处理行业公私合作改革呈现出新的动力和特征。其改革的动因既是行业自身内涵发展的内在需求,也是稳增长、调结构、缓解地方债的政治考量。同时,新时期改革在投资规模、合作时间、运作方式、回报机制等方面都呈现出不同于早期公私合作实践的特征。

地方官员考核激励与污染物总量减排的政府监管效果研究

我们分析了'十一五'期间,中央政府将污染物总量减排完成情况及水质指标与地方官员考核体系挂钩是否能够有效地促进减排任务完成及改善水质。我们的研究表明:省长有较强升职预期的省份化学需氧量减排任务完成情况也越好,相应地,水体中化学需氧量污染物浓度下降幅度也越大;非减排标的其他污染物(如氨氮)则对省长升职预期不敏感;当环境指标和地方官员考核体系脱钩时,环境治理效果出现反弹。这从某种程度上反映了我们环境治理的现状:'运动式'污染物减排。依托五年计划的污染物总量减排政策,以及间断式将地方官员考核与减排效果挂钩,会导致环境治理效果呈现间断式的反复。

食品安全规制主体行为博弈:基于“第三方”网络的考量

第三方力量在食品安全规制中所扮演的角色越来越重要,对解决食品安全方面的政府与市场双重失灵并促进食品安全性提高具有积极作用,文章在明确第三方力量在食品安全规制中的主体地位的前提下,确定食品行业协会、消费者组织、新闻媒体以及独立检验检测机构等第三方力量在食品安全规制中应该承担的责任,并从社会网络的视角具体研究第三方力量的行为。结果表明:第三方力量进行严格的食品检验是其最优策略;第三方力量进行严格检验的概率和声望会对它们的效用产生一定的影响;第三方力量进行严格食品检验的强度都能正向影响整体网络的效用。最后,提出确保食品安全并提高规制有效性的政策建议。

中国自然垄断行业价格规制研究综述:以输配电领域为例

我国于2016年开始全面实施省级输配电价的"准许成本+合理收益"规制,这标志着我国对自然垄断行业的价格规制进入了激励性规制阶段。自然垄断行业的价格规制是规制经济学研究的重点,也是我国市场化改革的重要领域。本文以国内学者对中国自然垄断行业价格规制研究的中文文献为基础,从价格规制的理论和实证两个方面进行梳理和评述。规制理论方面,在介绍理论及其演进的基础上重点对传统收益率规制和激励性规制的几种理论模型进行综述,并在此基础上综述了国内学者结合我国实际情况构建和改进的规制模型。实证研究方面,遵循效率测算方法、规制模式绩效实证分析的思路,力图展现国内相关研究的现状。最后,文章聚焦中国输配电领域的规制实践,探讨了我国输配电价规制的发展过程、规制方法和存在的问题。

政府管制、非正规部门与企业贿赂行为——来自转型国家的实证依据

本文利用第三方权威机构提供的关于2006~2017年转型国家的企业问卷调查数据,揭示来自非正规部门的灰色竞争与企业贿赂行为之间的关系。实证结果显示:非正规部门的存在及其灰色竞争行为的确会影响正规企业的贿赂行为;法制水平与行业技术壁垒会弱化非正规部门对企业贿赂的正向边际效应,而政府对企业管制越位会强化非正规部门对企业贿赂的正向边际效应。为了降低自身合法利益遭受非正规生产单元的侵害程度,企业选择贿赂公职人员的非市场化竞争策略,激励政府机构提高行政审批、公共服务效率以及加强对非正规生产单元的管制。如何处理好非正规部门的管制缺位,保障正规企业的合法利益,应该是转型经济国家优化营商环境的政策着手点。

中国电信业价格上限规制失灵研究

高激励强度的价格上限规制授予规制机构的自由裁量权更大,同时被规制企业的定价自由度也更大,在规制机构本身的不完善、信息不对称和监督体系薄弱的情况下,价格上限规制将会导致严重的规制失灵问题,降低价格上限规制效率。为了实现价格规制改革的预期目标,需要对电信业中规制失灵问题进行治理。本文提出建立独立的规制机构、强化司法审查制度、完善价格听证会制度和实行中等激励程度的混合价格上限规制工具等治理对策。

金融监管与中国上市公司分红决策行为——基于半强制分红激励政策的实证研究

分红与否是上市公司的重要决策,不仅关系到投资者的切身利益,而且对整个证券市场的发展都具有重要的影响。本文以半强制分红政策作为金融监管的代理变量,实证分析金融监管对上市公司分红行为的动态影响,即前后期分红行为的相依关系。这种相依关系既可能来源于上市公司本身的分红决策之间存在的状态依存关系,即相邻两期的相关性,也可能归因于上市公司的个体异质性,即那些偏好分红的公司可能倾向于一直分红。现有相关文献中很少看到结合分红行为动态特征和异质性的研究,更重要的是若在研究中不考虑以上两个引起动态关系的因素,实证结果可能会存在较大的偏差,无法解释上市公司内在的分红机制及其影响因素。基于上述理由,本文提出动态面板随机效应probit模型来研究我国上市公司分红行为。通过对2003~2010年间我国沪深A股上市公司的面板数据进行实证研究,我们验证了我国上市公司的分红行为确实存在显著的状态依存关系与个体异质性,随后在这一实证框架下对样本期间我国证监会颁布的半强制分红政策的有效性进行了分析。本文研究对于实施金融监管政策、防控金融风险具有一定的理论支撑和政策内涵。

从Value for Money到Value for People:PPP物有所值评价的反思

物有所值评价是提高公私合作(public-private partnership,PPP)模式决策科学性的重要工具,在PPP流程体系中有着重要作用。我国在探索开展物有所值评价的过程中暴露了很多问题,需要进一步提升完善。本文比较和总结了国际经验,梳理了我国物有所值的研究现状,依据可持续发展导向PPP的理论指导,提出了物有所值评价要从'Value for Money'向'Value for People'提升转型,进而构建以可持续发展为导向的物有所值评价的总体思路,包括建立各阶段有所侧重的全过程评估和嵌入社会及环境指标的评价体系。本研究为完善我国物有所值评价体系,促进PPP持续健康发展提供了决策参考。

数字治理运作框架与监管抓手研究:以市场监管为例

数字化发展正在不断创新社会经济发展形态。为应对持续变化的市场经济新业态,中国数字政府监管和治理模式应保持高度灵敏,深度开展多维度的理论和应用研究。要研究清楚数字政府的创新治理模式,就需要从系统整体到结构细部逐层解析数字政府的建设逻辑。本文提出数字政府治理的监管触点,以细化功能图景建设;同时,通过构建监管触点系统,以推动数字政府协同共治发展。进一步地,本文将监管触点理论应用于对市场监管,构建了市场监管触点系统,为中国数字政府系统化建设提供一定的理论依据。

产业组织演化过程中食品安全分类监管思路

食品安全信息的信用品属性和共享性是政府监管食品安全的理由,但食品安全监管是市场机制的补充而非替代。作为政府监管对象,食品生产、加工、销售和处理等产业组织从低级向高级演化,此过程食品产业集中度不断提高,且互联网让食品电商零售平台成为新业态。食品产业演化结果让企业控制食品安全的能力得到提升。为改善食品安全监管效果和提高监管效率,政府监管应顺应食品产业组织演化规律,对食品安全采取分类监管的措施。

大气污染区域协同治理激励模型与监管政策——基于多元主体利益视角

区域性大气污染治理是一项复杂的系统工程,关系到政府、企业、公众等多元主体利益,如何全面考虑这些主体利益实现环境效益、经济效益和社会效益多赢,成为当前大气污染协同治理迫切需要解决的问题。综合考虑政府、企业、公众等利益主体建立的区域协同治污目标体系,进而采用行政规制手段,构建地区间合作博弈的激励机制模型,并提出长效监管政策建议。模型包括两部分,即区域污染去除率优化模型和基于Shapley值法的区域协同收益分配模型。为了验证模型的科学性和有效性,本文将以长三角区域内的上海、江苏、浙江、安徽四省份的污染协同监管为例进行实证研究,提出长三角大气污染协同治理激励与监管政策方案。